“Кто сидел на моем стуле и сдвинул его с места!” // 🇪🇺 Совет ЕС обжаловал решение по Дмитрию Пумпянскому

В России есть несколько семей под санкциями 🇪🇺 ЕС. Самая известная с Урала – Пумпянские: Дмитрий Александрович, его супруга Галина Евгеньевна и их сын Александр Дмитриевич.

У всех троих есть успешные решения в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺. У Александра – 29 ноября 2023; а у родителей – 26 июня этого года. Ответчик, правда, ни одно из них не исполнил.

При этом ответчик - Совет ЕС решил обжаловать в апелляцию только решение Первой инстанции Суда ЕС 🇪🇺 по делу Дмитрия Александровича. Кстати ни одно другое из успешных «русских» дел не было оспорено ответчиком.

Иск попал в суд 5 сентября, а зарегистрирован канцелярией 9 сентября за номером C-584/24 P. Называется Council v Pumpyanskiy. Выдержки из иска пока не опубликованы, поэтому мы сейчас не можем сказать, что именно не понравилось Брюсселю в июньском решении.

#курьёз #СудЕС

Начиная с февраля 2022 основания для включения лиц в санкционные списки 🇬🇧 Великобритании только расширялись. 31 июля 2024 вступили в силу очередные поправки к Регламенту 855.

О том какие именно произошли изменения и почему это важно, объясняет коллега Кира Винокурова в своем блоге на zakon.ru

⚡️🇪🇺 Еврокомиссия обновила список товаров двойного назначения

10 сентября 2024 Еврокомиссия опубликовала поправку к Приложению I Регламента 821/2021 Европарламента и Совета ЕС о контроле экспорта.

Поправка вступит в силу после опубликования в 🇪🇺 Официальном журнале ЕС.

Напомним, что в соответствии со статьей 2 секторального Регламента 833 запрещается экспортировать прямо или косвенно товары двойного назначения, содержащиеся в вышеупомянутом Регламенте 821/2021, вне зависимости от их происхождения в 🇷🇺 или для использования на территории 🇷🇺.

#экспортныйконтроль #ограничительныемеры

«Британские юристы ждут перемен» // Новые поправки к положениям о запрете оказания юридических услуг в 🇬🇧

6 сентября 2024 вступили в силу новые уточнения к положениям 54D и 60DB Регламента 855 о запрете оказания юридических консультационных услуг UK Person в пользу лиц, не являющихся подданными 🇬🇧 Соединенного Королевства.

Впервые уточнения к данным положениям Регламента 855, минуя возмущение британских консультантов, были приняты в июне 2023.

☑️ Теперь запрет оказания юридических консультационных услуг распространяется только в случае заведомого знания британского консультанта о том, что результатом оказания услуг станет нарушение 🇬🇧 режима санкций. Ранее запрет был сформулирован иначе и распространялся на предоставление услуг «в связи с деятельностью, нарушающей режим санкций Великобритании»

☑️ На юридические консультации относительно других 🇬🇧 режимов санкций, экспортного контроля Великобритании в отношении других стран теперь не распространяется запрет

☑️ Генеральная лицензия о предоставлении юридических консультационных услуг отменена

Однако запрет не распространяется на оказание юридических консультационных услуг, связанных с административным или судебным разбирательством в любой юрисдикции.

#санкции #Великобритания

⚡️ Суд ЕС полностью отказал в иске НРД

11 сентября ⚖️ Первая палата Суда ЕС 🇪🇺 в расширенном составе из 5 судей вынесла решение по иску Национального Расчётного Депозитария об отмене НПА, которыми он был включён в санкционный список ЕС и 3 продлений до середины марта 2024 года.

Ответчик в процессе смог доказать соответствие НРД критерию «лицо, материально или финансово поддерживающее Правительство РФ».

Истец не смог опровергнуть вывод Совета ЕС о том, что НРД является системно значимым финансовым учреждением, играющим существенную роль в функционировании финансовой системы России.

Решение по делу T-494/22 здесь.

У истца есть 2 месяца на подачу апелляционной жалобы.

#СудЕС #НРД

⚡️ Обязанность декларировать активы в ЕС после попадания под санкции оставлена в силе

В рамках 7-го пакета санкций 🇪🇺 ЕС в статью 9 Регламента ЕС 269/2014 была добавлена обязанность в 6-недельный срок после попадания под блокирующие санкции задекларировать своё имущество, счета и активы, находящиеся в странах-членах ЕС. Неисполнение данной обязанности было приравнено к обходу санкций со всеми вытекающими отсюда последствиями.

3 учредителей Альфа-Банка и супруги Тимченко оспорили данную обязанность в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 в порядке статьи 263 ДФЕС как противоречащую первичному праву ЕС. Дополнительно Геннадию и Елене Тимченко не понравилось требование исполнять данную обязанность за своё счёт.

Дело по правилам первой инстанции было рассмотрено Большой палатой суда в составе 15 судей. Генеральный адвокат к делу не привлекался.

11 сентября были вынесены 2 решения об отказе признать норму противоречащей первичному праву ЕС и нарушающей гарантированные в ЕС права человека. Решение по делу T-635/22 Fridman and Others v Council здесь, а по делу T-644/22 Timchenko and Timchenko v Council здесь. Оба судакта доступны только на 🇫🇷 французском языке.

#СудЕС

⚡️Старт «русского сезона» в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺

⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 11 сентября 2024 вынес также 5 решений по категории дел об оспаривании нахождения в санкционном списке 🇷🇺 физическими лицами:

T-362/22 (Bazhaev v Council) Муса Бажаев - отказ
T-497/22 (Mordashova v Council) Марина Мордашова (жена Алексея Мордашова) - отказ
T-741/22 (Ezubov v Council) Павел Езубов (двоюродный брат Олега Дерипаски) - отмена действовавших до середины марта этого года НПА от 13 сентября 2023 о включении в санкционный список
T-744/22 (Tokareva v Council) Майя Токарева (дочь главы Транснефти) - отмена НПА ЕС от 14 сентября 2022, от 13 марта 2023 и от 13 сентября 2023, действовавших до 15 марта этого года
T-286/23 (OT v Council) Алексей Кузьмичёв (совладелец Альфа-Групп) - отказ

Отметим, что имена Павла Езубова и Майи Токаревой сохранятся в санкционном списке ЕС.

Некоторые из решений мы разберём несколько подробнее в скором времени.

#СудЕС #ограничительныемеры

«Арина-балерина» // 🇺🇸 Очередная конфискация по санкционным основаниям

10 сентября ⚖️ федеральный суд округа Колумбия 🇺🇸 удовлетворил иск Правительства США о конфискации в доход казны 733,876 баррелей нефтепродуктов. Дело называется US v. All petroleum-product cargo onboard the M/T Arina with IMO No. 9189952. Производство по нему было объединено с делом US v. All petroleum-product cargo onboard the M/T Nostos with IMO No. 9258014.

В его основе – расследуемое ФБР уголовное дело, в рамках которого этим же судом был выдан Ордер о конфискации как орудия совершения преступления иранских нефтепродуктов, перелитых в ноябре 2020 в открытом море при выключенных транспондерах с танкера Stark 1 на «Арину», а с неё в апреле 2021 на «Ностос». Собственниками груза были 🇮🇷 КСИР, Иранская Национальная нефтяная компания и Иранская национальная танкерная компания. Все они находятся в SDN по нескольким основаниям, включая «террористические». Оплата произведена в 💲 долларах США.

Есть с этим решением несколько проблем. Нефтепродуктов уже давно не существует в природе. Танкер «Арина» впоследствии сменил имя на EM Unity и флаг на 🇸🇲 Сан-Марино. Сейчас стоит на якоре в территориальном море 🇲🇾 Малайзии и перевозит уже совершенно иную нефть. Какую и чью нефть будут конфисковывать в пользу США – не понятно, но проблем у нынешнего судовладельца теперь прибавится.

#комплаенс #casestudy

«No money, no honey» // ⚖️ Суд Амстердама 🇳🇱 отказал Росбанку в обеспечении иска

🇺🇸 Компания Honeywell International работала в России через свою дочку. В 2017 Росбанк выдал ей банковскую гарантию под контргарантию возмещения со стороны её материнского 🇳🇱 Honeywell. 30 июня 2022 🇳🇱 Honeywell уведомила об одностороннем отказе от этого договора. Росбанк не принял его лишь в части контргарантий.

Отказ выплатить возмещение на сумму 💶 36,204,728 выступил основанием обращения в суд. Вместе с взысканием Росбанк ходатайствовал об аресте акций оппонента в качестве обеспечения иска. Ответчик просил запретить 🇷🇺 истцу обращаться за обеспечением по всему миру.

👨‍⚖️ Судья Е.А. Мессер установил:

✅ Росбанк находится под блокирующими санкциями 🇪🇺 ЕС и 🇺🇸 США. Отсюда следует, что обеспечение иска затронет и будет иметь правовые последствия по законодательству обеих указанных юрисдикций
✅ процессуальное законодательство 🇳🇱 не предполагает решения таких вопросов и установления содержания норм иностранного права на стадии обеспечения иска

На этом основании Росбанку было отказано 10 сентября. Текст определения здесь.

#AASI #ограничительныемеры #обеспечительныемеры

«Одно окно» // Назначены центральные органы по всем программам санкций ЕС 🇪🇺

12 сентября в официальном журнале 🇪🇺 ЕС опубликован и вступил в силу Регламент 2465 от 10 сентября, устанавливающий единый перечень центральных органов власти стран-членов ЕС, уполномоченных администрировать и выдавать разрешения по всем режимам ограничительных мер ЕС.

Теперь для обращений по любому вопросу в каждой стране-члене есть ровно один центральный орган. Например, в 🇧🇬 Болгарии, 🇬🇷 Греции, 🇪🇪 Эстонии и 🇫🇮 Финляндии – это МИД; в 🇳🇱 Нидерландах – Правительство; а в 🇩🇪 ФРГ – Министерство экономики и защиты климата. Все они перечислены в Приложении 1.

Также из Регламента узнали точное количество администрируемых на сегодня режимов ограничительных мер ЕС. Спойлер – их 47.

#статистика #ограничительныемеры

"По-братски" // О решении по делу Павла Езубова в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺

21 июля 2022 🇪🇺 Совет ЕС включил Павла Езубова в санкционный список ЕС, а 13 сентября 2023 дополнил основание его включения обновленным критерием g статьи 3 блокирующего Регламента 269. Не согласившись с введёнными санкциями, 24 ноября 2022 бизнесмен подал исковое заявление в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺, в котором заявил с следующие доводы:

1️⃣ отсутствие надлежащего обоснования 🇪🇺 Советом ЕС причин введения ограничительных мер
2️⃣ ошибка оценки 🇪🇺 ответчиком фактических обстоятельств при принятии решения о введении ограничительных мер
3️⃣ нарушение принципа пропорциональности

В ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺 сработал довод № 2. При принятии решения о сохранении имени заявителя в санкционном списке с учетом обновленного критерия 🇪🇺 Совет ЕС основывался на фактах, которые не доказывают, что Павел Езубов - близкий член семьи "ведущего бизнесмена" Олега Дерипаски, получающий от него материальную выгоду. В частности, некоторые активы были получены истцом от двоюродного брата задолго до 2014 и не предполагают контролирующей доли владения Павла Езубова, а некоторые были проданы до 2023.

Как установил суд: для применения обновленного критерия последствия "получения выгоды" от "ведущего бизнесмена" его членом семьи должны иметь место быть в момент принятия решения о его применении. Кроме того материалами дела подтверждается, что двоюродных братьев на сентябрь 2023 связывали давние деловые отношения.

Своим решением по делу T‑741/22 суд отменил НПА 🇪🇺 от 13 сентября 2023, в соответствии с которым к Павлу Езубову был применен обновленный критерий g, и постановил сторонам нести свои собственные процессуальные расходы.

#СудЕС #ограничительныемеры

«На дальней станции сойду» // Можно конфисковывать незаконно полученное при экстерриториальном нарушении режима 🇪🇺 секторальных санкций

⚖️ Большая палата Суда ЕС 🇪🇺 10 сентября вынесла постановление по делу C‑351/22 🇷🇴 компании Neves 77 Solutions. В процессе её привлечения к административной ответственности властями Румынии ⚖️ суд Бухареста 🇷🇴 поставил в порядке статьи 267 ДФЕС перед Судом ЕС 2 вопроса:

1️⃣ применяется ли запрет если товары военного назначения физически не ввозятся в ЕС?
2️⃣ нарушит ли конфискация полученного брокером вознаграждения в рамках привлечения к юридической ответственности за нарушение режима антироссийских секторальных санкций право на уважение его частной собственности?

Подробнее о предыстории этого дела и мнении Генерального адвоката мы писали здесь. Большая палата постановила:

✅ суд обладает компетенцией давать толкование вопросов, входящих в предмет ОВПБ 🇪🇺
✅ запрет оказания брокерских услуг по поставкам военного оборудования в Россию или из неё применяется независимо от того, импортируются ли эти товары в ЕС: иначе такой запрет можно было бы легко обойти, направив оборудование в обход территории ЕС
✅ законодательство ЕС допускает конфискацию всех сумм, полученных за брокерские услуги при поставках военного оборудования. Хотя это ограничивает право брокера на уважение его частной собственности, такое ограничение является уместным для обеспечения эффективности принятой меры и, следовательно, соразмерным в свете целей ОВПБ ЕС

Постановления Суда ЕС в порядке статьи 267 ДФЕС являются окончательными, вступают в силу мгновенно, обжалованию не подлежат и связывают не только органы власти стран-членов ЕС, но и субъектов делового оборота союза.

#267_ДФЕС #секторальныесанкции

⚡️ Никита Мазепин исключён из санкционного списка ЕС // О продлении на очередные пол года

13 сентября Совет ЕС продлил на очередные полгода до 15 марта 2025 блокирующие антироссийские санкции. Вместе с этим исключены 5 умерших лиц, а также:

Никита Дмитриевич Мазепин; и
Виолетта Кировна Пригожина

Ещё у 98 физических и 33 юридических лиц, включая авторов успешных решений этого года, изменено обоснование санкций.

Решение о продлении здесь.

#ограничительныемеры

"Старый пруд. Прыгнула в воду лягушка. Всплеск в тишине" // Новые экспортные ограничения 🇯🇵 Японии

12 сентября 2024 Министерство экономики, торговли и промышленности 🇯🇵 Японии пополнило список товаров, подлежащих экспортному контролю.

В него была включена перфтороктансульфоновая кислота, ее соли и связанные с ней вещества. Такие вещества применяются в производстве металлопокрытий, средств тушения огня, в фотографии, в производстве полупроводников и литографии, а также в производстве авиационных гидравлических жидкостей.

Правовой основой экспортного контроля в 🇯🇵 Японии является закон «О внешней торговле» и приказ Кабинета Министров «Об экспортном контроле».

На основании статьи 10 вышеуказанного закона соответствующий министр в силу решения, принятого на заседании Кабинета министров Японии, может принять своё решение о введении санкций в целях поддержания мира и безопасности 🇯🇵 Японии. Данные меры в дальнейшем должны быть одобрены Парламентом.

Приказ «Об экспортном контроле» регулирует порядок осуществления внешнеэкономической деятельности в отношении определенной группы контролируемых товаров и технологий, например: сырья, материалов, оборудования, сопутствующих работ и услуг, научно-технической информации, результатов интеллектуальной деятельности.

Все НПА, регламентирующие экспортные и импортные ограничения, связанные с 🇷🇺 Россией, доступны на официальном сайте 🇯🇵 Министерства экономики, торговли и промышленности Японии.

#экспортныйконтроль #Япония

⚡️ «Мы рождены чтобы сказку сделать былью» // 🇱🇻 Латвия против Фридмана и Авена

Латвийская Республика не только собиралась, но и реально оспорила в ⚖️ апелляцию Суда ЕС 🇪🇺 успешные решения по Михаилу Фридману и Петру Авену. Канцелярия суда выложила выдержки из исков. Они написаны под копирку. Заявлено 4 аргумента. Согласно заявителю, первая инстанция Суда ЕС:

1️⃣ не надлежащим образом выполнила возложенное на неё бремя оценки доказательств в том смысле, что «оценка суда должна осуществляться путем изучения полученных от Совета доказательств не изолированно, а в их контексте».
2️⃣ ошиблась, исказив представленные Советом доказательства, которые послужили основанием для включения ответчиков в санкционный список
3️⃣ не верно трактовала и применила критерий d из статьи 3 Регламента 269 в нарушение сформированной прецедентной практики Суда ЕС из решения по делу T-720/14 Ротенберг против Совета, а также не верно истолковала термин «извлечение выгоды [из близости к принимающим решения высокопоставленным должностным лицам России]»
4️⃣ в пунктах 77-78 оспариваемых решений не верно применила норму прецедентного права из решения по делу T-108/21 Илунга Луйойо против Совета

Апелляционная жалоба по Михаилу Фридману в деле C-441/24 P здесь, а по Петру Авену в деле C-440/24 P здесь. Впервые будем наблюдать за делами, где третье лицо на стороне ответчика, а не сам 🇪🇺 Совет ЕС оспаривает успешные решения.

#СудЕС #курьёз #casestudy

В Суде ЕС в качестве одного из своих основных доводов НРД ссылался на то, что введённые 🇪🇺 санкции влекут за собой нарушение права собственности его клиентов, которые не являются подсанкционными лицами. В российских судах НРД активно придерживается другой позиции, а именно:

✅ санкции не привели к утрате права собственности на ценные бумаги и инвесторы не вправе рассчитывать на взыскание стоимости ценных бумаг
✅ инвесторы могут обратиться за получением индивидуальных лицензий к иностранным депозитариям и разблокировать свои активы

Почему в Суде ЕС и в российских судах НРД занимает разные позиции разбирался коллега Арам Григорян

Преюдициальный запрос по делу Fortenova передан в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺

Мы искали регистрацию переданного ⚖️ Верховным судом Нидерландов 🇳🇱 дела в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 в порядке статьи 267 ДФЕС под именем Fortenova. Однако канцелярия суда зарегистрировала его под именем SBK Art и присвоила делу номер C-465/24.

Напомним, при рассмотрении кассационной жалобы ООО «СБК Арт» 🇳🇱 ВС установил, в частности, что действующее регулирование 🇪🇺 ЕС о санкциях против 🇷🇺 России не дает ответы на все вопросы об объеме корпоративных прав после попадания акционера в 🇪🇺 санкционный список. В связи с этим определил передать 2 вопроса в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 в порядке преюдициального запроса.

Мы будем следить за данным делом, в котором рассматривается вопрос корпоративного управления в условиях 🇪🇺 ограничительных мер. Толкование по нему имеет большую значимость для практики.

#СудЕС #267_ДФЕС

"Почём фунт лиха" // Что такое 🇬🇧 OTSI?

12 сентября 2024 🇬🇧 Правительство Великобритании объявило о повышении размера штрафов за нарушение законодательства об экспортном контроле.

Теперь размер штрафа может составить до 💷 1,000,000 или 50% от суммы сделки, совершённой в нарушение 🇬🇧 законодательства об экспортном контроле.

Контроль за соблюдением 🇬🇧 законодательства об экспортном контроле и привлечением к ответственности за его нарушение будет осуществлять созданное в конце 2023 ведомство, о котором мы вам еще не рассказывали - Служба по контролю за соблюдением торговых санкций или OTSI.

#экспортныйконтроль #Великобритания

«Пошли в обход» // Новые уголовные дела в США

16 сентября Министерство юстиции 🇺🇸 США обнародовало сразу несколько обвинительных заключений, связанных с нарушением законодательства США об экспортном контроле.

1️⃣ United States v. Postovoy

Денис Постовой - гражданин 🇷🇺 России, постоянно проживает в 🇺🇸 США. Он предположительно с февраля 2022 закупал и незаконно экспортировал из США в Россию микроэлектронные компоненты двойного назначения, которые можно использовать при производстве беспилотников. Закупка компонентов происходила через сеть компаний из 🇷🇺 России, 🇭🇰 Гонконга, 🇨🇭Швейцарии, а оплата осуществлялась в 💵 долларах США. Обвиняемый в товарораспорядительных документах указывал ложную информацию касательно конечных получателей товара.

Денису Постовому предъявлено обвинение по 4 пунктам:
✅ Нарушение законодательства США об экспортном контроле
✅ Контрабанда
✅ Отмывание денежных средств
✅ Мошенничество

16 сентября обвиняемый был задержан в 🇺🇸 городе Сарасота, штат Флорида.

2️⃣ United States v. Teslenko

По мнению Минюста США, гражданин 🇷🇺 России Максим Тесленко и гражданин 🇺🇸 США Самер Бхамбхани вступили в тайный сговор с целью нарушения законодательства США об экспортном контроле, совершения контрабанды и мошенничества.

Предположительно c 2015 по 2021 обвиняемые осуществили экспорт лазерных сварочных аппаратов из США в Россию без получения специальной лицензии, а также сфальсифицировали товарораспорядительные документы. Конечным пользователем товаров вероятно является 🇷🇺 Уральский электромеханический завод, входящий в структуры Росатома.

Самер Бхамбхани был задержан 9 сентября и освобожден под подписку с гарантией явки в ⚖️ федеральный суд Бостона 🇺🇸. Максим Тесленко остается на свободе.

3 других обвинительных заключения доступны по ссылке

#ответственность