Мероприятия
ComplianceTech

15 декабря, с 15.00 до 17.30 состоится круглый стол RBEN "ПРОЗРАЧНОСТЬ В БИЗНЕСЕ: ЧТО НУЖНО ПОКАЗАТЬ, А ЧТО УВИДЕТЬ?" о возможностях безопасного выполнения требований регуляторов о прозрачности всех процессов и результатов работы бизнеса.

Темы для обсуждения:
✅ Как связаны цифровизация и методы деятельности бизнеса?
✅ Какую тактику лучше выбрать бизнесу, чтобы не допустить риски экономической безопасности?
✅ Как удовлетворять требования регуляторов и не допускать утечек чувствительной информации?
✅ Каковы примеры успеха компаний, которые научились использовать возможности цифровизации?


Мероприятие бесплатное.

Регистрация по ссылке: https://rben.ru/event-2020-12-15

#compliancetech

Мошенничество

Бывший топ-менеджер «Ростеха» заключена под домашний арест на Рублевку

Головинский райсуд Москвы отказал следствию в отправке в СИЗО бывшего директора по правовому обеспечению и корпоративному управлению «Ростеха» Аллы Лалетиной, заключив ее под домашний арест. По данным “Ъ”, госпожа Лалетина обвиняется в получении зарплат за «мертвые души», фиктивно трудоустроенные в московское представительство входящего в госкорпорацию АО «Новосибирский завод искусственного волокна».

Предполагаемое преступление было раскрыто с участием службы безопасности самого «Ростеха».
По версии следствия, в московское представительство АО «Новосибирский завод искусственного волокна» были фиктивно трудоустроены 14 человек, а начисляемая им зарплата передавалась госпоже Лалетиной, якобы помогавшей предприятию решать различные проблемы.

Не так часто внутренняя служба безопасности выносит «сор из избы» в отношении высокопоставленных топ-менеджеров. Можно предположить, что претензий к г-же Лалетиной больше, но в паблике видна только «верхушка айсберга».

В отношении конкретного кейса возникает много вопросов в отношении внутренних процессов и контролей Ростех (чтобы реализовать описанную схему – пришлось бы обойти много контролей, либо их просто не было), вероятно данное уголовное дело приведет к корректировке различных процедур, в том числе по антикоррупционному комплаенсу.

Также интересна символичность – вчера 09.12 планета отмечала Международный день борьбы с коррупцией.

Результат этого дела мы узнаем в 2021 году.

https://www.kommersant.ru/doc/4605566?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop&nw=1607580784000
#антикоррупционныйкомплаенс

Регуляторный комплаенс

ТПП предлагает отказаться от проверок на основании «общедоступных данных»

Законопроект-спутник к принятому в рамках «регуляторной гильотины» закону о контроле рискует вновь увеличить объём и число проверок.

➡️ Суть проблемы: Использование общедоступных данных может привести к росту числа проверок, в основу которых лягут любые непроверенные сообщения из интернета или СМИ.

ТПП уже направила в Государственную думу соответствующий отзыв на документ. Закон «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в РФ» приняли летом. Он вступит в силу в июле следующего года.

https://pravo.ru/news/228224/?desc_news_2=

#регуляторныйкомплаенс

Мероприятия
Санкции

Прямо сейчас ПРЯМОЙ ЭФИР
Конференция Риски санкций для российского и международного бизнеса: итоги 2020 г. и взгляд в 2021 г.

Совместное мероприятие РСМД и ИНТЕРФАКС.


https://www.youtube.com/watch?v=6FMO1ErvSjw

#санкции

ПОД/ФТ

ЦБ отозвал лицензии у двух банков за утро из-за непрозрачных операций
Лицензии лишились банки «ФинТех» и «Онего».

«Деятельность Банка «Онего» была в значительной степени ориентирована на проведение непрозрачных операций по переводу денежных средств в пользу нелегальных онлайн-казино, букмекерских контор и тотализаторов», — пояснили в ЦБ.

По данным регулятора, «ФинТех» осуществлял непрозрачные операции, «направленные на обслуживание организаторов нелегальных азартных игр в Сети интернет». При этом ограничения на отдельные виды операций, вводимые регулятором, «ФинТех» неоднократно нарушал, указывает регулятор.

Руководство «Онего» и «ФинТехом» передано назначенным регулятором временным администрациям.

Подробнее на РБК:
https://www.rbc.ru/finances/11/12/2020/5fd3057a9a79470975f88eee?from=from_main_9

#ПОДФТ

Антикоррупционный комплаенс

Интервью Генерального прокурора РФ Игоря Краснова

✅ В канун Международного дня борьбы с коррупцией Генеральный прокурор России Игорь Краснов рассказал в интервью "Российской газете" о противодействии этому злу, а также бытовых взятках, откатах во время госконтрактов, вороватых чиновниках и спрятанных биткоинах.

https://rg.ru/2020/12/08/generalnyj-prokuror-igor-krasnov-o-novyh-sposobah-borby-s-korrupciej.html

#антикоррупционныйкомплаенс

Этика

С недискриминацией важно не перестараться.


#этика
#субботнее

Этика

Россияне не готовы забыть гендерные роли
Опрос показал консервативность населения страны

Россия оказалась одной из самых консервативных среди развитых стран — такие данные показал социологический опрос, завершенный в декабре исследовательским холдингом «Ромир» и международным сообществом исследовательских компаний GlobalNR. 71% опрошенных россиян считает, что традиционные гендерные роли для мальчиков и девочек лучше всего подходят для общества, — это самый высокий показатель после Китая.

Интересное исследование, отражающее реальное положение вещей с т.з. большинства в частности в России.

https://www.kommersant.ru/doc/4614123?from=main_3

Оригинал исследования здесь: https://romir.ru/studies/romirglobalnr-gendernye-roli-detey

Исследование «Ромир»/GlobalNR проводилось в 2020 году в Бразилии, Великобритании, Германии, Индии, Италии, России, США, Таиланде, Южной Корее. Всего опрошено более 7100 респондентов, представляющих разные социально-демографические группы. В России опрошено 800 респондентов. Метод опроса: онлайн на скан-панели домохозяйств Romir Scan Panel, 40 000 россиян, 15 000 домохозяйств в 220 городах с населением 10 тысяч человек и более, репрезентирующих покупательское и потребительское поведение жителей городов России.

#этика

Мероприятия

15-16-17 декабря в онлайн формате пройдут традиционные Декабрьские дебаты.

15.12 – Шереметьевские дебаты
16.12- Комплаенс-дебаты
17.12 – Кибер-дебаты

Мероприятие бесплатное

Программа мероприятия здесь: https://debaty.club/agendadd2020

Регистрация здесь: https://debaty.club/regform.php


#комплаенс
#compliancetech

Регуляторный комплаенс


Вице-премьер Виктория Абрамченко поручила к февралю 2021 года создать единую классификацию опасных отходов. Сейчас систем две — Росприроднадзора и Роспотребнадзора, которые обходятся бизнесу не менее чем в 6 млрд руб. ежегодно.

✅ Срок исполнения - до 10 февраля 2021 года руководителям Минприроды, Роспотребнадзора и Росприроднадзора необходимо объединить разные классификации опасных отходов.

После принятия новое единой классификации нужно будет пересмотреть реестры комплаенс-рисков в этой области, а также можно ожидать сокращения проверок, если также будут как-то разделены полномочия по видам отходов в части проверок между регуляторами. Но пока об этом неизвестно.

https://www.rbc.ru/business/15/12/2020/5fd7593e9a7947b4ad0d9ff2?from=from_main_5

#регуляторныйкомплаенс

Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов
Мошенничество

Экс-замдиректора Росгвардии предъявили обвинение в мошенничестве

Бывшему заместителю директора Росгвардии Сергею Милейко предъявлено обвинение в мошенничестве в особо крупном размере (ч. 3 ст. 33, ч. 4 ст. 159 УК). Речь идет о событиях 2017–2019 годов, связанных с закупкой обмундирования у поставщика по завышенным ценам.

Интересные факты:
➡️ Материалы, заинтересовавшие следствие, были собраны службой собственной безопасности ведомства.
➡️ Следователей также интересуют и возможные махинации генерала с недвижимостью. В 2012 году супруга генерала получила в доме для военных помещение под парикмахерскую по заниженной стоимости.

За последний месяц уже второе уголовное дело, возбужденное по материалам, собранным внутренней службой безопасности, в отношении топ-менеджеров крупных государственных структур и компаний. Недавно Бывший топ-менеджер «Ростеха» - бывший директор по правовому обеспечению и корпоративному управлению «Ростеха» Алла Лалетина была заключена под домашний арест.

В Росгвардии действуют комиссии по соблюдению требований к служебному поведению и урегулированию конфликта интересов – интересно было бы узнать – была ли сделка с недвижимостью рассмотрена на такой комиссии.

https://pravo.ru/news/228278/?desc_news_12=

Новость по делу А.Лалетиной здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/155

Положение о Комиссии по соблюдению требований к служебному поведению федеральных государственных гражданских служащих Федеральной службы войск национальной гвардии Российской Федерации и урегулированию конфликта интересов Росгвардии: https://rosguard.gov.ru/ru/Documents/article/prikaz-federalnoj-sluzhby-vojsk-nacionalnoj-gvardii-rossijskoj-federacii-ot-27042017--123

#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов
#закупки
#мошенничество

Короткий разбор по сути нового списка санкций между блокирующими и секторальными от канала The Sanctions Times

#санкции

https://t.iss.one/sanctionstimes/172

Горячая линия

Достаточно часто при поступлении жалоб на Горячую линию всплывает вопрос о допустимости представления информации из мессенджеров.

В поддержку такой возможности и для понимания каким образом юридически корректно можно и нужно это оформлять чтобы это становилось надлежащими доказательствами коллеги из PRAVO.RU подготовили подборку кейсов на тему: «Доказать по-новому: семь дел, где помогли соцсети и мессенджеры» с комментариями юристов.

👉🏿 Эксперты отмечают, что суды все легче принимают «технологичные» доказательства. К материалам дела приобщают переписки в мессенджерах, скриншоты или видео.

https://pravo.ru/story/227401/?desc_autoload=

#горячаялиния

Регуляторный комплаенс

Спор с регулятором грозит промышленности срывом проектов

Крупная промышленность попытается на уровне правительства решить спор с Минприроды, который грозит им штрафами и срывами проектов, рассказали источники “Ъ” в компаниях. Речь идет о методиках нормирования выбросов для промышленных предприятий — по ним компании подсчитывают, сколько выбрасывает тот или иной объект. Всего таких методик около 160, своя для каждого типа объектов и вида выбросов. С 2016 года правительство обязало Минприроды вести специальный перечень таких методик. В июле 2018 года министерство выпустило свой приказ о том, что в списке должны находиться лишь одобренные им методики. Пока что туда попала лишь 21 методика, и список пополняется крайне медленно.

Проблема касается всех без исключения и зеркально бьет по Минприроды и Росприроднадзору.

В конце октября глава Росприроднадзора Светлана Радионова поручила территориальным органам службы штрафовать компании за использование неутвержденных методик (письмо есть у “Ъ”). В итоге подавляющее большинство крупных промышленных предприятий теперь не могут получить никаких документов по нормированию выбросов, а также комплексное экологическое разрешение (КЭР) — оно необходимо для ввода всех новых объектов.

С учетом этого необходимо сделать переоценку комплаенс-рисков, а также провести аудит используемых методик с целью идентификации потенциального размера штрафов с учетом новых вводных.

https://www.kommersant.ru/doc/4617362

#регуляторныйкомплаенс

Этика

Министерство государственной службы Франции оштрафовало мэрию Парижа на 90 тысяч евро за слишком большое число женщин на руководящих постах.

В 2018 году на руководящие должности в мэрии было назначено 11 женщин и пять мужчин, что нарушает закон 2013 года, согласно которому доля руководителей одного пола не должна превышать 60%. В руководстве мэрии Парижа доля женщин в 2018 году составила 69%.

Согласно докладу Spencer Stuart, опубликованному в октябре, Франция имеет наиболее высокую долю женщин в советах директоров компаний в мире - 44,6%.

Интересная коллизия, с одной стороны штраф по отмененной норме, а с другой – таким образом государство демонстрирует, что соблюдение данной (даже буквально отмененной) нормы по этой тематике – важно.

https://www.interfax.ru/world/741977

Скачать полный отчет «2020 Chief Executive Women ASX200 Senior Executive Census” можно здесь: https://cew.org.au/wp-content/uploads/2020/09/14_CEW_ASX200-SEC-2020_V3.3-Single-Page-RGB.pdf

#этика
#гендерноеравенство

ПОД/ФТ

Уже скоро, 10.01.2021 меняются многие правила контроля за переводами и снятием наличных в РФ.

Чего коснутся изменения:

👉 почтовых переводов на сумму более 100 тыс.р.
👉 снятия денег с телефонных абонентов на сумму более 100 тыс.р.
👉 выигрышей в лотерею свыше 600 тыс.р.
👉 операций в отношении иностранных структур без образования юр.лица
👉 разделения операций и сделок
👉 размена банкнот
👉 обязательной идентификации при приобретении ювелирных изделий через банковскую карту

#подфт

https://rg.ru/2020/12/17/v-rf-meniaiutsia-pravila-kontrolia-za-perevodami-i-sniatiem-nalichnyh.html

Все новое хорошо забытое старое!

Картинка ниже👇

#воскресное
#антикоррупционныйкомплаенс

Антикоррупционный комплаенс
Казахстан

Президент Казахстана Касым-Жомарт Токаев подписал новый антикоррупционный закон. Он вводит запрет на условно-досрочное освобождение для осужденных за коррупцию.

Интересно, что поручение внести такие поправки в законодательство, были даны Президентом Казахстана 19.08.20 на совещании по проблемам коррупции, затем Президент опубликовал эти поручения в Twitter.

https://ru.sputnik.kz/society/20201220/15769864/Tokaev-podpisal-ryad-zakonov.html

Поручение со скриншотом Twitter: https://informburo.kz/novosti/prezident-rk-poruchil-ustanovit-zapret-na-primenenie-udo-dlya-korrupcionerov-110216.html

#антикоррупционныйкомплаенс

Регуляторный комплаенс
Этика

Комитет по информационной политике поддержал ко второму чтению законопроекта поправки в закон «Об информации», увеличившие содержание документа почти вдвое.

Что важно:
👉🏿 список противоправной информации, которую должны отслеживать владельцы соцсетей, сильно расширился

👉🏿 теперь не допускается также распространение информации, в т.ч. порочащей граждан по признакам пола, возраста, расовой или национальной принадлежности, языка, отношения к религии, профессии, места жительства и работы, а также в связи с их политическими убеждениями

👉🏿депутаты предлагают создать реестр соцсетей. После включения в него информационного ресурса владелец социальной сети обязан в течение двух месяцев «привести правила использования сети в соответствие с требованиями этого закона».

👉🏿также внесены поправки в КоАП, согласно которым в случае отказа от удаления такого рода информации физическим лицам будет грозить штраф до 5 млн руб., а юридических лиц – от 30 млн до 50 млн руб. Эти поправки также прошли первое чтение.

Посмотрим каким будет финальный принятый вариант, и каким именно юридическим лицам грозят штрафы. Уже ясно, что у самих социальных сетей появится новый пул комплаенс-обязательств в виде контроля обновленного списка противоправной информации.

✅ Всем остальным перед размещением постов также необходимо будет делать проверку на риск размещения противоправной информации в целях избегания штрафов и репутационного ущерба.

https://www.kommersant.ru/doc/4625401?from=hotnews

#регуляторныйкомплаенс
#этика

ПОД/ФТ
Великбритания

Верховный суд Великобритании отклонил иск проживающей в Лондоне жены бывшего азербайджанского банкира Замиры Гаджиевой о пересмотре ее дела об отмывании денег. Гаджиева пыталась оспорить вынесенное в ноябре 2018 года решение лондонского суда о конфискации ее имущества в рамках закона о борьбе с капиталами неясного происхождения.

Этот закон был принят в феврале 2018 года, и Гаджиева стала первой иностранкой, чей роскошный образ жизни привлек внимание британских властей.

Решение Верховного суда ставит точку в знаковом деле жены госбанкира из Азербайджана и создает прецедент. Отныне правоохранительные органы легче будет воспользоваться новым инструментом для борьбы с легализацией преступных доходов через покупку недвижимости - ордером, обязывающим человека с активами на сумму от 50 тысяч фунтов доказать, что они куплены на честно заработанные деньги.

«Это значимый результат, который важен для того, чтобы сделать ордера на "богатство неустановленного происхождения" мощным инструментом финансовых расследований», — сказал Грэм Биггар, генеральный директор NCA.

https://www.bbc.com/russian/news-55391833

NCA было создано 07.10.2013 года как аналог американского ФБР.
Сайт NCA: https://www.nationalcrimeagency.gov.uk/

В NCA есть отдельное подразделение по работе с кейсами международной коррупции (International Corruption Unit (ICU).

#подфт