ComplianceCraftLIVE
После эфира 03.04.24
По теме «Трансформация комплаенс-рисков»

👉Обсудили:
✅ вопросы организации процессов оценки комплаенс-рисков
✅ с кем и про что стоит взаимодействовать при трансформации рисков
✅ подход к оценке комплаенс-рисков кросс-функциональных бизнес-процессов
✅ трансформацию рисков внутри компании, связи с комплаенс-рисками материнских/дочерних компаний и владельцев бизнеса

🖌Записи эфира:
аудио: https://t.iss.one/compliancecraft/1487
видео: https://t.iss.one/compliancecraft/1488

👉Что может быть также полезно:
🖇Эфир по теме «Комплаенс с нуля»: https://t.iss.one/compliancecraft/1047
🖇Эфир по теме «Оценка комплаенс-рисков»: https://t.iss.one/compliancecraft/762
🖇Эфир по теме «Оценка репутационных рисков» с М.Черниковым: https://t.iss.one/compliancecraft/992

❗️Следующая встреча в формате ComplianceCraftOFFLINE состоится в сб 06.04.24. Что планируется:

✅поиграем в комплаенс-игру «Алхимик» (авторская разработка про создание комплаенс-системы)
✅Проведем 1 мастермайнд по выбранной теме для одного из участников группы (будем голосовать за самую интересную)
⚡️Количество мест ограничено (группа до 10 человек)

❗️Осталось 2 места, для записи пишите в личку @Margo1919

📍Где: Мы будем в гостях у подписчика канала в офисе в центре Москвы (адрес будет направлен зарегистрированным участникам)
🔥Участие бесплатно

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

#compliancecraftlive

Контрсанкции
Торговые сети
Приметы времени

📌Президент сети магазинов «Азбука вкуса» Денис Сологуб подал иск в Арбитражный суд Московской области к кипрской компании Demanor Investments Ltd. Детали иска

👉История вопроса:
☑️01.03.24 Головная компания торговой сети «Городской супермаркет» была включена в перечень ЭЗО, также как и Х5 (торговые сети «Пятерочка», «Перекресток») в соответствии с распоряжением Правительства распоряжением №491-р. Перечень компаний сформирован на основании предложений отраслевых ведомств и может быть расширен
☑️29.03.24 Суд принял к рассмотрению иск Минпромторга о приостановке прав X5 Retail Group в отношении ее «дочки» в РФ, управляющей «Пятерочками», «Перекрестками» и «Чижиками»
☑️С 05.05.24 Московская биржа с 5 апреля приостановит торги расписками продуктового ретейлера X5 Retail Group N.V. (FIVE)
☑️Ранее в РСПП сообщали, что статус ЭЗО могут получить более двух десятков компаний. В числе потенциальных ЭЗО называли «Русагро», ЦИАН, Ozon и HeadHunter
☑️02.04.24 ФАС начала проверки торговых сетей на предмет наличия антиконкурентных соглашений
☑️23.04.24 назначено первое заседание суда по иску Минпромторга по Х5 (А41-26836/2024)

⚡️По закону иностранным холдингам, чьи права будут приостановлены, будет предложен выбор — потребовать компенсацию в размере рыночной стоимости нераспределенных активов или ждать возвращения активов после разморозки корпоративных прав

❗️Пока все компании заявляют, что ситуация никак не скажется на их операционной деятельности, посмотрим как будет на самом деле

https://www.kommersant.ru/doc/6552548

🖇Об иске Минрпомторга к Х5 и о статусе ЭЗО подробнее: https://t.iss.one/compliancecraft/1478

🖇Отслеживать дело по иску Минпромторга по Х5 (А41-26836/2024): https://kad.arbitr.ru/Card/7f5d5ded-55a5-4efc-9221-e715b0832cbf

#контрсанкции
#торговыесети
#приметывремени

Контрсанкции
Интеллектуальная собственность
Приметы времени

📌В России появится межведомственная комиссия, которая будет принимать решения по использованию результатов интеллектуальной деятельности без согласия их зарубежных правообладателей («параллельный импорт» для зарубежных патентов)

👉Поручение создать такой орган было дано Президентом РФ 15.02.24

👉Предлагаемая конструкция:
☑️Будет создан новый орган в сфере «принудительного лицензирования» - подкомиссия по вопросам использования изобретений, полезных моделей и промышленных образцов при правительственной комиссии по экономическому развитию и интеграции
☑️Подкомиссия будет уполномочена выдавать разрешения на использование зарубежных продуктов интеллектуальной собственности без согласия патентообладателей
☑️Это будет происходить в исключительных случаях по заявкам компаний, в которых государство или граждане России прямо или косвенно владеют долей от 75%, при соблюдении всех формальностей, таких как получение отказа от обладателя патента или неполучение от него ответа в установленный срок
☑️Патентообладатели, в отношении которых примут такое решение, будут уведомлены о нем в «кратчайший срок» и получат «соразмерную компенсацию»
☑️Те владельцы патентов, которые отказались предоставлять право использования в связи с западными санкциями, будут получать такие возмещения на специальный счет типа «О»

👉Создание комиссии станет одним из способов достижения технологического суверенитета

👉Состав подкомиссии:
✔️Председатель - министр экономического развития
✔️Зам. Председателя - другой представитель Минэкономразвития
✔️представители Минпромторга
✔️представитель ФАС
✔️представитель Роспатента (в должности не ниже заместителя руководителя)
✔️на заседания по необходимости могут быть приглашены чиновники профильных ведомств

👉История вопроса:
В 2022 году на фоне санкций был создан механизм «параллельного импорта» для различных товаров (оружие, отопительные котлы и ядерные реакторы, мебель, транспортные средства, одежда, обувь, электроника)

❗️Текст документа пока не опубликован, дата вступления в силу «параллельного импорта» патентов пока неизвестна

✅С т.з. комплаенс-рисков в зависимости от того, как будет финально сформулировано регулирование, могут возникнуть комплаенс-риски, связанные, например, с несвоевременным перечислением средств на счета типа «О»

🔭Будем следить за развитием ситуации

https://www.rbc.ru/economics/04/04/2024/660d3f429a794729ee18708a

#контрсанкции
#интеллектуальнаясобственность
#приметывремени

⚡️⚡️⚡️Друзья, есть еще одно место на очную встречу в Москве завтра с 12 до 15:

✅ будем играть в новую комплаенс-игру "Алхимик" и
✅как всегда разберем актуальный кейс в формате мастермайнд

Для записи пишите в личку: @Margo1919

Кино
Воскресное
Персональные данные
Приватность
Big tech
Этика

«Сказка ложь да в ней намек…» - только это уже не сказка и даже не намеки

📌«Сфера» - Фильм 2017 года с хорошими вопросами, но сейчас, в 2024, мы сделали еще пару шагов к бездне и, кажется, ответы никто не искал

❓Отдельный хороший вопрос про корпоративные культуры IT-компаний, где все так комфортно и весело, так, чтобы не задумываться о слишком многом

❇️И еще вспомнился не менее хороший фильм про отсутствие приватности «Анон»

Посмотреть и подумать. Особенно тем кто в IT всего лишь «решает задачки»…

🎦Трейлер «Сфера» https://youtu.be/u8D3pVaVplI?si=F2iR9h2vttspFNkF

🎦Трейлер «Анон» https://www.kinopoisk.ru/film/979121/

#кино
#воскресное
#персональныеданные
#приватность
#bigtech
#этика

Инсайд
Расследование
Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов

📌Уголовное дело о коммерческом подкупе менеджеров Райффайзенбанка возбудил следственный отдел Зеленоградского СК

👉Суть нарушения:
⛔️Менеджеры Райффайзенбанка помогли преступникам заработать почти 95 млн рублей, сливая им инсайдерскую информацию - продавали злоумышленникам данные о будущих курсах валют
⛔️Осведомленные «клиенты», зная о грядущих изменениях курса, покупали в офисах Райффайзенбанка валюту, а когда курс менялся, продавали ее через банковское мобильное приложение
⛔️Участниками этой схемы стали несколько человек — все они приходятся родственниками друг другу
⛔️всего за три недели участники схемы провели более 3,3 тыс. конверсионных операций и получили прибыль в размере 94,8 млн рублей

❗️Действия мошенников квалифицировали как коммерческий подкуп, совершенный группой лиц по предварительному сговору

❗️Подозрительные операции с валютой обнаружили сотрудники управления экономической безопасности самого банка. После чего они определили причастных и обратились в правоохранительные органы

✅Как это часто бывает комплаенс-риски совмещаются или перетекают один в другой. В данном случае, скорее всего в итоге может быть составов больше (в зависимости от статуса проданной информации это было помимо коммерческого подкупа разглашение какого типа информации: банковская тайна/коммерческая тайна/инсайдерская информация/несколько типов информации?)

➡️Данный кейс наглядно демонстрирует необходимость понимания круга родственников (к сожалению, в статье не указана степень родства), тем не менее выявление в т.ч. потенциальных конфликтов интересов именно поэтому и важно, что позволяет поставить отдельные категории сделок в зависимости от уровня доступов сотрудников на различные типы мониторинга

⚡️Если абстрагироваться от финансового сектора вместо «курсов валют» могут быть «закупочные» цены в ритейле, «цены завода для дистрибьюторов» у производителей и т.д. Идея та же самая

⚡️В любом случае это хороший пример того, как правильно настроенная система мониторинга позволяет выявлять подозрительные сделки против как минимум нескольких критериев: тип сделок/тип информации/круг лиц, имеющих доступ к информации/участники сделок с т.з. реализации риска конфликта интересов

➡️И, конечно, такой мониторинг требует автоматизации, суммы ущерба (в данном случае это 94 млн.рублей) будут выше чем:
💰 стоимость внедрения системы инсайд-комплаенса/комплаенса в области защиты коммерческой тайны и конфиденциальной информации
💰 стоимости автоматизации мониторинга комплаенс-рисков
💰 стоимости автоматизации по направлению конфликт интересов

Посмотрим, какие в итоге будут результаты расследования (в случае их публичности)

https://iz.ru/1680863/elena-balaian-natalia-ilina/podderzhali-v-kurse-kak-menedzhery-raiffaizenbanka-nazhivalis-na-insaide

#инсайд
#расследование
#антикоррупционныйокмплаенс
#конфликтинтересов

Антикоррупционный комплаенс
🇨🇳Китай

📌Взгляд из австралийского портала на антикоррупционное законодательство Китая в рамках проекта ОПОП ("Один пояс один путь")

👉Ключевые тезисы:
☑️Коммунистическая партия Китая (КПК) все активнее выступает против коррупции в рамках инициативы "Пояс и путь"
☑️Должностные лица партийного агентства по борьбе с коррупцией, Центральной комиссии по дисциплине и инспекциям (CCDI), были направлены за границу на государственные предприятия (госпредприятия) для наблюдения за должностными лицами
☑️Усилия китайских органов направлены не против тех, кто давал взятки иностранным должностным лицам, а против тех, кто расхищал китайские деньги и ресурсы

История вопроса:
✔️В 2013 году Китай запустил кампанию по борьбе с коррупцией, чтобы выследить чиновников-взяточников у себя дома
✔️В 2017 году Си Цзиньпин призвал к «чистому» ОПОП: что стало ответом на коррупционные дела с участием местных чиновников и государственных компаний, связанных с проектами ОПОП

❗️В 2023 году местный суд в Гуанчжоу приговорил двух бывших должностных лиц государственной China Railway Tunnel Group Co Ltd за подкуп сингапурских чиновников и растрату информации

✅В последние годы все были «увлечены» изучением и соблюдением в первую очередь даже не своих собственных, а экстерриториальных антикоррупционных законов FCPA и UKBA (для многих это безусловно было предметом обязательным), тем не менее недостаточное внимание уделялось пониманию антикоррупционных подходов и регулирования в других «новых» (и даже совсем не новых) юрисдикциях

➡️Китайское антикоррупционное регулирование в частности в отношении ОПОП обязательно для изучения и понимания и тем кто работает в рамках проектов ОПОП и тем, кто на стратегическом уровне планирует участвовать в проектах, связанных с ОПОП и (тогда точно обязательно) с китайским государственным финансированием

🧩🐲Немного истории:

🐲Китайская антикоррупционная традиция гораздо древнее этого витка антикоррупционной компании

🐲При династиях Мин (1368-1644) и Цин (1644-1911) существовала столичная Палата цензоров (Дучаюань), а также сеть провинциальных цензорских учреждений.

🐲Главные функции Цензората:
☑️ контроль за местной бюрократией
☑️ борьба с коррупцией (❗️антикоррупционный комплаенс)
☑️ борьба с иными злоупотреблениями власти

🐲В соответствии со Сводом законов Империи Цензорат также наблюдал за:
❇️ за правильным исполнением всеми правительственными учреждениями и должностными лицами своих обязанностей (❗️общий комплаенс)
❇️ за поведением чиновников (❗️этический комплаенс), в т.ч. в частной жизни
❇️ за народной нравственностью

🐲Цензоры была наделены правом прямого обращения к императору (❗️независимость функции комплаенс), поэтому их называли «чиновники слова» (янь-гуань), т.е. должностными лицами, обладающими свободой слова


https://t.iss.one/daokedao/32725

Оригинальная статья: https://www.aspistrategist.org.au/https-www-aspistrategist-org-au-china-extends-anticorruption-drive-to-belt-and-road/

Сайт ОПОП на русском (здесь опубликовано много документов): https://rus.yidaiyilu.gov.cn/

Полезные ссылки по Китаю здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1064

#антикоррупционныйкомплаенс
#китай

Мероприятия
Комплаенс

📌С 23 мая по 25 мая 2024 года пройдет «Весенняя школа по комплаенсу IV» от Института комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ.

⚡️Тема весенней школы: «Комплаенс: найди себя в профессии»

👉Среди рассматриваемых тем:
✅Моральная философия бизнеса
✅Успешные корпоративные практики построения комплаенс-систем
✅Первые шаги карьерного путешествия или чего хочет современный работодатель
✅Круглый стол: роль этики в эру искусственного интеллекта
✅Комплаенс на рынке цифровых активов и др.

❗️Мне выпала честь провести Практическое задание (небольшой спойлер: поиграем в игру, разработанную специально для участников Весенней школы IV🧩😉) и финальное тестирование участников Весенней школы

👉Условия участия: подать заявку до 23:59 22 мая 2024 года

👉Для кого:
☑️ студенты старших курсов и выпускники бакалавриата и специалитета российских и зарубежных вузов
☑️ комплаенс-специалисты
☑️ те, кто хочет сменить профессию

❗️Мероприятие бесплатное

Подать заявку здесь: https://law.hse.ru/schcompliance/

#мероприятия
#комплаенс

Анонс
ComplianceCraftLIVE

📌Встречаемся сегодня в чт 25.04.24 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

Поговорим про комплаенс в публичном секторе:

✅ возможно ли использовать методологию комплаенс в публичном секторе?
✅ быть или не быть комплаенсу в государственных органах?
✅ проблема в термине или проблема в методологии?

в прямом эфире с:

🤝С Владиславом Чуркиным - заместитель руководителя антикоррупционного подразделения федерального министерства РФ, аспирант НИУ ВШЭ

❗️Владислав пишет диссертацию на тему: "Соотношение антикоррупционной и комплаенс-функции органов власти в цифровую эпоху"

Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы Владиславу до эфира!

#compliancecraftlive

ComplianceCraftLIVE
После эфира 25.04.24
По теме «Комплаенс в публичном секторе» с Владиславом Чуркиным, заместителем руководителя антикоррупционного подразделения федерального министерства РФ

🖌Цитата по теме от Владислава:
«Самая большая глупость – это делать то же самое и надеяться на другой результат» А.Эйнштейн

👉Обсудили:
✅ какой нормативной базы не хватает
✅ взаимосвязь внутренней корпоративной культуры и реагирования реактивно/проактивно
✅ возможность сотрудничества между частным и публичным секторами для обмена лучшими практиками

🖌Записи эфира:
аудио: https://t.iss.one/compliancecraft/1503
видео: https://t.iss.one/compliancecraft/1504

UPD:❗️Канал Владислава с личными акцентами на тематику антикоррупционного комплаенса https://t.iss.one/anticorofficer - подписывайтесь🤝

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

⚡️⚡️⚡️Следующая встреча в формате ComplianceCraftOFFLINE состоится 08.06.24. Что планируется:

✅3 часа живого общения
✅ практика по личным финансам
✅Проведем 1 мастермайнд по выбранной теме для одного из участников группы (будем голосовать за самую интересную)

⚡️Количество мест ограничено (группа до 10 человек)

📍Где: Антикафе в центре Москвы (адрес будет направлен зарегистрированным участникам)
🖌Как попасть: напишите мне в личку (https://t.iss.one/Margo1919)

🔥Участие бесплатно

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

Этика
Реклама

📌Apple пришлось извиниться за рекламу за свою рекламу Crush!, которая вызвала негативную реакцию со стороны художников, музыкантов и других творческих людей

❗️Тор Майрен, вице-президент Apple по маркетингу, сказал, что компания “промахнулась”

✅Не хочу описывать ролик, просто посмотрите и сделайте свой вывод

➡️Но очень хороший вопрос (он был в одном из комментариев): а кто одобрил эту рекламу?

Ролик и описание здесь: https://www.mentoday.ru/technics/news/08-05-2024/hudshaya-reklama-apple-novyi-rolik-s-ipad-pro-vyzval-volnu-heita-v-socsetyah-on-unichtojaet-vse-chto-vam-dorogo/

⚡️UPD: В продолжение истории Samsung выпустили контр-ролик с рекламой своего планшета (спасибо подписчикам на ссылку🤝).
Смотреть можно здесь: https://t.iss.one/creative/7551

✅и хороший новый вопрос об этичности маркетинговых войн. Потребители, конечно, с попкорном 🍿, но если задуматься?

🖇По теме неэтичной рекламы:

✔️История рекламы Альфа-банк (клип с Моргенштерном) https://t.iss.one/compliancecraft/521
✔️Разъяснения ФАС об образах в рекламе: https://t.iss.one/compliancecraft/1446

#этика
#реклама

Субботнее
Этика

📌Кодекс джентельмена 1839 год

☑️Не занимать деньги у друга, за исключением крайней нужды. Деньги, взятые взаймы, — это долг чести, который должен быть погашен в кратчайшие сроки. Долги умерших родителей, братьев, сестер или взрослого ребенка честный человек берет на себя

☑️Не выходить из себя, не проявлять гнев, страх, ненависть, смущение, азарт и веселье в общественных местах.

☑️Не хлопать незнакомцев по спине и не трогать незнакомых дам.

☑️В разговоре не упоминать имен, а также того, сколько стоят вещи.

☑️Не пользоваться чужой беспомощностью или невежеством и не позволять другому джентльмену использовать себя.

✅ вполне себе этические стандарты

Немой вопрос (не для ответов 😉) - а сколько джентельменов сейчас? …

Текст здесь: https://t.iss.one/historicalfacts77777/9888

#субботнее
#этика