Этика
Integrity
Антикоррупционный комплаенс

📌С 7 по 11 ноября т.г. группа экспертов ОЭСР провела обзор добропорядочности государственных органов Казахстана

👉Состав встреч впечатляет - эксперты ОЭСР встречались с представителями:
☑️ Агентства по противодействию коррупции (Антикор)
☑️ Генеральной прокуратуры
☑️ Агентства по стратегическому планированию и реформам
☑️ НПП «Атамекен» (Аналог РСПП РФ)
☑️ Счетного комитета по контролю за исполнением республиканского бюджета
☑️ Министерств информации и общественного развития, культуры и спорта, просвещения, науки и высшего образования
☑️ Минюста юстиции и ряда неправительственных организаций

❗️Экспертами ОЭСР будут разработаны рекомендации по направлениям этики в государственном секторе, укрепления системы публичной добропорядочности, повышения подотчетности обществу и др.

👉Само руководство было разработано для «лиц, разрабатывающих государственную политику, содержат 13 правил, следование которым позволит обеспечить в государственном секторе «последовательное соблюдение и приверженность общепризнанным этическим ценностям, принципам и нормам с целью отстаивания и обеспечения приоритета общественных интересов над частными»

🌟13 правил:
1️⃣Приверженность (Commitment) – демонстрация на самом высоком уровне приверженности принципам добропорядочности и борьбе с коррупцией
2️⃣Обязанности (Responsibilities) – определение лиц/институтов, ответственных за разработку и внедрение мер по поддержанию добропорядочности
3️⃣Стратегия (Strategy) – определение целей и приоритетов системы поддержания добропорядочности в публичной сфере и разработка механизмов и критериев оценки ее эффективности
4️⃣Стандарты (Standards) – внедрение стандартов поведения для публичных должностных лиц
5️⃣Всеобщность (Whole-of-society) – обеспечение соблюдения принципов добропорядочности в организациях частного сектора и гражданского общества
6️⃣Лидерство (Leadership) – повышение осведомленности лиц, занимающих руководящие должности, о мерах по поддержанию добропорядочности и включение в их должностные обязанности соответствующих функций
7️⃣Оценка по заслугам (Merit) – формирование системы, при которой прием на работу и оценка деятельности должностных лиц осуществляются с учетом их личностных и профессиональных качеств
8️⃣Наращивание потенциала (Capacity building) – обеспечение информирования, обучения, оказания методической помощи, консультирования для должностных лиц, в том числе по вопросам соблюдения принципов добросовестности
9️⃣Открытость (Openness) – формирование в государственном секторе такой культуры, при которой любые вопросы, связанные с соблюдением этических норм, принципов добропорядочности могли бы свободно обсуждаться, разработка четких правил и процедур и создание механизмов информирования о нарушениях
🔟Управление рисками (Risk Management) – внедрение оценки рисков, создание системы реагирования на риски и принятия мер по их минимизации, формирование механизмов внутреннего контроля и реагирования на подозрения в нарушении законов и правил
1️⃣1️⃣Правоприменение (Enforcement) – обеспечение справедливого, объективного и своевременного привлечения к ответственности в случае нарушений, повышение прозрачности механизмов обеспечения соблюдения стандартов и привлечения к ответственности
1️⃣2️⃣Надзор (Oversight) – усиление роли внешнего надзора и контроля за системой обеспечения добропорядочности в публичном секторе
1️⃣3️⃣Вовлеченность (Participation) – повышение прозрачности деятельности государственных органов, поощрение участия граждан в разработке государственных решений и общественного контроля

✅Кто не знаком с рекомендации – стоит изучить, найдете много аналогий со стандартами ISO и полезных идей. Рекомендации были выпущены в 2020 году

❗️п.12 «Надзор» - близок к комплаенс, включая принцип независимости (казалось бы - для публичного сектора!).

https://t.iss.one/antikornews/5276

Обзор рекомендаций здесь: https://anticor.hse.ru/main/news_page/oecd_issues_handbook_on_public_integrity

Скачать рекомендации ОСЭР: https://www.oecd.org/gov/ethics/integrity-recommendation-ru.pdf

Налоговый комплаенс
Антикоррупционый комплаенс
ПОД/ФТ

📌Группа из 22 юрисдикций подписала многостороннее соглашение об обмене информацией о доходах, полученных на цифровых платформах, а 16 юрисдикций подписали соглашение, поддерживающее типовые правила обязательного раскрытия информации ОЭСР о механизмах уклонения от уплаты налогов по Общему стандарту отчетности (CRS) и непрозрачных оффшорных структурах

👉Каждая юрисдикция будет собирать информацию от посредников, которые выявили механизмы обхода CRS и структур, которые скрывают бенефициарных владельцев активов, находящихся в оффшоре. Каждый год юрисдикции будут автоматически передавать эту информацию в юрисдикции налогового резидентства налогоплательщиков

❗️Подписанты:
Бельгия, Кипр, Финляндия, Исландия, Португалия, Словения, Испания и Великобритания, Бермудские острова, Каймановы острова, остров Мэн, Гернси и Джерси (не являются частью UK), Колумбия, Коста-Рика, Южная Африка

📌Отдельно 22 юрисдикции подписали многостороннее соглашение с компетентным органом об автоматическом обмене информацией в соответствии с типовыми правилами ОЭСР для отчетности с помощью цифровых платформ.

👉Соглашение позволит им автоматически обмениваться информацией, собранной операторами цифровых платформ, о транзакциях, доходах и продажах товаров, реализуемых платформами в экономике совместного использования и концертов

❗️Подписанты:
Аргентина, Бельгия, Болгария, Канада, Колумбия, Коста-Рика, Кипр, Эстония, Финляндия, Исландия, Ирландия, Латвия, Люксембург, Мальта, Нидерланды, Новая Зеландия, Норвегия, Польша, Португалия, Словацкая Республика, Словения, Испания и Великобритания

✅Все кто оценивает риски ПОД/ФТ кроме фин.сектора – стоит отслеживать эти новости. Также было бы полезно использовать это при структурировании сделок M&A не меньше, чем санкционные риски

https://www.step.org/industry-news/jurisdictions-agree-exchange-information-digital-platforms-and-crs-avoidance

#налоговыйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#подфт

Анонс
ComplianceCraftLIVE

Встречаемся завтра 24.11.22 с 18.30 до 19 мск в #compliancecraftlive

📌Поговорим об эффективных комплаенс-коммуникациях и о том, что важно не забыть:

✅ управление первым впечатлением
✅ дипломатия на ринге переговоров: как держать удар и выйти с достоинством из любого сложного диалога

в прямом эфире с:

🌟Екатериной Дроновой, основателем Академии Дипломатического и бизнес-протокола

👉Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы Екатерине до эфира!

#compliancecraftlive

Контрсанкции

📌Президент России до 31 декабря 2023 года продлил действие своего мартовского указа № 126 от 18.03.22 об обеспечении финансовой стабильности в России

👉Что продляется:
запрет на осуществление без разрешения ЦБ РФ сделок по покупке резидентами долей в иностранных компаниях

Текст указа здесь: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202211230042

#контрсанкции

Законопроект
Криптовалюта
Майнинг

📌В Госдуму внесен законопроект о регулировании майнинга в России

👉Законопроект вводит понятие майнинга – "деятельность по проведению математических вычислений путем эксплуатации вычислительных устройств и программно-аппаратных средств для внесения записей в информационную систему, использующую технологию распределенного реестра, имеющих целью создание цифровой валюты и/или получение вознаграждения в цифровой валюте"

👉Предлагаемый подход к регулированию:
☑️Требования к майнерам будут определять Кабмин и Центробанк
☑️Надзор за их соблюдением передадут уполномоченному правительством органу
☑️С использованием российской информационной системы майнеры смогут проводить сделки с криптовалютой только через уполномоченные организации в рамках экспериментального правового режима
☑️Рекламировать криптовалюту или каким-то другим образом предлагать ее неограниченному кругу лиц будет запрещено

✅Будем наблюдать за судьбой этого законопроекта, вопрос явно назрел с учетом санкционных реалий 2022 года. В случае принятия, соответственно, появятся новые комплаенс-обязательства и новые комплаенс-риски


https://pravo.ru/news/243966/

Текст законопроекта здесь: https://sozd.duma.gov.ru/bill/237585-8#bh_note
О Концепции Минфина по обращению криптовалют (февраль 2022): https://t.iss.one/compliancecraft/532
Позиция ЦБ (Доклад «Криптовалюты: тренды, риски, меры» 21.01.22): https://t.iss.one/compliancecraft/518

#законопроект
#криптовалюта
#майнинг

Мероприятия
Комплаенс
Безопасность

📌Центр стратегического развития бизнеса «БизнесСтарт» приглашает 08-09 декабря в Минск на IV ежегодный кейс-форум «Troubleshooting. Безопасность бизнеса»

👉В этом году основной задачей конференции по безопасности станет раскрытие внешних и внутренних рисков на примере кейсов с целью разработки и внедрения взвешенных политик, отвечающих духу времени

👉Темы форума:
✅Практикум по санкционному комплаенсу и антикризисным business & life стратегиям
✅Проведение корпоративных расследований в условиях кризиса и санкций
✅Противодействие недобросовестной конкуренции в тендерах: разбор кейсов
✅Проверка экономической состоятельности партнеров при совершении сделок
✅Налоговая безопасность бизнеса
✅Инструменты комплаенс в ритейле для обеспечения безопасности бизнеса
✅Автоматизация проверок безопасности на кейсах мошенничества
✅Практические кейсы и инструменты информационной безопасности

❗️3 мастер класса по темам:
☑️ Личная безопасность собственника и владельческий контроль
☑️ Снижение рисков попадания белорусских компаний под вторичные санкции при работе с российскими партнерами и контрагентами
☑️ Комплексная безопасность бизнеса

💰Мероприятие платное

🌟Читателям канала скидка 30% по промокоду CRAFT

Программа и регистрация здесь: https://troubleshooting.business/#forum

#мероприятия
#комплаенс
#безопасность

⚡️⚡️⚡️ через 30 минут начинаем, подключайтесь🤝 Вопросы можно заранее написать в чате канала👆

ComplianceCraftLIVE
После эфира 24.11.22
По теме «эффективные комплаенс-коммуникации» с Екатериной Дроновой (основатель Академии Дипломатического и бизнес-протокола)

👉Обсудили подходы к управлению первым впечатлением и проведению сложных переговоров.
В процессе родилась сильная метафора – «открытая дверь»

🌟Отличная цитата по теме:
«Старайся, чтобы в споре слова твои были мягки, а аргументы тверды. Старайся не досадить противнику, а убедить его» из Кодекса чести русского офицера

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

Мероприятия
Комплаенс

📌Московская биржа приглашает на ежегодную онлайн-конференцию «Комплаенс: основные тренды 2022»

⏱Когда: 29.11.22 с 11.00 до 14.30 (время Москвы)

👉Конференция посвящена изменениям вектора развития комплаенс на финансовом рынке в 2022 году и будет интересна сотрудникам подразделений комплаенса, внутреннего контроля, юридических и бизнес-подразделений участников финансового рынка. В конференции примут участие представители Группы "Московская Биржа", Банка России, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка и юридических консультантов

👉Темы:
✅Панельная сессия "Вызовы финансового рынка 2022"
✅Панельная сессия "Роль комплаенс в новых условиях"
✅Панельная сессия "Клуб защиты прав инвесторов"

❗️Мероприятие бесплатное, регистрация не требуется

Трансляция будет доступна здесь: https://www.moex.com/e17563

#мероприятия
#комплаенс

Всех причастных к комплаенсу юристов - с днём юриста! (А непричастных не бывает, потому что юристы тоже всегда - про соответствие❗️)

Это непростая профессия, полная этических дилемм, жестких переговоров и вдумчивого анализа ⭐️⭐️⭐️

Бывших юристов не бывает (знаю точно😉), но знаю насколько ярко и глубоко проявляется юридический бэкграунд у тех кто перешёл на эту тоже в общем непростую комплаенсную сторону света ⭐️⭐️⭐️

С праздником, коллеги🤝!

Воскресное
Книги
Горячая линия

📌Вчера приобрела эту книгу на книжной ярмарке и, конечно, сразу начала читать. Причина провала организации раскрыта уже во введении (так что без больших спойлеров):

«Один из рядовых работников организации, обиженных расчетом, написал жалобу в Москву. Там, хотя и не сразу, начали проверку, которая привела к неожиданному результату: организация под названием УВС (Управление военного строительства) в системе Военного министерства не значится, а является фиктивной»

💰«Бизнес-результаты» УВС с 1948-1952:
☑️ работы в 32 населенных пунктах
☑️ 64 договора на строительство различных объектов
☑️ договоры более чем на 38 млн.руб.

✅Сколько стоит организация Горячей линии? – Всегда многократно дешевле той ценности и предотвращенного ущерба.

➡️Все, кто еще думает надо тем, как организовать Горячую линию стоит:
❇️ изучить стандарт ISO 37302:2021 (Whistleblowing management systems — Guidelines) (стандарт платный, на русском языке недоступен)
❇️ ознакомиться с Regional Whistleblowing Hotline Benchmark Report 2022 от Navex (скачать здесь: https://cdn.navex.com/image/upload/v1666186104/resource%20documents/NAVEX_Regional_Whistleblowing_Hotline_Benchmark_Report_2022.pdf?_gl=1*17dbrla*_ga*MTczNDQ5Nzc4NC4xNjY1NDg3MzAy*_ga_JRYF9MG532*MTY2NjM1NzIzMS4yMS4xLjE2NjYzNTg5MjEuMC4wLjA.&mkt_tok=ODUyLU1ZUi04MDcAAAGHskX_WXXY-X24fz9hGRjBB13idwnqk0-KhpAvCgkqdBVvf6fye9UmfRXdoBUDcgHaKkIwdmhDmyVaS-u1WGd-d98vDyJRGaloBOPYsZgcXhOt7Q)

👉Обзор Navex Report от коллег из Ассоциации комплаенс и деловой этики (Казахстан) можно здесь: https://t.iss.one/qaz_compliance/187

❗️p.s. для тех кто в Москве ярмарка будет продолжаться до 05.12 – помимо стандартных для любой ярмарки скидок на книги, масса интересных книг по разным темам, которые сложно увидеть вот так в одном месте, в том числе по нашей тематике😉

билет можно купить здесь: https://moscowbookfair.ru/kupit-bilet.html?mindbox-message-key=-1966384185138937856&mindbox-click-id=ea55439b-a3b4-4eab-ba73-756ff4a93669&utm_source=mindbox&utm_medium=email&utm_campaign=Nonfic_29.11.22

#воскресное
#книги
#горячаялиния

Мероприятия
Антикоррупционный комплаенс

📌ТПП России приглашает на Всероссийскую интерактивную акцию, приуроченную к Международному дню борьбы с коррупцией

⏱09.12.2022 - Старт: 10.00 (время Москвы)

❗️Ежегодно на своих мероприятиях 09.12 ТПП представляет результаты Cпециального проекта ТПП РФ «Бизнес-Барометр коррупции»

Мероприятие бесплатное

👉Регистрация здесь (после регистрации получите ссылку на онлайн-трансляцию): https://anticor.tpprf.ru/#block3926


Результаты исследования «Бизнес-Барометр Коррупции» 2021 здесь: https://news.tpprf.ru/ru/opinion/2870758/

#мероприятия
#антикоррупционныйкомплаенс