«Движение первых» // О деле физического лица против Euroclear в 🇷🇺 суде

13 мая ⚖️ Арбитражный суд города Москвы в полном объеме удовлетворил иск 🇷🇺 физического лица – индивидуального предпринимателя Элиды Хасановой к 🇧🇪 Euroclear Bank SA/NV.

Сумма взыскания по данному делу составила 💲17,8 тысяч.

Напомним, 4 июля 2023 ⚖️ Арбитражный суд города Москвы принял к производству исковое заявление Элиды Хасановой. Это было первое обращение физического лица в 🇷🇺 арбитражный суд против 🇧🇪 Euroclear Bank SA/NV.

19 апреля 2024 суд выделил в отдельное производство требования в части взыскания вреда, в размере💲2691 по невыплаченным купонам, обязательства по выплате которых возникли с 1 февраля 2022 по 9 сентября 2023.

#НРД #Euroclear

🇺🇸 США ввели санкции в отношении 🇷🇺 российских лиц

14 мая 🇺🇸 OFAC по основаниям указа 14024 за связь с Олегом Дерипаской, уже включенного в SDN, и за осуществление деятельности в секторе финансовых услуг 🇷🇺 российской экономики ввело блокирующие санкции против следующих 🇷🇺 российских лиц:

✅ Дмитрия Белоглазова
✅ ООО «Титул»
✅ АО «Илиадис»
✅ МКАО «Распериа трейдинг лимитед»

Согласно пресс-релизу 🇺🇸 OFAC, в июне 2023 Олег Дерипаска согласовал с учредителем ООО «Титул» Дмитрием Белоглазовым сделку по продаже акций в одной из 🇪🇺 европейских компаний. После этого была учреждена 🇷🇺 компания АО «Илиадис», которая в начале 2024 приобрела российскую компанию МКАО «Распериа трейдинг лимитед», которая контролируется Олегом Дерипаской.

#санкции

⚡️⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 не снял ограничительные меры с 🇷🇺 РФПИ

1 марта 2022 на основании Решения 2022/346 и Регламента 2022/345 Совета ЕС были введены секторальные ограничительные меры в отношении Российского фонда прямых инвестиций (РФПИ). Согласно НПА 🇪🇺 ЕС, лицам ЕС запрещается инвестировать, участвовать или иным образом способствовать проектам, которые софинансирует 🇷🇺 РФПИ.

29 апреля 2022 на основании статьи 263 ДФЕС РФПИ обратился в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 с требованием отменить НПА ЕС о санкциях в той части, в которой они касаются заявителя.

Свои требования РФПИ подкрепил следующими доводами:
✔️ Отсутствуют фактические основания для применения ограничительных мер в отношении заявителя
✔️ Нарушены основные права заявителя, в том числе право на эффективную судебную защиту, право на ведение предпринимательской деятельности

Слушания по делу T-235/22 Russian Direct Investment Fund v Council состоялись 26 сентября 2023.

15 мая 2024 ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 общей юрисдикции отказал РФПИ в аннулировании НПА ЕС о санкциях в той части, в которой касаются заявителя.

Со ссылкой на знаковое дело С-72/15 Rosneft ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 указал, что цели режима секторальных санкций ЕС направлены на то, чтобы действия по подрыву территориальной целостности, суверенитета и независимости Украины, обходились 🇷🇺 России всё дороже; и чтобы посадить стороны за стол переговоров по мирному преодолению кризиса.

Следовательно, меры, принятые Советом 🇪🇺 ЕС в отношении РФПИ для достижения данных целей, являются законными.

#СудЕС

«Просьба оставлять оружия в своих государствах!» // Новые санкции 🇺🇸 США против 🇷🇺 России

OFAC ввел санкции против российских двух физических и трех юридических лиц за содействие в передаче оружия между 🇷🇺 Россией и 🇰🇵 КНДР. По мнению замминистра финансов США Брайана Нэльсона, данные действия способствуют «нарушению углубления военного сотрудничества КНДР с Россией».

Так санкции введены в отношении:
✔️Рафаэля Газаряна - владелец ООО «Рафорт»
✔️Алексея Буднева - глава ООО «Технологии»
✔️ООО «Рафорт»
✔️ООО «Технологии»
✔️ООО «Транс-Капитал»

Более того Нэльсон пообещал продолжать придерживаться данной политики, «чтобы привлечь к ответственности тех, кто стремится облегчить передачу 🔫 оружия и иных материалов России».

#санкции #OFAC

«Расставить все точки над і» // Определение 🇬🇧 Верховного суда в деле RTI Ltd v MUR Shipping BV

15 мая ⚖️ Верховный суд 🇬🇧 Великобритании вынес определение по делу RTI Ltd v MUR Shipping BV [2024] UKSC 18.

Напомним, спор связан с тем, что 🇳🇱 Mur Shipping BV расторгла соглашение с дочерней компанией ОК «Русал» 🇯🇪 RTI Ltd, ссылаясь на форс-мажор, после того как в отношении 🇷🇺 ОК «Русал» 6 апреля 2018 🇺🇸 США ввели блокирующие санкции. По мнению MUR, санкции не позволят RTI осуществлять оплату по договору в установленной валюте долларах США 💵.

В октябре 2022 ⚖️ Апелляционный суд 🏴󠁧󠁢󠁥󠁮󠁧󠁿 Англии и 🏴󠁧󠁢󠁷󠁬󠁳󠁿 Уэльса отменил решение ⚖️ Высокого суда 🇬🇧 и согласился с Третейским судом Лондонской ассоциации морских арбитров, что в рассматриваемом деле форс-мажор не возникает. Однако, MUR не согласилась с постановлением и обратился в ⚖️ Верховный суд 🇬🇧 Великобритании. Слушания по делу состоялись 6 и 7 марта.

Рассмотрев доводы сторон, судьи ⚖️ Верховного суда 🇬🇧 пришли к выводу, что MUR могла ссылаться на оговорку о форс-мажоре и определили отменить постановление ⚖️ Апелляционного суда.

✅ Содержащееся в оговорке о форс-мажорных обстоятельствах обязательство прилагать разумные усилия для преодоления или предотвращения последствий форс-мажорных обстоятельств не требует от стороны, желающей полагаться на эту оговорку, принятия обязательств контрагента

✅ Отказ MUR принять оплату по договору от RTI в 💶 евро не является отказом от принятия разумных усилий, и поэтому положение о разумных усилиях не препятствовало MUR ссылаться на оговорку о форс-мажоре

✅ Принцип свободы договора включает в себя свободу не заключать договор, который распространяется и на свободу не соглашаться на исполнение обязательств, не предусмотренных договором

#форсмажор #санкции

«Друг в беде не бросит, лишнего не спросит» // Ответ США на эмбарго Турции в отношении Израиля

В этом месяце 🇹🇷 Турция ввела полное торговое эмбарго в отношении 🇮🇱 Израиля. При этом у 🇺🇸 США есть т.н. антибойкотное законодательство, распространяющееся на союзников и дружественные США страны, к которым относится Израиль.

14 мая 🇺🇸 Служба по Антибойкотному Комплаенсу – структурное подразделение Бюро промышленности и безопасности Минторга США выпустила предупреждение о недопустимости экстерриториального соблюдения американскими компаниями новых 🇹🇷 правил.

Главная мысль документа - американские компании, работающие в Турции, «предупреждаются и не должны выполнять любые просьбы воздержаться от импорта или экспорта товаров в Израиль или из него или предоставлять подтверждение того, что товары не являются израильского происхождения или не содержат в себе компонентов или материалов израильского происхождения».

Также в информационном сообщении содержится напоминание об ответственности за нарушения, о необходимости сообщать регулятору о соответствующих запросах и перечисляются варианты таковых от контрагентов, нарушающих применимое 🇺🇸 законодательство.

#комплаенс #экспортныйконтроль #эмбарго

«Есть идея - есть Ikea» // Комментарий в отношении ⚖️ решения по делу ФНС vs ООО «Торг»

Мы ознакомились с полным текстом решения ⚖️ Арбитражного суда Московской области 🇷🇺 по делу МИФНС №1 по крупнейшим налогоплательщикам против 🇷🇺 ООО «ТОРГ» о признании недействительной сделки по перечислению этим ООО в адрес 🇮🇪 Fami Limited (Ирландия) денежных средств в размере почти 13 млрд рублей и применении последствий недействительности сделки в виде взыскания с ООО «ТОРГ» в доход РФ указанной суммы. Мысли такие:

✅ частноправовые сделки по схлопыванию встречных обязательств и по возврату задолженности были осложнены публично-правовым институтом специальных экономических мер (СЭМ) России в ответ на недружественные действия ряда иностранных государств и их резидентов
✅ часть 3 статьи 55 Конституции допускает ограничение прав в целях защиты безопасности государства
✅ Указ Президента № 95 издан в дополнение Указов № 79 и 81, которые были приняты на основании законов: 281-ФЗ о СЭМиПМ, 390-ФЗ «О безопасности» и 127-ФЗ «О мерах воздействия (противодействия) на недружественные действия»
✅ в силу части 3 статьи 3 281-ФЗ реализация СЭМ обязательна также для находящихся под юрисдикцией РФ организаций и физических лиц
✅ ФНС как орган валютного контроля вправе подавать иски о признании сделки недействительной
✅ поскольку сумма превысила 10 млн за 1 календарный месяц не был соблюдён установленный порядок получения разрешения у 🇷🇺 Правкомиссии
✅ суд с подачи заявителя счёл сделки совершенными с целью, заведомо противной основам правопорядка, а не нравственности. Не нужно искать здесь антисоциальный контекст как он толкуется в практике КС РФ
✅ это решение в силу пока не вступило. Дело нельзя считать прецедентным, поскольку у него уникальные фактические обстоятельства.

Будем следить за дальнейшим движением этого дела.

#контрмеры #СЭМ

«На недельку до второго я уеду в Комарово» // Как 🇷🇺 российский арбитраж применил право ЕС 🇪🇺

Подписчик обратил внимание на дело АО «Балтийский завод» против 🇫🇮 Wartsila Oyj Abp, в котором АССПбиЛО полностью отказал в иске российскому истцу, применив законодательство 🇪🇺 ЕС о … санкциях против России.

В 2020 стороны заключили договоры поставки оборудования. 🇷🇺 Покупатель оплатил аванс. В обеспечение исполнения обязательств по договорам 🇫🇮 поставщиком представлены независимые гарантии возврата авансовых платежей. После февраля 2022 Wartsila в одностороннем порядке отказалась от договоров; не возвратила аванс; проигнорировала требование о выплате по гарантиям.

Вышеизложенное выступило основанием обращения в ⚖️ суд 🇷🇺 за взысканием 7,6 млн Евро неотработанного аванса. Но АССПбиЛО сначала прекратил производство по делу в связи с обращением не в надлежащий суд – Торговую палату Финляндии в городе Хельсинки. Однако 13ААС отменил это определение, а АССЗО оставил постановление без изменения.

На втором круге АССПбиЛО, совершенно не разобравшись в вопросе, просто скопипастил в решение пассажи из заключения финской юридической фирмы Hannes Snellman без их критического осмысления 🙈. В частности:

1️⃣ смешал правовые последствия из блокирующего Регламента 269 и секторального Регламента 833. При этом истец находится только в приложении IV к Регламенту 833, а не под блокирующими по Регламенту 269
2️⃣ не обратил внимание на ненормативность и необязательность разъяснений 🇪🇺 Еврокомиссии, о чём прямо указано в этих самых разъяснениях
3️⃣ распространил статью 11 (no claims clause) на судебные акты (включая, собственные), что отдельный сюрреализм

Российский истец подал апелляцию. Заседание в 13ААС назначено на 27 июня. Если представители истца или ОСК читают этот пост – пишите нам в бота, поможем.

#248_1АПК #курьёз

«Тараканов будем травить сыром!» // Китайские ограничительные меры против США

🇨🇳 Китай принял ограничительные меры против 3 🇺🇸 американских оборонных подрядчиков. Основная цель введения акции - наказать физических и юридических лиц, наносящих ущерб национальной безопасности.

В список неблагонадёжных лиц попали следующие компании:
✔️ Boeing Defense, Space & Security
✔️ General Atomics Aeronautical Systems Inc.
✔️ General Dynamics Land Systems Inc.

Этот шаг показывает недовольство 🇨🇳 Правительства Китая продажей 🇺🇸 США оружия 🇹🇼 Тайваню в тот день, когда на острове был избран новый президент Лай Циндэ. Он, как и его предшественница Цай Инвэнь, пообещал продолжать укреплять тесные связи с 🇺🇸 США, в том числе в военное сотрудничество.

#контрмеры

«Пошел к лешему» // Банк из 🇶🇦 Катара приобрел бывшую «дочку» Сбербанка в Казахстане

20 мая 🇶🇦 катарский банк Lesha Bank сообщил о приобретении 🇰🇿 Bereke Bank у государственного холдинга «Байтерек».

31 марта 2024 🇶🇦 Lesha Bank и 🇰🇿 АО «НУХ «Байтерек» заключили договор купли-продажи на приобретение всего уставного капитала Bereke Bank в Республике Казахстан по цене в размере 65 млрд тенге.

Bereke Bank является бывшим Дочерним банком 🇷🇺 Сбербанка в 🇰🇿 Казахстане. С апреля 2022 он находился в санкционном списке 🇺🇸 США. В сентябре 2022 Сбербанк продал дочерний банк 🇰🇿 государственному холдингу «Байтерек». В результате чего 8 марта 2023 🇺🇸 OFAC сняло блокирующие и секторальные санкции с 🇰🇿 казахского банка, поскольку он более никак не связан с 🇷🇺 лицом из SDN.

#комплаенс

«Критика чистого разума» // Спецдокладчик 🇺🇳 ООН призывает к отмене антикитайских санкций 🇺🇸 США

Специальный докладчик 🇺🇳 ООН по вопросу об односторонних принудительных мерах, Елена Довгань посетила с официальным визитом в мае этого года 🇨🇳 Китай.

В результате официального визита Елена Федоровна пришла к следующим выводам:

▫️ Санкции США, введенные против Китая в 2017, представляют собой нарушение прав человека;

▫️ Действие режима санкций США за 7 лет привело к снижению деловой активности в стране, приостановлению или прекращению производства в Синьцзян-Уйгурском автономном районе, потере работы наиболее уязвимыми слоями населения;

▫️ Некоторые китайские университеты и исследовательские центры были вынуждены приостановить международные проекты и программы обмена из-за режима санкций США.

Спецдокладчик призвала 🇺🇸 США к отмене введенных санкций и государства-члены 🇺🇳 ООН к принятию мер, способствующих снижению overcompliance в деловых отношениях с Китаем.

#ООН #санкции

«Ограничено годен» // Банкротство не должно нарушать режим 🇺🇸 санкций

В рамках трансграничного банкротства 🇷🇺 экс-сенатора Александра Сабадаша в США ⚖️ судом Калифорнии 🇺🇸 были признаны полномочия 🇷🇺 арбитражного (финансового) управляющего Александра Гаввы, а российской части процедуры банкротства должника был дан приоритет перед иными юрисдикциями.

Однако суд предложил сформировать резолютивную часть решения стороне должника таким образом, чтобы не был нарушен публичный порядок – режим санкций США в отношении России: основным конкурсным кредитором является банк «Таврический», который по правилу 50+ принадлежит подсанкционному Международному Финансовому клубу, попавшему в SDN 23 февраля. Согласно судебному акту, получение контроля над любыми активами г-на Сабадаша со стороны банка «Таврический» должно быть полностью исключено.

После чего стороны до 5 июня должны согласовать финальный текст резолютивной части определения (приказа) и предоставить суду на утверждение. Дело называется in re Sabadash.

#банкротство #комплаенс

«Я прошу, хоть ненадолго» // МИБ подал заявление об исключении из санкционного списка 🇺🇸 США

Не только физические и юридические лица обращаются за снятием санкций. Заметили первый случай, когда об этом просит ... международная межправительственная организация. 8 мая 2024 🏦 Международный инвестиционный банк подал заявление об исключении из списка SDN в 🇺🇸 Управление по контролю за зарубежными активами Минфина США.

🏦 МИБ хочет восстановить право на принадлежащие ему активы, заблокированные 🇪🇺 финансовыми учреждениями в результате введения 🇺🇸 санкций, а также восстановить доступ к 💱 международной финансовой системе для исполнения обязательств перед своими инвесторами и кредиторами.

МИБ - межгосударственная финансовая организация, осуществляющая деятельность по кредитованию инвестиционных проектов. В настоящее время членами банка являются: 🇷🇺 Россия, 🇻🇳 Вьетнам, 🇨🇺 Куба и 🇲🇳 Монголия. После событий начала 2022 🇷🇴 Румыния, 🇧🇬 Болгария, 🇨🇿 Чехия и 🇸🇰 Словакия вышли из него.

12 апреля прошлого года против МИБ, его российской дочки АО «МИБ Капитал» и руководства МИБ были введены блокирующие санкции США по основаниям указа 14024. По мнению Минфина США, упомянутые лица работали в финансовом секторе российской экономики, и контролировались, прямо или косвенно, Правительством России.

В тот же день 🇭🇺 Венгрия вышла из межгосударственной организации в виду невозможности продолжения деятельности в условиях действия блокирующих санкций 🇺🇸 США. 🏛 Головной офис МИБ, который с момента создания организации в 1970 располагался в столице Венгрии, Будапеште, был de jure перенесен в Москву в апреле этого года.

#casestudy #санкции

«Не валяй дурака, Америка» // 🇷🇺 Ассиметричный ответ на конфискацию активов

Владимир Путин утвердил порядок ответа на потенциальную конфискацию 🇷🇺 суверенных активов в 🇺🇸 США по их апрельскому закону. Соответствующий указ от 23 мая получил № 442. В соответствии с ним:

✅ Правительству 🇷🇺 необходимо установить специальный порядок компенсации ущерба
✅ правообладатель (ЦБ, Минфин или ФНБ) вправе обратиться в ⚖️ суд по месту своего нахождения с заявлением об установлении факта необоснованного лишения имущества или соответствующих прав
✅ суд запрашивает у 🇷🇺 Правкомиссии сведения об имуществе и активах США или американских лиц на территории России
✅ в случае установления факта суд принимает решение о компенсации ущерба, а заявитель исполняет его за счёт обнаруженного Правкомиссией 🇺🇸 имущества

📌 Данный указ по своей сути является – о принятии СЭМ, т.к. издан на основании 3 профильных «контрсанкционных» 281-ФЗ, 390-ФЗ и 127-ФЗ.
📌 Если американский закон распространяется только на суверенные активы, но не на активы 🇷🇺 частных лиц, то сегодняшний подзаконный акт может быть направлен на собственность 🇺🇸 граждан, компаний и банков
📌 Правительство может назначить орган власти, администрирующий этот указ. Вероятнее всего таковым станет Минимущество
📌 Также правительству даны 4 месяца на внесение соответствующих изменений в законодательство

#контрмеры #СЭМ

«Divide et impera» // Особенности назначения 🇳🇱 ЕИО в условиях санкций 🇪🇺

В ⚖️ суд города Амстердама 🇳🇱 обратилась 🇷🇺 компания ООО «КСН структурные инвестиции», акционерами которой являются 🇳🇱 юридические лица с требованием назначить нового директора в голландском трасте Stichting Stuctured Investments C. Траст является единственным акционером 🇳🇱 Structured Investments 1 SPV BV, которой заявитель предоставил кредит.

Траст учрежден в 2014 и одним из видов его деятельности является осуществление инвестиций в 🇷🇺 Россию. Как следует из выписки торгового реестра 🇳🇱Торгово-промышленной палаты до 11 августа 2022 в качестве его директора числилась TMF Management BV, и с тех пор новый директор назначен не был. В связи с чем Торгово-промышленная палата проинформировала траст о своем намерении запустить процесс его ликвидации.

2 мая ⚖️ суд города Амстердама 🇳🇱 вынес решение о назначении нового директора Stichting Stuctured Investments, чьё имя анонимизировано.

✅ ООО «КСН структурные инвестиции» признано заинтересованной стороной и в соответствии со статьей 2:299 🇳🇱 ГК суд вправе по ее запросу назначить нового директора.

✅ Решение о назначении нового директора не нарушит запреты, установленные статьей 5n «секторального» Регламента 833 🇪🇺, так как до 20 июня 2024 действует исключение на предоставление услуг компаниям, учрежденных в 🇷🇺 России, но контролируемых лицами 🇪🇺 ЕС.

Благодарим нашего подписчика, что поделился ссылкой на судебный акт.

#casestudy

Экспертный семинар МТТП: Право и Арбитраж в Гонконге

Место проведения семинара: Московская ТПП, онлайн-трансляция на платформе ZOOM.

Дата и время: 29 мая 2024 г. с 13:00 до 15:30 (Москва), с 18:00 до 20:30 (Гонконг).

На семинаре будут обсуждены следующие темы:

🇭🇰что нужно знать о праве Гонконга российским компаниям;

🇭🇰изменения в связи с переходом под юрисдикцию Китая;

🇭🇰особенности санкционного комплаенса в Гонконге;

🇭🇰риски и актуальные возможности российского бизнеса получить эффективное юридическое представительство в Гонконгском международном арбитражном центре (HKIAC).

• Павел Трощинский, Руководитель Центра политических исследований и прогнозов Института Китая и современной Азии РАН, кандидат юридических наук.
• Сергей Гландин, Партнер юридической фирмы BGP Litigation, Адвокат, к.ю.н. — комплаенс и санкционное право.
• Ольга Болтенко, LL.M., Профессор арбитражного права Университета Гонконга, юридическая фирма Boltenko Partners (Гонконг).

‼️Участникам мероприятия будет выдано Сертификат об участии в семинаре МТПП.

Промокод: MosTPP52024

Реклама. Московская ТПП, МТПП. ИНН 7710104913 ERID: 2VfnxwVVJeU

#sanction #training #webinar

В существующих реалиях при структурировании сделок важно учитывать 🇷🇺 контрсанкционное законодательство, так как от его применения зависят:
✅ сроки совершения сделки;
✅ финансовые расходы сторон.

О существующих законодательных исключениях для внутригрупповых сделок и сделок между недружественными лицами
читайте в материале коллеги Марии Мазо
на странице Право.ру

Невозвратная доля: как Евросоюз обосновал изъятие доходов от российских активов

21 мая 2024 года Совет ЕС внес изменения в Регламент 833/2014, которые позволяют направлять экстраординарные непредвиденные доходы от реинвестирования европейскими центральными депозитариями российских суверенных активов, операции по управлению которыми запрещены европейским лицам.

Государства-члены 🇪🇺 ЕС единогласно пришли к выводу, что такие доходы, возникшие в результате фактической блокировки российских суверенных активов, не являются собственностью 🇷🇺 Российской Федерации, следовательно, на них не может распространяться иммунитет.

Более подробно международно-правовые основания блокировки и изъятия доходов от российских суверенных активов в своей колонке Forbes разобрал коллега Илья Рачков.

#почитатьнавыходных

В апреле 2024 Конгресс США принял закон, который наделил 🇺🇸 президента правом изымать и конфисковывать любое имущество, активы, соответствующие права требования в отношении суверенных активов России для их последующей передачи Украине.

В свою очередь, 🇷🇺 Россия ввела новый механизм контрсанкций. 23 мая Президент Владимир Путин подписал указ, позволяющий конфисковывать активы 🇺🇸 американского государства и бизнеса. Коллега Сергей Гландин оценил насколько симметричным можно считать такой ответ.

#почитатьнавыходных

Сергей Будылин дал своё видение разрешения спора 🇷🇺 АО «Балтийский завод» против 🇫🇮 Wartsila Oyj Abp, о котором мы писали:

1️⃣ Введение санкций против стороны договора, делающих незаконным его исполнение другой стороной по праву её страны, является форс-мажором для этой другой стороны, что исключает её ответственность за неисполнение договора.
2️⃣ Если нет разумных шансов, что санкции будут сняты в ближайшее время, то и сами обязательства из договора прекращаются. Таким образом, контрагент не может требовать их исполнения (поставки товара и т.п.).
3️⃣ Как и при обычном расторжении договора, следует подвести сальдо взаимных расчётов, и, если одна из сторон оказалась в плюсе, у неё возникает кондикционное обязательство перед другой стороной на эту сумму (например, о возврате неотработанного аванса).
4️⃣ Суд или арбитраж может признать наличие такого обязательства, но не может приказать стороне совершить платёж вопреки закону её страны. Такое решение может быть исполнено путём внесения средств на заблокированный счёт получателя в стране местонахождения плательщика, где деньги будут храниться до тех пор, когда санкции будут сняты (или когда государство примет иное решение о судьбе заблокированных активов).

Подробнее читайте в блоге коллеги на zakon.ru