⚡️⚡️⚡️Еще одно дополнение от подписчиков

👉В копилку интересного на тему этики/морали (не в деловой сфере, а в целом).
☑️ Курс Гарварда "Справедливость" из 12 лекций: шикарный контент от Майкла Сэндела.

👉Из вопросов, которые он поднимает перед студентами:
✅ цена жизни, право на жизнь (кто и в каких случаях может лишить человека такого права);
✅ убить одного, чтобы выжили остальные;
✅ а если он сам дал согласие на такое самопожертвование;
✅ расторжение договора суррогратной матерью и отказ отдавать ребёнка;
✅ цель оправдывает средства / выбирать лучшие средства для достижения цели / выбирать саму цель;
✅ перераспределение благ в обществе: справедливо ли с богатых брать больше;
✅ легализованный откуп от армии это норм или нет и т.д.
👉Плейлист курса: https://youtube.com/playlist?list=PL8YZyma552VeTCYPkkEisHKAHhNx3Psk-

#compliancecraftlive

Мероприятия
Комплаенс

⚡️⚡️⚡️Осталось 8 дней (срок подачи – до 31.08.23 включительно) подать документы на премию «Комплаенс-2023» в рамках Ежегодной конференция "Комплаенс в эпоху технологий: искусство находить равновесие" (новый этап развития ежегодных конференций ICS и ежегодной премии Комплаенс)

👉Ключевые условия:
✅10+ номинацию для физических лиц (можно подать себя или своего коллегу)
✅5+ номинаций для юридических лиц
✅Отдельная номинация Росфинмониторинга
✅Специальные призы для победителей
❗️Участие в премии бесплатное для участников из России и СНГ

👉Подать заявку на премию или на участие в конференции 06.10.2023 (❗️мероприятие очное) здесь: https://law.hse.ru/compliance_conf

🖌Послушать эфир про историю премии и конференции с Ириной Грековой, Директором Института комплаенса и этики ВШЭ, Управляющим директором по комплаенсу и деловой этике Московской биржи здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1239

#мероприятия
#комплаенс

Регуляторный комплаенс
Контрсанкции
Комплаенс-риски

📌16.08.23 Президент РФ утвердил перечень поручений по итогам XXVI Петербургского международного экономического форума, прошедшего 14–17 июня 2023 года

👉Среди Поручений Правительству следующие:
☑️ Обеспечить переход от проведения всех видов контрольных (надзорных) мероприятий и проверок в отношении субъектов предпринимательской деятельности, деятельность которых не относится к высокой или чрезвычайно высокой категории риска причинения вреда, к проведению в отношении таких субъектов исключительно профилактических мероприятий (⏱срок: до 15.01.2024)
☑️ принять решения, обеспечивающие объявление амнистии, исключающей применение наказания в отношении резидентов, не выполнивших требований валютного законодательства РФ в период действия моратория на применение к резидентам ответственности за невыполнение этих требований, если их невыполнение обусловлено применением мер ограничительного характера в отношении граждан Российской Федерации или российских юридических лиц со стороны иностранных государств (территорий) (совместно с ЦБ, ⏱срок: до 01.09.2023)
☑️ обеспечить внесение в законодательство РФ изменений, предусматривающих увеличение не менее чем в два раза минимальных значений крупного и особо крупного размеров ущерба в целях квалификации преступлений, связанных с нарушением авторских и смежных прав, причинением имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием, а также со злостным уклонением от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах (совместно с Верховным судом, Генпрокуратурой, Следственным комитетом и МВД, ⏱срок: 01.10.2023)
☑️ обеспечить внесение в законодательство РФ изменений, предусматривающих исключение возможности привлечения субъектов предпринимательской деятельности к административной ответственности сотрудниками полиции за нарушение обязательных требований, оценка соблюдения которых осуществляется контрольными (надзорными) органами в рамках видов государственного контроля (надзора) и муниципального контроля (совместно с Генпрокуратурой и МВД, ⏱срок: 01.10.2023)
☑️ ускорить перевод активов бизнеса, прежде всего в ключевых секторах и отраслях экономики, в российскую юрисдикцию, в том числе за счет возможности регистрации иностранных компаний в специальных административных районах в тех случаях, когда возможность их редомициляции блокируется или не предусмотрена законодательством иностранного государства, в котором такая компания зарегистрирована (при участии ведущих общественных объединений предпринимателей, ⏱срок: 30.11.2023)
☑️ обеспечить запуск механизма, позволяющего восстановить российским лицам контроль над отечественными компаниями в случаях, когда такой контроль осуществляется через иностранные юридические лица и фактически утрачен вследствие осуществления иностранными государствами недружественных действий в отношении Российской Федерации, российских граждан и организаций, в том числе за счет замены принадлежащих российским лицам акций холдингов, зарегистрированных в иностранных юрисдикциях, на акции российских компаний, входящих в такие холдинги (⏱срок: 30.11.2023)

✅Таким образом, до конца года нас жду интересные законопроекты, направленные на:
➡️ снижение уровня комплаенс-рисков при проверках регуляторов в отношении компаний, не отнесенных регуляторами к не относится к высокой или чрезвычайно высокой категории риска
➡️ снижение уровня комплаенс-рисков в отношении рисков, имеющих уголовные составы в отношении отдельных категорий экономических преступлений (❗️еще раз: с нарушением авторских и смежных прав, причинением имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием, а также со злостным уклонением от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах)
➡️ контрсанкционные меры, направленные на ускоренную возможность редомициляции и восстановления контроля над российскими активами, если ранее контроль осуществлялся через иностранные ЮЛ

❗️Пока текстов законопроектов нет, очень ждем👇

Полный перечень поручений здесь: https://www.kremlin.ru/acts/assignments/orders/72060

#регуляторныйкомплаенс
#контрсанкции
#комплаенсриски

Анонс
ComplianceCraftLIVE

📌Встречаемся сегодня 24.08.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

Тема: Личный бренд комплаенс-офицера (часть 2):

✅ роль личных качеств в формирование личного бренда
✅ какие качества помогают или мешают развитию карьеры в комплаенс
✅ что и как развивать в себе, чтобы сформировать личный бренд и получить развитие карьеры в комплаенс

в прямом эфире с:

🤝Марией Чуковой, CPA, специалист по комплаенс

❗️У Марии большой опыт в различных сферах: в big-4 более 4 лет, в отделе финансовой отчетности и финансового контроля более 5 лет, юридический стаж более 9 лет

➡️Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы Марии до эфира!


#compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️ через 30 мин начинаем! Подключайтесь 🤝

ComplianceCraftLIVE
После эфира 24.08.23
По теме «Личный бренд комплаенс-офицера ч.2» с Марией Чуковой, экспертом по комплаенс

👉Обсудили:
✅ связь личных качеств и личного бренда
✅ впечатления от Модели целостного развития комплаенс-менеджеров
✅ перечень личных качеств, необходимых для развития в профессии комплаенс и формировании успешного личного бренда комплаенс-офицера

🏆Топ-3 качеств от Марии которые помогают развиваться в профессии комплаенс:
1️⃣честность
2️⃣умение договариваться (в т.ч. навык ведения переговоров)
3️⃣ внимательность к деталям

⛔️Топ-3 качеств от Марии, которые мешают:
1️⃣ болтливость
2️⃣ эмоциональность
3️⃣ неумение видеть картину в целом

👉Общие рекомендации что важно развивать:
☑️ навыки ведения переговоров
☑️ ораторское искусство
☑️ стратегическое мышление
☑️ эмоциональный интеллект

🖌Записи эфира:
аудио: https://t.iss.one/compliancecraft/1268
видео: https://t.iss.one/compliancecraft/1269

👉О Модели Целостного развития качеств комплаенс-менеджеров (заказать сессию) здесь: https://compliance-elements.ru/personal-bud

❗️В чате канала в комментариях к анонсу эфира – много полезных советов и ссылок от участников канала, что им помогало – присоединяйтесь к чату, пишите, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

#compliancecraftlive

Регуляторный комплаенс
Комплаенс-риски

📌У бизнеса (контролируемое лицо в терминах 248-ФЗ от 31.07.2020) появилась возможность оспорить присвоенную объекту контроля категорию риска нарушения обязательных требований через портал Госуслуг

👉Воспользоваться сервисом досудебного обжалования решений контрольных органов может как индивидуальный предприниматель или компания, так и физическое лицо

👉Для подачи заявления об изменении категории риска используется уже существующий сервис досудебного обжалования решений контрольных органов. Нормативный срок рассмотрения такого заявления составляет 5 рабочих дней

👉История вопроса:
✔️31.07.2020 был принят N 248-ФЗ "О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации"
248-ФЗ предусматривает создание:
- единого реестра контрольных мероприятий
- присвоение компаниям контролирующими органами (регуляторами) уровня риска (всего 6 категорий риска)

✔️Категории риска:
1️⃣чрезвычайно высокий
2️⃣высокий
3️⃣значительный
4️⃣средний
5️⃣умеренный
6️⃣низкий

❗️Уровень риска устанавливается каждым регулятором на основе собственных методик.

❗️В 2023 году в РФ действует мораторий на проверки за исключением проверок в отношении объектов чрезвычайно высокого и высокого уровня рисков. К ним относятся социальные, промышленные объекты, отдельные виды деятельности, имеющие максимальный или близкий к нему уровень риска причинения вреда в соответствующей сфере

👉Изменения вступили в силу с 04.08.2023

✅Пока действует мораторий – до конца года (если мораторий, конечно, не продлят) есть возможность провести анализ уровней риска, которые присвоены компаниям регуляторами и может быть даже уже сейчас:
➡️ попробовать обжаловать и понизить уровень риска, с целью снижения риска проверок в 2024 году
➡️ провести ревизию свои ЛНА, связанных с соблюдением регуляторных требований в разрезе регуляторов


https://government.ru/news/49367/

Текст 248-ФЗ с изменениями: https://ivo.garant.ru/#/document/74449814/paragraph/565:4

Постановление о моратории проверок на 2023: https://government.ru/docs/47482/

#регуляторныйкомплаенс
#комплаенсриск

Комплаенс
Обучение

📌1 сентября традиционный день знаний! Поздравляю всех с этим днем🤝

👉Небольшая подборка полезных материалов по тематике комплаенс-обучения:

✅Запись и материалы к эфиру «Комплаенс-обучение среднего звена» (эфир 06.07.23) https://t.iss.one/compliancecraft/1195
✅Запись и материалы к эфиру «Обучение для комплаенс-менеджеров» (эфир 12.01.23) https://t.iss.one/compliancecraft/965
✅Запись и материалы к эфиру «Книги для работы в комплаенс» (эфир 28.09.22) https://t.iss.one/compliancecraft/778
✅Результат опроса канале по теме «Книги по какой тематике вам наиболее помогают в работе в комплаенс?» https://t.iss.one/compliancecraft/1164
✅Подборку бесплатных обучающих курсов от Международной Антикоррупционной Академии (International Anti-Corruption Academy, IACA) собрали коллеги из Казахстанской Ассоциации комплаенс и деловой этики https://t.iss.one/qaz_compliance/336

#комплаенс
#обучение
#книги

Продолжая тему 1 сентября 👇

Хорошая подборка каналов - забираем в копилку ✅

🔔 В первый день учебного года делимся подборкой каналов наших друзей и коллег.

Сотрудники ИМИ:

@postamerica — Максим Сучков о постамериканском мире и политике США
@orientalreviewAK — Александр Князев о ситуации на Среднем Востоке и в Центральной Азии
@china80s — Иван Зуенко о Китае
@DonskoyCossack — Сергей Маркедонов об истории и политике на постсоветском пространстве
@politburo2 — Евгений Минченко о «Политбюро» и «Вашингтонском обкоме» в эпоху новой холодной войны
@madsecurity — Алексей Токарев о постсоветском пространстве и де-факто государствах
@italo_mania — Елена Маслова об Италии
@GeRussia — Артём Соколов о германской внешней и внутренней политике
@note2024 — Иван Лошкарёв о международной и внутренней политике отдельных государств
@lazy_politolog — Даниил Пареньков об иностранном вмешательстве
@followthemoneyusa — Егор Спирин о деньгах в американской политике и не только
@swahililand — Майя Никольская о Восточной Африке и суахили
@cryptoelina — Элина Сидоренко о цифровой экономике
@Northern_Affairs — Никита Липунов о политике в Арктике и вокруг неё
@arab_countries — стажёр-исследователь ИМИ Артём Адрианов об арабских странах
@liad_mgimo — Лаборатория интеллектуального анализа данных ИМИ МГИМО
@cefianalytics — ЦЭФИ Аналитика
@politicalds — наука о политических данных и дата-аналитика от группы сотрудников и аспирантов ИМИ
@nsomgimo — младшие коллеги из Научного студенческого общества МГИМО

Друзья и коллеги:

@asushentsov — канал декана Факультета международных отношений МГИМО Андрея Сушенцова
@StrategyMGIMO — консалтинговое агентство «Евразийские стратегии»
@ru_global — Фёдор Лукьянов и команда журнала «Россия в глобальной политике»
@sanctionsrisk — Иван Тимофеев и коллеги из РСМД о санкциях
@mgimo_university — официальный канал МГИМО
@aseancentremgimo — Центр АСЕАН МГИМО
@facultetMO — Факультет международных отношений МГИМО
@IGenergy — Игбал Гулиев об устойчивой энергетике, рынках нефти и газа
@digitalmgimo — всё о цифровых инновациях МГИМО
@sardaryanh — канал декана Факультета управления и политики МГИМО Генри Сардаряна
@Gorchakov_Fund — Фонд Горчакова
@primakov_center — Центр Примакова
@valdaiclub — Международный дискуссионный клуб «Валдай»
@svop_ru — Совет по внешней и оборонной политике
@russiancouncil — Российский совет по международным делам
@imemo_ran — ИМЭМО РАН
@speciallassi — Алексей Куприянов про Южную Азию
@kramnikcat — Илья Крамник о военно-технических делах
@vatfor — Дмитрий Стефанович и коллеги о политике и международной безопасности
@Bord73 — научный руководитель ЦКЕМИ НИУ ВШЭ Тимофей Бордачёв
@nuclear_stormbringer — Александр Ермаков о ядерном оружии и военном освоении космоса
@bmpd_cast — Центр анализа стратегий и технологий о мировом рынке вооружений и оборонной промышленности
@stratdela — англоязычный дайджест Дмитрия Стефановича о ядерных и стратегических делах
@politoborzel — о мировой политике с сарказмом

Институт международных исследований МГИМО в Telegram, ВКонтакте и Яндекс.Дзен

Регуляторный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
Расследование
PEP
Аудит

⚡️Более 20 лет прошло с кейса Enron, в результате которого от «Большой Пятерки» осталась «Большая Четверка», а такой гигант аудита как Arthur Andersen канул в историю. Кейс Arthur Andersen закончен, но появляются новые истории.

👉Подробнее о кейсе Enron: https://t.iss.one/compliancecraft/484

⚡️⚡️⚡️Несколько интересных историй про аудиторские компании:

1️⃣🇩🇪Германия – кейс WireCard (2019 - 2023):
📌Суть нарушений:
☑️ Wirecard подозревается в участии в серии мошеннических бухгалтерских действий с целью завышения своей прибыли
☑️ аудитор E&Y не смогу подтвердить корректность отчетности (что также было подтверждено последующим специальным аудитом KPMG)

👉Последствия:
⛔️ WireCard прекратила свое существование
⛔️ В июне 2023 года государственный суд Сингапура приговорил Джеймса Вардхану, менеджера по международным финансам Wirecard, к 21 месяцу, а Чай Ай Лима, главу финансового отдела Wirecard Asia, к 10 месяцам тюремного заключения
⛔️ специальное расследование Правительства Германии высветил тесные связи между немецкими политиками и Wirecard

👉Подробнее о кейсе WireCard:
✔️Общее описание: https://en.wikipedia.org/wiki/Wirecard_scandal
✔️Колонка в RBEN Ильсура Ахметшина: https://rben.ru/column-2020-07-20
✔️Документальный фильм Scandal на русском: https://vk.com/video-39105891_456253548
✔️Книга: Dan McCrum: Money Men. A Hot Start-up, a Billion-dollar Fraud, a Fight for the Truth Подробнее: https://www.labirint.ru/books/892344/

2️⃣🇷🇺Россия – картель аудиторских компаний (август 2023):

📌ФАС раскрыла картельный сговор аудиторских компаний «Уральский союз» (15-е место в рейтинге аудиторских организаций RAEX) и «Консалтингаудит «Уральский союз». Заказчиками услуг выступали, например, Росимущество, телевизионный центр «Останкино», Мосметрострой и ВЦИОМ

👉Суть нарушений:
недобросовестное участие на торгах для оказания услуг аудита в компаниях с госучастием (ФАС выявил 29 таких случаев на общую сумму более 41 млн рублей)

👉Последствия (если сговор будет доказан):
💰 участникам грозят оборотные штрафы, которые могут достигать 4% от выручки
⛔️ исключение из СРО
⛔️ ущерб деловой репутации

Заявление ФАС: https://moscow.fas.gov.ru/news/19165

3️⃣🇦🇪ОАЭ – кейс KPMG (сентябрь 2023):
📌Сентябрь – 2023: регистрирующий орган Abu Dhabi Global Market (ADGM) наложил штраф в размере US$30 тыс на компанию KPMG Lower Gulf Limited

👉Суть нарушений:
☑️штраф наложен ввиду неэффективности систем и средств контроля проведения аудита внутри компании, которые ведут к несоблюдению аудиторских требований в соответствии с нормами, установленными регулирующим органом, говорится в заявлении ADGM, сделанном в четверг, 31 августа 2023 года.
☑️Нормативная база ADGM требует, чтобы аудиторские отчеты подготавливались и подписывались руководителями аудиторских отделов, зарегистрированных в ADGM, от имени аудиторов, зарегистрированных в ADGM.
☑️Однако ведомство установило, что «KPMG допустила системное нарушение» в обеспечении подписания аудиторских отчетов исключительно руководителями аудиторских отделов компании, зарегистрированными в ADGM.

Заявление ADGM в отношении наложения штрафа на KPMG - https://www.adgm.com/media/announcements/adgms-ra-fines-kpmg-lower-gulf-limited-for-audit-failings
Уведомление ADGM о принятом решении о наложении штрафа на KPMG
https://www.adgm.com/documents/operating-in-adgm/ongoing-obligation/enforcement/decision-notice-kpmgredactedv2.pdf

#регуляторныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследование
#pep
#аудит

Комплаенс
Стандарты

📌Семья стандартов ISO в сфере комплаенса пополнилась еще одним стандартом: ISO 37008:2023 «Internal investigations of organizations — Guidance»
👉Превью стандарта дает следующее определение внутренних расследований:
«Внутреннее расследование - это профессиональный процесс установления фактов, инициируемый организацией или для организации с целью установления фактов в отношении предполагаемых нарушений, неправомерных действий или несоблюдения требований (таких как взяточничество, мошеннические действия, домогательства, насилие или дискриминация)»
👉Стандарт раскрывает следующие аспекты:
☑️ принципы проведения расследований
☑️ поддержка расследований
☑️ установление политики, процедур, процессов и стандартов для проведения расследования и представления отчетности по нему
☑️ отчетность о проведении расследований
☑️ применение мер по исправлению положения

👉Визуализация процесса расследования (см.ниже) предполагает следующие этапы проведения внутреннего расследования:
1️⃣Формирование команды
2️⃣Предварительная оценка
3️⃣Определение объема расследования
4️⃣План расследования
5️⃣Сбор доказательств
6️⃣Проведение интервью
7️⃣Финализация процесса
8️⃣Подготовка отчета

Ссылка на стандарт https://www.iso.org/standard/74094.html
✅Напомню, что помимо вышеуказанного стандарта в систему международных стандартов комплаенса входят:
1️⃣ISO 37001:2016 «Системы менеджмента противодействия коррупции. Требования и рекомендации по применению»
Ссылка на стандарт https://www.iso.org/ru/standard/65034.html
2️⃣ISO 37301:2021 «Системы менеджмента соответствия. Требования и рекомендации по применению»
Ссылка на стандарт https://www.iso.org/ru/standard/75080.html
3️⃣ISO 37002:2021 «Системы управления сообщениями о фактах коррупции или незаконной деятельности. Руководящие указания»
Ссылка на стандарт https://www.iso.org/ru/standard/65035.html

❗️Эфир в канале по теме «Комплаенс-расследования» (16.02.2023): https://t.iss.one/compliancecraft/1028

#комплаенс
#стандарты
#внутренеерасследование

Мероприятие
Комплаенс
Обучение

📌Институт комплаенса и этики бизнеса приглашает на день открытых дверей по теме обучения на Магистерской программе «Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса»

⏱Когда: 11.09.2023 в 19.00 (время Москвы)
⏱Формат: Онлайн

🤝Приглашенный гость:
Владислав Чуркин, заместитель руководителя антикоррупционного подразделения одного из федеральных министерств

❗️Мероприятие бесплатное

👉Регистрация здесь: https://www.hse.ru/ma/intercomp/announcements/695255735.html


#мероприятие
#комплаенс
#обучение