Британский OFSI 🇬🇧 авторизовала британских юристов оказывать услуги подсанкционным субъектам.

Генеральная лицензия (GL) INT/2022/2252300 авторизует до 28 апреля 2023 г. оплату за юридическую консультацию физическими и юридическими лицами, подпадающие под российские и беларусские санкционные режимы.

В Документе проводится различие между судебными издержками «до назначения» (Часть A) и «после назначения» (Часть B).

Существует ограничение в размере 500 000 фунтов стерлингов (включая НДС) на сумму, которую можно потребовать за юридическую работу, выполненную для удовлетворения предыдущего обязательства (например, если юридическая фирма или барристер наняты до назначения физического / юридического лица).

Ограничение общей суммы вознаграждения за юридическую работу в размере 500 000 фунтов стерлингов (включая НДС) началось после назначения с обязательствами по отчетности, показывающими, что все уплаченные сборы являются разумными.

Там, где это применимо, эти две ограничения по суммам также можно комбинировать. Для любых комиссий, превышающих эти ограничения, необходимо запрашивать специальную лицензию.

Те, кто использует лицензию, должны предоставить отчет в OFSI, когда их использование GL закончилось, или по истечении срока действия GL для работы, оплаченной в соответствии с GL. Те, кто использует GL, должны вести учет его использования в течение 6 лет.

Предельные почасовые ставки (без НДС) для юридических консультантов указаны в GL, а предельные почасовые ставки для юрисконсультов составляют 1500 фунтов стерлингов в час (включая НДС).

Существует предел расходов, связанных с оказанием юридических услуг (например, оплата услуг свидетелей-экспертов, перевод, печать и т. д.), который составляет 5% от суммы судебных издержек за каждое отступление (до 25 000 фунтов стерлингов за каждое отступление).

#compliancepractice #OFSI #sanctions #licence

Британская 🇬🇧 Палата солиситоров выпустила Регламент по санкционному комплаенсу

На кого направлен Регламент?

На все компании, регулируемые Палатой юристов (All SRA-regulated firms), а также на солистеров, зарегистрированных в Британии европейских и зарубежных юристов.

Какие основные рекомендации:

✅ проводить оценку всех клиентов (due diligence), учитывая корпоративную структуру и бенефициаров клиентов-юрлиц, а также клиентов самого клиента и третьих лиц, которые предоставляют финансирование.

Подчёркивается, что Due Diligence не защищает от преследования в случае нарушения санкции, но может снизить риски нарушения.

✅ по сути, юрист априори должен разбираться в санкционных хитросплетениях даже если он не консультирует по санкциям

✅ даётся дифференциация между AML и санкционными режимами

- основная разница в том, что санкционный комплаенс должен быть, но его наполнение зависит от компаний в отличие от строгих предписаний по AML.

- В тоже время в санкционном комплаенсе отсутствует риск-аппетит и действует принцип strict liability, то есть ответственность наступает без доказательства виновности.

✅ вводится понятие санкционного комплаенса внутри юридических компаний и юристов - набор комплаенс-мер по оценке санкционности клиентов с обязательными элементами в виде внутренних и внешних аудитов, регулярных тренингов, документальных политик и процедур

✅ порядок действий юристов при попадании клиента в санкции, среди которых, посмотреть наличие общей лицензии, обратиться в OFSI, приостановить оплаченную работу, приостановить все переводы.

✅ также поясняются, что обращение в OFSI относительно санкционного клиента не отменяет и не заменяет принцип конфиденциальности между адвокатом и клиентом. Но здесь важно какой информацией вы хотите поделиться с регулятором. В итоге, все равно отправляют за консультацией в OFSI, либо к другим юристам (‼️)

✅ Составление оценки рисков и на какие риски надо обращать внимание

‼️В итоге, юристы получили революционный документ. Теперь собственно им самим нужен санкционный комплаенс.

#compliancepractice #sanctions #OFSI #санкции

Новые правила санкционного DD от британского OFSI 🇬🇧

Сегодня OFSI опубликовало обновленное руководство по правоприменению и денежным штрафам за нарушение финансовых санкций (OFSI enforcement and monetary penalties for breaches of financial sanctions), которое включает раздел о том как проводить санкционный Due Diligence (DD)

Из нового:

✅ Если OFSI определяет, что имело место нарушение, и неправильная оценка доли собственности и контроля над юридическим лицом, OFSI рассмотрит степень и качество DD, проведенного в отношении владения и контроля над этим юридическим лицом.

✅ OFSI не предписывает уровень или тип DD, которую следует проводить для обеспечения соблюдения санкций.

✅ OFSI будет считать DD - смягчающим обстоятельством, если установление права собственности и контроля было сделано добросовестно и на основе DD.

✅ OFSI также может рассматривать не проведения DD или недобросовестное проведение DD как отягчающего обстоятельства.

✅ OFSI ожидает увидеть доказательства того, что при совершении сделки был учет санкционного риска и соотвествующий уровню риска был проведен DD.

✅ Также указаны области, где надо обязательно проводить санкционный DD.

#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #DD

Запрет 🚫 OFSI 🇬🇧 на предоставления трастовых услуг в Британии и на заморских и зависимых территорий Британии.

С 16 декабря 2022 года в соответствии с Положением 18C (трастовые услуги) британским лицам запрещено предоставлять трастовые услуги лицу, связанному с Россией, или в его интересах (если только эти трастовые услуги не предоставлялись в соответствии с действующим соглашением непосредственно перед вступлением в силу данного Регламента).

Также трастовые услуги запрещено предоставлять 1730 санкционным лицам Британского списка и в их пользу за исключением General Licence NT/2023/2589788.

Даная лицензия предоставляет переходный период (wind down) в количестве 90 дней для тех, кто провайдеров услуг по трасту для завершения услуг. Провайдеры услуг обязаны в течение 30 календарных дней сообщить в OFSI о данных услуг и лицах кому они оказываются.

Все требования по трастам распространяются также и на Crown Dependencies and Overseas Territories, то есть на Остров Мэн 🇮🇲, Джерси 🇯🇪 и Гернси 🇬🇬.


#compliancepractice #trust #sanctions #OFSI

Подробности введения санкций в отношении известных кипрских консультантов

Правительство Великобритании США в среду ввели санкции в отношении двух кипрских «финансовых посредников» за «сознательную помощь» российским олигархам, находящимся под санкциями, в сокрытии их активов в сложных финансовых сетях.

Деметрис Иоаннидес и Христодулос Вассилиадес в заявлении регуляторов обвиняются в поддержке российских олигархов Романа Абрамовича и Алишера Усманова. Они оба пострадали от замораживания активов, запрета на поездки и санкций со стороны правительства Великобритании.

«Василиадес, кипрский юрист, находится в центре паутины трастов и офшорных компаний, связывающих Усманова и Sutton Place Estate», — говорится в заявлении OFSI.

Вассилиадес также является директором Sberbank Investments Limited, кипрской дочерней компании, на 100% принадлежащей ПАО «Сбербанк».

Также в британские санкции попал ряд членов правления Сбербанка.

Иоаннидис является управляющим директором кипрского поставщика корпоративных услуг Meritservus HC Limited, который также попал под санкции.

Его обвиняют в том, что он «действовал от имени или по указанию лица, которое участвует или участвовало в получении выгоды или поддержке правительства России, а именно Романа Аркадьевича Абрамовича».

#sanctions #compliancepractice #OFAC #OFSI

Atlantic Declaration и усиление санкционного контроля

США 🇺🇸 и Великобритания 🇬🇧 опубликовали пресс-релизы о принятии 21 июля Atlantic Declaration for a Twenty-First Century U.S.-UK Economic Partnership

Касательно санкций в Декларации отмечается:

✅ усиление экспортного контроля по dual use и military use товаров. Великобритания 🇬🇧 расширяет перечень Military End Use Controls (MEUC. Булки выработаны гибкие подходы в регулировании экспортного контроля двух стран.

✅ координация усилий по борьбе с уклонением от санкций и совместное противодействие с теми, кто способствует РФ, включая тех, кто помогает России приобретать товары и технологии, поддерживающие российскую военную экономику.

#compliancepractice #sanctions #OFAC #OFSI #UK

Британский OFSI 🇬🇧 опубликовал отчет своей работе за 2022-23 гг.

Приведу только несколько интересных фактов :

📌По состоянию на апрель 2023 г. в правоохранительном подразделении OFSI находилось на рассмотрении 172 дела, многие из которых являются сложными и продолжаются.

📌В 2022–2023 гг. OFSI зафиксировало 473 нарушения финансовых санкций (без учета ограничений цен на нефть и нарушений мер по борьбе с терроризмом). Это значительный прирост по сравнению со 147 случаями, зафиксированными в 2021-2022 гг.

📌По данным OFSI, по состоянию на 30 сентября 2022 года средства в размере £21,6 млрд были заморожены, что на €9,2 млрд больше, чем в 2021 году.

📌Решения о лицензировании были приняты по 503 кейсам по сравнению со 170 в предыдущем отчетном периоде. Не все дела закрываются выдачей лицензии или отклонением заявки.

📌В 2022–2023 финансовом году OFSI увеличило ресурсы своей команды по правоприменению на 175%, группы по лицензированию - на 160% и группы по руководству и взаимодействию - на 120%, что значительно расширило возможности и потенциал OFSI.

#UK #OFSI #sanction #reports #confiscation #compliancepractice

Deloitte по заказу Британии 🇬🇧 делает санкционное ведомство для Кипра 🇨🇾

Газета Cyprus Mail приоткрывает занавес соглашения между Британией и Кипром по поводу сотрудничества в сфере санкций и технической помощи от OFSI. Администратор проекта выбрана Deloitte, сотрудники которой с августа 2023 г. провели множество встреч.

Газета также напоминает, что множество кипрских компаний попали во вторичные санкции, также в ноябре 2023 г. ‘Cyprus Confidential’ рассказал про то, что другая консалтинговая компания из большой четверти - PwC была вовлечена в помощь олигархам в обходе санкций.

#compliancepractice #sanction_violation #sanction #OFSI

Британское 🇬🇧 OFSI напоминает о двух видах отчетности

Первая отчетность распространяется на недвижимость, принадлежащих ЦБ РФ, Минфину, Фонду национального благосостояния России.

Второй вид отчетности распространяются на санкционных лиц по режиму российских санкций, которые должны предоставлять OFSI подробную информацию о своих британских активах (или о своих мировых активах, если они являются гражданами Великобритании).

#OFSI #sanction #compliancepractice