Вниманию частных инвесторов, чьи активы были заблокированы на 🇧🇪 Euroclear и 🇱🇺 Clearstream из-за 🇪🇺 санкций НРД.

Делимся информационным письмом 🇷🇺 ЦБ РФ «О перечне документов, необходимых российским инвесторам для самостоятельных действий по получению индивидуальных административных разрешений на разблокировку активов».

Там указана важная мысль – прежде чем подавать индивидуальное обращение – узнайте у своего брокера или через него – у его депозитария первого уровня, не подавали ли они заявлений о получении специальной лицензии в отношении бумаг и купонного дохода своих клиентов в соответствующий госорган страны-члена ЕС?

Единственно, от себя дополним, пресекательный срок на подачу обращения о разблокировке заканчивается 7 января 2023.

#НРД #ограничительныемеры

Бельгия выдала лицензию на разблокировку бумаг НРД - Еароклир

Вместе с тем, как разъясняет бельгийский регулятор необходимые условия для исключения, следующие:

✅ полная комплексная проверка заявителей и их бенефициарных владельцев;

✅ комплексная проверка физических и юридических лиц, получающих прибыль от продажи соответствующих позиций;

✅ пост отчетность (утвержденная гарантом) по:

- фактически проданным позициям;

- бенефициарам от продажи;

- доказательства того, что выручка от продажи была размещена в юридическом лице, не находящемся под санкциями.

Эти условия будут применяться в соответствии с европейским законодательством (в частности, Положениями № 269/2014 и № 833/2014 о финансовых ограничительных мерах) при условии, что не задействовано никакое другое лицо, находящееся под санкциями.

Напоминание : последний день подачи заявок в Главное управление казначейства по адресу [email protected] (ссылка для отправки по электронной почте) – 7 января 2023 года включительно.

#compliancepractice #sanctions #EU #НРД

«Надежда умирает последней» // 🇪🇺 ЕС не продлит срок по статье 6b(5) Регламента 269

Вниманию 🇷🇺 частных инвесторов, депозитариев и брокеров, в ком ещё теплится надежда, что сегодня 🇪🇺 Евросоюз продлит срок подачи заявлений о разблокировке ценных бумаг, денег и купонного дохода, зависших на 🇧🇪 Euroclear и 🇱🇺 Clearstream из-за санкций Национальному Расчётному Депозитарию.

К сожалению, не продлит. Единственный компетентный орган, правомочный менять Регламент ЕС – это Совет ЕС. На этой неделе он созывался один раз – 3 января и в его повестку дня не входили вопросы, связанные с санкциями и 🇷🇺 Россией.

Следующее заседание запланировано на 17 января. В повестке будет обмен мнениями об экономических и финансовых последствиях для Союза от российско-украинского конфликта. Вопросов о принятии новых или изменении принятых нормативных правовых актов пока в повестке дня нет.

#НРД #Euroclear #Clearstream

Первые ласточки // О развитии ситуации вокруг 🇧🇪 Euroclear

Коллеги из одной юрфирмы сообщают, что сегодня Казначейство 🇧🇪 Бельгии ответило на письмо об уточнении статуса рассмотрения заявлений на разблокировку. В письме было отмечено, что Казначейство одновременно рассматривает значительное количество заявлений, в то же время по некоторым из них уже был дан ответ. При этом не уточняется выдало ли Казначейство разрешение или отказ. Из письма также следует, что ответы на заявления некоторых российских заявителей начнут поступать на следующей неделе.

Пока неизвестно ни об одном случае вывода бумаг из-под 🇷🇺 НРД, из чего следует, что либо Казначейство пока отказывает в проведении запрашиваемых операций, либо разрешенные операции пока не исполнены и анализируются Euroclear на предмет соответствия иным применимым регуляторным требованиям, в частности, санкциям 🇺🇸 США и 🇬🇧 Великобритании.

Коллеги также отмечают, что Казначейство не спешило отвечать на любые письма. Возможно, сработала жалоба Министру финансов Бельгии с описанием нарушений, допускаемых Казначейством, а также с просьбой ускорить процедуру рассмотрения заявлений.

В любом случае новость приятная и вселяет надежду на возможную скорую разблокировку активов россиян.

#НРД #Euroclear

Коллеги, с согласия BGP Litigation мы даём ссылку на вебинар "Как взыскать убытки с Euroclear в суде?", записанный 3 августа

#НРД #Euroclear

⚡️ «Счастье пришло откуда не ждали // ⚖️ Бельгийский суд 🇧🇪 встаёт на сторону пострадавших 🇷🇺 частных инвесторов

8 августа 2024 ⚖️ брюссельский суд первой инстанции обязал государство 🇧🇪 Бельгия в лице Минфина не позднее 13 августа 2024 вынести решение о размораживании в пользу российского брокера и его клиентов. Мы ознакомились с текстом решения.

Соответствующее заявление было подано российским брокером 2 июля 2024. Впечатляет скорость 🇧🇪 правосудия – через месяц уже вынесли решение.

Суд признал, что бельгийское государство проводило сомнительную политику в отношении российских инвесторов, в цепочке у которых есть НРД.

Он также признал, что Euroclear проявил жесткость в замораживании российских активов и что он действовал не совсем в рамках закона. Прежде всего, в решении признается необходимость срочного вмешательства, особенно в связи с приближающимися сроками окончания действия Генлицензий 🇺🇸 OFAC по НРД.

Поэтому бельгийское государство должно разрешить и обязать переводить ценные бумаги и активы на транзитный счет в ожидании окончательного решения вышестоящих бельгийских судов по поводу отказа в размораживании активов, который был вынесен Минфином Бельгии. Этот отказ и был оспорен заявителем в суд.

После 8 августа было вынесено ещё как минимум 3 подобных решения. В каждом случае государство выдавало предварительные разрешения на перевод, но, насколько нам известно, Euroclear не одно из них не исполнил.

#НРД #Euroclear #overcompliance