«За себя и того парня» // Когда поставщик подвёл
21 июля OFAC составил протокол о совершении административного правонарушения 🇺🇸 MidFirst Bank из штата Оклахома, выразившегося в нарушении режима санкций против распространителей оружия массового поражения по указу 13382. На следующем этапе банку будет назначен административный штраф.
20 сентября 2020 🇺🇸 Минфин ввёл санкции против 11 иранцев, включая трёх заместителей руководителя 🇮🇷 Иранского организации по атомной энергии и ряда её дочерних компаний. В этот же день 2 из них совершили 5 переводов на сумму 💲604,000, а в течение 2 последующих недель ещё 29 переводов на $9,879.02. причём 99 % от сумм было проведено в первые 6 часов с момента введения санкций.
Причина нарушения – поставщик решения по санкционному скринингу сообщил о включении иранцев в SDN лишь 5 октября, т.е. через 14 дней. Из документа не следует, кто был поставщиком комплаенс решения: Dow Jones, Refinitiv, LexisNexis или кто-то иной.
🏦 MidFirst сам сообщил о нарушении регулятору; ввёл ручную проверку клиентов на присутствие в SDN, а в предшествующие 5 лет не привлекался к административной ответственности.
#ответственность #комплаенс
21 июля OFAC составил протокол о совершении административного правонарушения 🇺🇸 MidFirst Bank из штата Оклахома, выразившегося в нарушении режима санкций против распространителей оружия массового поражения по указу 13382. На следующем этапе банку будет назначен административный штраф.
20 сентября 2020 🇺🇸 Минфин ввёл санкции против 11 иранцев, включая трёх заместителей руководителя 🇮🇷 Иранского организации по атомной энергии и ряда её дочерних компаний. В этот же день 2 из них совершили 5 переводов на сумму 💲604,000, а в течение 2 последующих недель ещё 29 переводов на $9,879.02. причём 99 % от сумм было проведено в первые 6 часов с момента введения санкций.
Причина нарушения – поставщик решения по санкционному скринингу сообщил о включении иранцев в SDN лишь 5 октября, т.е. через 14 дней. Из документа не следует, кто был поставщиком комплаенс решения: Dow Jones, Refinitiv, LexisNexis или кто-то иной.
🏦 MidFirst сам сообщил о нарушении регулятору; ввёл ручную проверку клиентов на присутствие в SDN, а в предшествующие 5 лет не привлекался к административной ответственности.
#ответственность #комплаенс
Читаем документы 7-го пакета 🇪🇺 ЕС // Изъятия и исключения в секторальных санкциях
1️⃣ Европейскому бизнесу и 🏦 банкам сняли запрет на заключение любых сделок с 🇷🇺 государственными организациями, необходимых для обеспечения доступа к ⚖️ судебным, административным или арбитражным разбирательствам. Таким образом, ЦБ, Минфин, НРД смогут нанять европейских юристов для оспаривания блокировки ЗВР, счетов и инструментов суверенного долга
2️⃣ Для россиян и российских компаний введён разрешительный порядок зачисления на депозиты сумм от незапрещенной международной торговли. Разрешения выдают компетентные органы стран-членов 🇪🇺 ЕС
3️⃣ Снимается запрет на совершение сделок с некоторыми 🇷🇺 государственными организациями в отношении сделок с сельскохозяйственной продукцией и поставкой нефти и нефтепродуктов в третьи страны
4️⃣ Европейскому бизнесу и банкам разрешено совершение сделок и операций с некоторыми государственными организациями в отношении поставок сельскохозяйственной продукцией, нефти и нефтепродуктов из России в третьи страны: «ни одна из мер в Регламенте 833 никоим образом не направлена на торговлю сельскохозяйственной и пищевой продукцией, включая пшеницу и удобрения, между третьими странами и Россией»
5️⃣ ЕС не препятствует третьим странам и их гражданам, действующим за пределами Союза, покупать фармацевтические или медицинские товары в России
6️⃣ Порты и шлюзы ЕС закрываются для 🚢 судов под 🇷🇺 российским флагом после 29 июля, однако государство-член может разрешить такой заход
7️⃣ Граждане стран-членов ЕС вправе ввозить золото и золотые украшения из России, если таковые предназначены для личного пользования, а не перепродажи
8️⃣ Оказание услуг доверительного управления и создания трастов разрешено гражданам Европейского Экономического пространства и 🇨🇭 Швейцарии
9️⃣ Наконец-то утверждены формы заявлений о получении разрешений на экспорт, поставку или перевозку, а также формы соответствующих лицензий и разрешений
#секторальныесанкции
1️⃣ Европейскому бизнесу и 🏦 банкам сняли запрет на заключение любых сделок с 🇷🇺 государственными организациями, необходимых для обеспечения доступа к ⚖️ судебным, административным или арбитражным разбирательствам. Таким образом, ЦБ, Минфин, НРД смогут нанять европейских юристов для оспаривания блокировки ЗВР, счетов и инструментов суверенного долга
2️⃣ Для россиян и российских компаний введён разрешительный порядок зачисления на депозиты сумм от незапрещенной международной торговли. Разрешения выдают компетентные органы стран-членов 🇪🇺 ЕС
3️⃣ Снимается запрет на совершение сделок с некоторыми 🇷🇺 государственными организациями в отношении сделок с сельскохозяйственной продукцией и поставкой нефти и нефтепродуктов в третьи страны
4️⃣ Европейскому бизнесу и банкам разрешено совершение сделок и операций с некоторыми государственными организациями в отношении поставок сельскохозяйственной продукцией, нефти и нефтепродуктов из России в третьи страны: «ни одна из мер в Регламенте 833 никоим образом не направлена на торговлю сельскохозяйственной и пищевой продукцией, включая пшеницу и удобрения, между третьими странами и Россией»
5️⃣ ЕС не препятствует третьим странам и их гражданам, действующим за пределами Союза, покупать фармацевтические или медицинские товары в России
6️⃣ Порты и шлюзы ЕС закрываются для 🚢 судов под 🇷🇺 российским флагом после 29 июля, однако государство-член может разрешить такой заход
7️⃣ Граждане стран-членов ЕС вправе ввозить золото и золотые украшения из России, если таковые предназначены для личного пользования, а не перепродажи
8️⃣ Оказание услуг доверительного управления и создания трастов разрешено гражданам Европейского Экономического пространства и 🇨🇭 Швейцарии
9️⃣ Наконец-то утверждены формы заявлений о получении разрешений на экспорт, поставку или перевозку, а также формы соответствующих лицензий и разрешений
#секторальныесанкции