Приговор в отношении американского юриста, связанного с Виктором Вексельбергом

25 апреля американский DoJ в своем пресс-релизе объявил о привлечении американского юриста Robert Wise к уголовной ответственности и признании его виновным по обвинения в сговоре с целью отмывания денег в международном масштабе, за что предусмотрено максимальное наказание в виде пяти лет лишения свободы. Также он суд конфисковал у него $3,7 млн.

Судя по судебному обвинению, его преступные деяние выразилось в получении денежных переводов от подставной компании, контролируемой партнером Вексельберга, а затем использовал эти средства для уплаты налогов, страховых и других сборов за различное имущество, включая две квартиры на Парк-авеню в Манхэттене и поместье в Хэмптоне в Нью-Йорке на Лонг Айленде.

Вынесение самого приговора назначено на 6 ноября 2023 г.

‼️После приговора можно ожидать обращение конфискации на дома Виктора Вексельберга, как это было с делом Малофеева, о котором мы ранее писали.

#sanctions #compliancepractice #DoJ #sanction_violation

В США 🇺🇸 арестовали двух россиян по обвинению в поставках авиазапчастей российским компаниям в обход санкций

В четверг, 11 мая, в Майами арестовали двух граждан России, которых подозревают в поставках в Россию тысяч авиазапчастей для самолетов Boeing и Airbus в обход санкций, введенных против российских авиакомпаний, сообщает The New York Times со ссылкой на материалы дела и данные российской таможни.

По данным газеты, в августе 2022 года россиянин Олег Пацуля отправил имейл авиакомпании «Россия», попавшей под санкции, и предложил организовать поставки запчастей через сеть компаний, базирующихся во Флориде, Турции и России.

Среди прочего Пацуля поставлял дорогие тормозные системы для самолета Boeing 737 как минимум трем российским авиакомпаниям, двум из которых было запрещено покупать продукцию американского производства.

Как следует из таможенных данных, собранных американским агрегатором Import Genius, на которые ссылается NYT, всего за восемь месяцев 2022 года в Россию было отправлено более пяти тысяч партий авиазапчастей американского производства на сумму 14,4 млн долларов.

Запчасти отправлялись для авиакомпаний «Россия», «Аэрофлот», «Урал», «Победа», S7 Airlines и Utair, пишет NYT. Так, на склады «Аэрофлота», по данным газеты, поступили десятки партий медных проводов, болтов, графита и других деталей, произведенных американской Boeing.

Большинство деталей, как свидетельствуют данные, проходило через ОАЭ, Турцию, Китай и Мальдивы. Однако несколько партий были отправлены напрямую из США или Европы.

11 мая 2023 г. во Флориде ФБР провела обыски в компании MIC-USA LLC, принадлежащей Олегу Пацуле, Агунде Матвеевой и Ирине Макеевой.

#compliancepractice #sanction_violation #DoJ #sanctions

17 мая 2023 г. OFAC опубликовал соглашение о нарушении санкций с Murad LLC

OFAC заключил соглашение с косметической компанией Murad LLC из Лос-Анджелеса, штат Калифорния, и бывшим руководителем компании в связи с их предполагаемой причастностью в несанкционированном экспорте
продукцию компании в Иран в течение 8 лет (запрещено ITSR), несмотря на то, что компания дважды подавала заявку (но так и не получила) на специальную лицензию.

Только после того, как Unilever U.S. приобрела компанию в 2015 году, о заговоре стало известно. Однако бывший топ-менеджер компании продолжал заниматься таким экспортом до 2018 года, несмотря на то, что корпоративный юрисконсульт Unilever запретил ему этого делать.

Штраф составил $3,334,286.

‼️Несколько интересных выводов о соблюдении требований из публикации OFAC:

✅ Одним из факторов, способствовавших этому, было отсутствие программы соблюдения санкций, когда усилия Murad по соблюдению требований были сосредоточены на безопасности продукции, несмотря на то, что она также продавала свою продукцию на международном уровне (например, если вы занимаетесь международной торговлей, вам нужна программа соблюдения санкций).

✅ уровень отчетности по комплаенсу, которые она позже использовала для Unilever US, также были неадекватным ее санкционным рискам, у специалиста «не было адекватного понимания санкций OFAC».

✅ Смягчающим фактором для OFAC был «безвредный потребительский характер продуктов компании». Однако надо помнить, что косметические продукты (если только они не получены полностью из растительных материалов) исключены из сферы действия общей лицензии ITSR на экспорт сельскохозяйственной продукции в Иран.

✅ российским компаниям, которые сейчас посматривают на Иранский рынок (особенно после открытия ВТБ в Иране) нужно быть в несколько раз еще более осторожными.

https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20230517_33

#compliancepractice #sanctions #OFAC #Iran

Фигуранты других списков также попали в санкции OFAC

OFAC опубликовал список SDN, среди физических лиц
- Лариса Брычева
- Игорь Пожидаев (из расследования FT)

Около 300 юридических лиц,

- много университетов (но на них выпущена лицензия)

#sanctions #compliancepractice #OFAC

- китайские компании

- корабли 🚢

Райф между Австрией, ЕЦБ и США

Как пишет Reuters, Австрийская группа Raiffeisen Bank International после нескольких месяцев безуспешных поисков стороннего покупателя склонилась к тому, чтобы передать российскую «дочку» «Райффайзен» собственным акционерам.

Власти Австрии согласны с такой схемой, однако она может встретить препятствия со стороны Европейского центробанка (ЕЦБ) и США. Как пояснил один из источников, Вашингтон опасается, что не сможет проверять организацию на предмет отмывания денег.

Если схему одобрят, то акционеры RBI получат акции новой компании, зарегистрированной в Вене. Этой компании и передадут российский бизнес. Однако неясно, насколько она будет независима от RBI, поскольку если степень независимости будет достаточно высокой, то новый бизнес не попадет по прямой надзор со стороны ЕЦБ.

#compliancepractice #sanctions #banks

Вид на жительство у Андрея Мельниченко в Швейцарии под вопросом

В Швейцарской 🇨🇭 газете Sontags Blick рассказывается, что федеральное правительство в лице Госсекретариата Федерального правительства по миграции (SEM) обратилось в административный суд кантона Граубюндена с заявлением об отмене ВНЖ типа С у Андрея Мельниченко и оно было удовлетворено.

Сам Кантон был против обращения, поскольку миллионер платит хорошие налоги.

Официальная причина обращения: россиянин (в газете его называют «опальный дядюшка Скрудж») слишком много времени проводит за границей, а не по месту жительства, а значит, уже не соответствует условиям ВНЖ.

Юристы олигарха намерены обратиться в Федеральный Административный суд, чтобы обжаловать решение.

Напомним, что несмотря на то, что в кантоне Цуг еще функционирует офис Еврохима, но работа холдинга переведена в Дубай 🇦🇪, а сам миллионер проживает в Рас аль-Хайме.

#sanctions #compliancepractice #Swiss

🇧🇪EUobserver расследования про европейских юристов, зарабатывающих деньги на российских лицах

Российские олигархи нанимают десятки адвокатов Евросоюза, чтобы вернуть свои активы и визовые льготы, замороженные после санкций ЕС. Это поднимает этические вопросы для европейского юридического сектора, поскольку адвокаты делают "хорошие деньги" в попытке вернуть активы, которые считаются приобретенными за счет российского грабежа.

Однако адвокаты не делают ничего противозаконного, поскольку право на представительство священно в правовом порядке ЕС.

Кроме того, адвокаты олигархов рискуют своей репутацией, учитывая силу антивоенных взглядов в европейском обществе. Страны ЕС внесли в черный список около 1500 российских физических лиц и заблокировали 20 млрд евро частного российского состояния. Более 40 россиян подали в суд, чтобы вернуть свои активы и льготы в ЕС. Судебные разбирательства генерируют сотни оплачиваемых часов для юристов, причем гонорары могут достигать 500 000 евро за дело или десятки миллионов евро для крупных фирм.

Санкции запрещают большинство юридических услуг, доступных истцам Европейского суда по всему миру, включая коммерческие консультации и лоббирование российских компаний и граждан. Поэтому французская и бельгийская ассоциации адвокатов подали иск в Совет ЕС с просьбой смягчить санкции.

Аналитики утверждают, что судебные процессы используются для "прикрытия" российского лоббирования, и многие клиенты инициируют судебные разбирательства только для того, чтобы дать российским политтехнологам предлог поговорить с политиками Евросоюза о смягчении санкций. В статье приводится пример Фридмана, Лисина и других лиц.



‼️То что я не наблюдаю на рынке:

1) часто российские клиенты готовы платить иностранным юристам, но не российским. Во-первых, в силу того, что существует некая презумпция, что иностранный юрист лучше разбирается в санкциях (хотя это далеко до аксиомы - см пункт 2).

Во-вторых, если дело касается судебных споров, то объективно европейские юристы обладают полным правом представлять интересы данных лиц в европейских судах в силу закона.

2) примечательно, что в таких странах как Новая Зеландия 🇳🇿 и Австралия 🇦🇺, часто местные юристы нанимают руссоязычных юристов для составления позиции по судебным спорам, поскольку, хотя Новая Зеландия и присоединилась к санкциям, объективно в них мало кто разбирается.

#compliancepractice #court #sanctions #EU

‼️Анонс вебинара

Элементы исламского права и исламского банкинга в странах Востока: что необходимо учитывать российским компаниям?

Дата и формат

26.06.2023

14:00 - 16:30

онлайн

Участие бесплатное

В целях успешной торговли и минимизации правовых и коммерческих рисков на новых рынках, предпринимателям из российской юрисдикции необходимо приобретать знания об особенностях правовых систем и судопроизводстве различных стран Востока, в законодательство которых инкорпорированы нормы исламского права. Эта инкорпорация происходит разными способами в различных мусульманских странах, что также необходимо учитывать при выборе релевантной юрисдикции для ведения бизнеса. 
                 Особое значение в условиях санкционных ограничений приобретают вопросы поиска внутренних и внешних источников для финансирования. Одним из перспективных направлений может стать использование отечественным бизнесом механизмов финансовой системы, основанной на принципах и нормах ислама. Данные вопросы требуют новых знаний для предпринимателей.

Запись на участие по ссылке

#compliance #compliancepractice #ME_law #ME_sanctions #sanctions #sanction_training

Совет ЕС 🇪🇺 финализировал проект Директивы о криминализации обхода санкций ЕС


Действия, которые государства-члены будут квалифицировать как уголовные преступления (серьёзные нарушения свыше €10,000), включают:

✅ помощь лицам, подпадающим под ограничительные меры ЕС,

✅ помощь в обходе запрета на поездки ЕС,

✅помощь в торговле (и сама торговля) санкционными товарами и осуществление сделок с государствами или организациями, на которые распространяются ограничительные меры ЕС.

‼️Предложения следующие:

📌 Государствам-членам предлагается установить оборотные штрафы (минимум и максимум). Скорее всего штраф будет варьироваться в рамках 3-5% от оборота компании за предыдущий год (как это сейчас выглядит в проекте Директивы по DD и в GDPR (там до 4%).

📌 Активы и доходы от действий по обходу санкций (передача замороженных активов, предоставление ложной информации о бенефициарном владельце санкционного актива) должна быть заморожены и конфискованы.

📌 Должны быть созданы конфиденциальные каналы для информирования о нарушениях и заявители должны подпадать под защиту. Дается прямая отсылка к Директиве ЕС 2019/1937 о лицах сообщающих о нарушениях ЕС (whistleblower protection).

📌Государства-члены также должны будут обновить свои национальные законы, чтобы при определении наказания учитывались отягчающие обстоятельства. Отягчающим обстоятельством, например, может быть то, что преступление совершено в рамках преступной организации или публичным должностным лицом.

#compliancepractice #sanctions #EU #sanction_violation #whistleblowers

Совет ЕС 🇪🇺 официально утвердил 11 пакет санкций

На сайте Комиссии опубликован пресс-релиз по разным мерам.

1) Торговые меры:

1) введение нового механизма против обхода санкций

2) расширение запрета транзита товаров через РФ 🇷🇺

3) блокирующие санкции в отношении 87 юр лиц, которые поставляют товары двойного назначения (это лица из Узбекистана 🇺🇿, Китая 🇨🇳, ОАЭ 🇦🇪, Сирии 🇸🇾 и Армении 🇦🇲).

4) Ограничение на экспорт еще 15 технологических единиц, найденных на поле боя в Украине, или оборудования, необходимого для их производства.

5) Ужесточение ограничений на импорт товаров из железа и стали путем требования к импортерам подпадающих под санкции товаров из железа и стали, которые были обработаны в третьей стране, доказать, что используемые ресурсы не поступают из России.

6) Расширение запрета не ввоз в РФ люксовых авто

7) Усовершенствование механизма поименованных промышленных товаров в запрещенных списках

2) Транспортные меры:

✅ Полный запрет грузовикам с российскими прицепами и полуприцепами перевозить грузы в ЕС.

✅ Запрет на доступ в порты ЕС для судов, осуществляющих перевалку с судна на судно, подозреваемых в нарушении запрета на импорт российской нефти или ценового предела Коалиции G7 (oil cap).

✅ Запрет заходить в порты ЕС для судов, если судно не уведомляет компетентный орган не менее чем за 48 часов до пересадки с судна на судно, происходящей в исключительной экономической зоне государства-члена или в пределах 12 морских миль от исходной линии этого Побережье государства-члена.

✅ Запрет на доступ в порты ЕС для судов, которые манипулируют своей системой навигационного слежения или отключают ее при транспортировке российской нефти, на которую распространяется запрет на импорт нефти или ограничение цен G7.

3) Меры в энергетическом секторе:

📌 Прекращение возможности импорта российской нефти по трубопроводу в Германию и Польшу.

📌 Введение строгих отступлений от существующих запретов на экспорт, чтобы обеспечить техническое обслуживание трубопровода КТК (Каспийский трубопроводный консорциум), по которому казахстанская нефть транспортируется в ЕС через Россию.

📌 Продление исключений по предельным ценам на сахалинскую нефть для Японии (до 31 марта 2024 г.).

4) Дополнительные санкции:

В отношении 100 лиц вводится блокирующие санкции

5) Дополнительные меры:

❗️Пересмотр критерия включения в список лиц/организаций, занимающихся обходом санкций ЕС, в том числе тех, которые существенно срывают санкции ЕС.

❗️Добавление нового критерия листинга, позволяющего определять физических и юридических лиц, работающих в российском ИТ-секторе с лицензией ФСБ или Минпромторга России.

❗️Добавление исключения из-под санкций, разрешающего продажу прав собственности в российском совместном предприятии, находящимся в совместном владении с включенным в перечень лицом.

❗️Добавление исключения из-под санкций, позволяющего распоряжаться определенными видами ценных бумаг, принадлежащих указанным организациям.

❗️Внесение некоторых разъяснений в положение об обмене информацией между компетентными органами и в отношении соблюдения конфиденциальности общения между адвокатами и их клиентами в контексте обязательств по отчетности.

❗️Добавление исключения из-под санкций, позволяющего предоставлять услуги, необходимые для создания брандмауэра.

❗️Добавление исключения из-под санкций для предоставления лоцманских услуг при определенных обстоятельствах.

#compliance #compliancepractice #EU #sanctions #sanction_violation