⚡️⚡️⚡️Update: Итоговый доклад с Антикоррупционным рейтингом опубликован. Скачать можно здесь: https://against-corruption.ru/rating/raiting-2022/

ComplianceCraftLIVE
Эфир 06.10.22

👉Книга про медленное мышление, о котором я говорила:

Даниэль Канеман «Думай медленно … решай быстро»

🤝Благодарю всех кто подключился – буду рада обратной связи про эфир: пишите в чат👉 https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

Санкционный комплаенс
Финансовый сектор

📌Комитет МТПП по развитию комплаенс и деловой этики приглашает на мероприятие «Выбор банка как эффективный менеджмент в условиях санкций»

⏱12 октября 2022; с 12:00 до 14:00 (мск)

👉Рассматриваемые вопросы:

✅ требования банков по проверке клиентов -юридических лиц и операциям
✅ дополнения, касающиеся определенных категорий юридических лиц, которые попадают под действие 177-ФЗ «О страховании вкладов в банках Российской Федерации»
✅ последствия отключения от системы SWIFT

Регистрация по ссылке: https://mostpp.ru/events/konferentsiya/vybor-banka-effektivnyy-menedzhment-v-usloviyakh-sanktsiy/

❗️Мероприятие бесплатное

#мероприятия
#санкционныйкомплаенс
#финансовысектор

Антикоррупционный комплаенс
Расследования

📌Экс-гендиректора ТЦ «Зимняя вишня» приговорили к восьми годам строгого режима за взятку. Помимо отбытия срока за взятку Госстройнадзору приговорили к 21 млн руб. штрафа

👉Предыстория:
✔️ При пожаре в кемеровском ТЦ в 2018 году погибли 60 человек, в том числе 37 детей
✔️ в 2013–2014 годах Экс-гендиректора ТЦ передал группе лиц во главе с начальником региональной инспекции Госстройнадзора 7 млн руб. в качестве взятки за «незаконные действия и бездействие» при осуществлении строительного и пожарного надзора во время реконструкции здания
✔️ проект, предполагающий установку автоматических систем пожаротушения на всех этажах, не был соблюден
✔️ следствие в качестве причины пожара установило, что Госстройнадзор не устранил указанные нарушения
✔️ Экс-гендиректора ТЦ скрывался от следствия, был объявлен в международный розыск и в 2019 году задержан в Польше. Через год его экстрадировали в Россию

⛓Последствия (приговоры):

💰За получение взятки:
☑️ Начальница кемеровского Госстройнадзора в 2021 г. получила 18 лет колонии строгого режима
☑️ Сын начальницы получил десять лет колонии
☑️ заместитель начальницы - семь лет

⚒Проведение рекеонструкции:
☑️ гендиректор компании «ИСК Ресурс», которая занималась реконструкцией ТЦ — 15 лет колонии строгого режима

👨‍👩‍👧Сотрудникам ТЦ были вынесены приговоры по ст. 238 Уголовного кодекса (оказание услуг, не отвечающих требованиям безопасности, повлекших смерть двух и более лиц) и ст. 219 (нарушение требований пожарной безопасности, повлекшее по неосторожности смерть двух и более лиц):
☑️ Гендиректор компании — владельца ТЦ получила 14 лет лишения свободы
☑️ гендиректор основного арендатора— 13 с половиной лет
☑️ техдиректор «Зимней вишни»— 11 лет

🚰Пожарные (МЧС участвует в процессе обжалования приговора пожарным):
☑️ начальник караула пожарно-спасательной части № 2 получил 5 лет колонии
☑️ начальник службы пожаротушения 1-го кемеровского отряда противопожарной службы— 6 лет

✅Вот теперь можно посмотреть на список рисковых должностей в отношении коррупционных и регуляторных комплаенс-рисков по объектам недвижимости в области пожарной безопасности.

👉С учетом общественного резонанса и количества погибших, можно не сомневаться, что следствие было проведено на высоком профессиональном уровне. Большинство пытающихся таким образом «урегулировать» или «сократить расходы» - как правило считают, что их такие последствия никогда не коснутся, а риски, связанные с причинением угрозы жизни, не слишком высоки

❗️Результат этого расследования наглядно демонстрирует что может произойти по крайнему сценарию. Стоит использовать в комплаенс-тренингах и комплаенс-коммуникациях

⚡️А еще – стоит посмотреть на свою карту коррупционных комплаенс-рисков и может быть расширить список рисковых должностей и перечень корректирующих мероприятий. Ну, а кто еще не делал оценку коррупционных комплаенс-рисков – хороший повод начать

https://www.rbc.ru/society/07/10/2022/633fae6c9a7947276af20e1b

#антикоррупционныйкомлпаенс
#расследования

ESG

📌Центр устойчивого развития СКОЛКОВО проводит исследование о возможных сценариях развития ESG-повестки в России на тему: «Какое будущее у ESG в России? И к чему стоит готовиться?»

👉Результаты исследования будут опубликованы в Канале Центра устойчивого развития СКОЛКОВО ( https://t.iss.one/skolkovo_esg) , а также представлены в рамках сессии по сценарному планированию на Конгрессе РБК «ESG-(Р)Эволюция (https://esg.rbc.ru/)» )

👉Пройти опрос можно по ссылке: https://ru.research.net/r/GFKPS2C

#esg

Антикоррупционный комплаенс

📌Transparency International опубликовала новый отчет «EXPORTING CORRUPTION 2022: ASSESSING ENFORCEMENT OF THE OECD ANTI-BRIBERY CONVENTION» в отношении соблюдения Конвенции Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) о борьбе со взяточничеством 1997 г.

👉Кого анализировали:
✔️47 государств (43 из 44 государств-участников конвенции, подписавших Конвенцию ОЭСР о борьбе со взяточничеством, а также в Китае, САР Гонконг, Индии и Сингапуре)
✔️Государства, которые осуществляют 84% мирового экспорта

❗️В докладе также указываются недостатки в правовых рамках и системах правоприменения, а также прогресс в их устранении.

👉Отчет дополняет мониторинг Рабочей группы ОЭСР по борьбе со взяточничеством (WGB) за выполнением странами Конвенции на последовательных этапах.
👉Страновые обзоры также охватывают выполнение Рекомендации ОЭСР по борьбе со взяточничеством 2021 года, которая заменяет Рекомендацию ОЭСР по борьбе со взяточничеством 2009 года

👉Ключевые выводы отчета:
1️⃣Правоприменение за коррупцию продолжает значительно снижаться. Только две из 47 стран (США и Швейцария) в настоящее время относятся к категории активного преследования.
2️⃣Ни одна страна не застрахована от взяточничества со стороны своих граждан и связанного с этим отмывания денег
3️⃣Сохраняются недостатки в нормативно-правовой базе и правоприменительных системах
4️⃣Большинство стран не публикуют адекватную информацию о правоприменении по вопросам коррупции
5️⃣Компенсации потерпевшим (жертвам) редкость, но есть несколько положительных моментов
6️⃣Международное сотрудничество расширяется, но все еще сталкивается с серьезными препятствиями

👉Ключевые рекомендации Отчета:
1️⃣Устранить недостатки в законах и системах правоприменения и продолжать публично критиковать продолжающиеся не-комплаенс действия
2️⃣Обеспечить прозрачность информации в отношении правоприменения
3️⃣Расширить ежегодный отчет Рабочей группы ОЭСР по борьбе со взяточничеством (WGB) о преследовании и создать общедоступную базу данных о расследованиях и делах о взяточничестве за рубежом
4️⃣Ввести компенсацию потерпевшим (жертвам) в качестве стандартной практики
5️⃣Внимательно отслеживать использование несудебных решений
6️⃣Поддерживать более сильные национальные системы трансграничного сотрудничества и изучайте возможности расширения международных структур

⚡️⚡️⚡️Обзор по России (стр.73-74 Отчета)

👉«Расследования»:
Transparency International не получила информации от Следственного комитета РФ с мотивировкой «Transparency International Russia не является стороной дела»

👉«Слабости юридической системы и правоприменения»:
☑️ отсутствует единый реестр бенефициаров компаний
☑️ отсутствие уголовной ответственности юридических лиц
☑️ при административных производствах, например, отсутствуют полномочия по прослушке телефонов
☑️ политическое вмешательство в деятельность правоохранительных органов
☑️ отсутствует законодательная защита осведомителей
☑️ отсутствует повышение осведомленности общественности, поскольку правительство не уделяет приоритетного внимания борьбе с коррупцией в сфере экспорта

👉«Текущий статус» 2021-2022:
☑️ Россия понизила уровень корпоративной прозрачности
☑️ в марте 2022 ЦБ разрешил банкам не публиковать информацию о своих акционерах, высшем руководстве, совете директоров, любых реорганизациях, а также бухгалтерскую отчетность
☑️ правительство больше не продвигает законодательство о защите осведомителей (последнее предложение было отозвано из Госдумы в июне 2019 года)

✅В таких документах интересно смотреть глубже, разбирая методологию и выводы в отношении конкретных государств. Например, массу антикоррупционных инициатив и принятых актов 2022 Transparency International просто не заметили

❗️Прочитать отчет полезно, но не менее полезно сохранять здоровый уровень критического мышления в отношении подобных документов. Хороший юридический принцип «черт прячется в деталях» никто не отменял, а детали – всегда ниже красивых таблиц рейтинга и часто не в том что указано, а в том что скрыто.

https://www.transparency.org/en/publications/exporting-corruption-2022

Отчет здесь: https://images.transparencycdn.org/images/2022_Report-Full_Exporting-Corruption_EN.pdf

Рекомендации ОЭСР 2021 года здесь: https://legalinstruments.oecd.org/en/instruments/OECD-LEGAL-0378 (на англ.)

Текст Конвенции: https://mintrud.gov.ru/uploads/editor/fb/6a/Конвенция%20ОЭСР.pdf

Что было сделано в России на законодательном уровне в 2022, краткий обзор здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/779

#антикоррупционныйкомплаенс

ComplianceCraftLIVE

📌Встречаемся завтра 13.10.22 с 18.30 до 19 мск в #compliancecraftlive

👉Поговорим о:
✅ этике «исключительного времени»
✅ этических дилеммах в кризисы
✅ что стоит почитать и изучить по теме

👉в прямом эфире с:

🤝Перовым Вадимом Юрьевичем, кандидатом философских наук, доцентом, заведующим кафедрой этики Санкт-Петербургский государственный университет, членом RBEN.

Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросу Вадиму Юрьевичу до эфира!

#compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️ через 30 мин в 18.30 мск начинаем прямой эфир! Подключайтесь и задавайте вопросы в чате👆

ComplianceCraftLIVE
После эфира 13.10.22 с Первым В.Ю.

📌Книг, о которых говорил Вадим Юрьевич:

✅Нравственные ограничения войны: Проблемы и примеры (ред.Апресян Г.Г.) (2002, 2022)

✅Хенкертс Жан-Мари, Досвальд-Бек. Обычное международное гуманитарное право. (2006)

🤝Благодарю всех кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive