Книги
Этика
Искусственный интеллект

📌В издательстве ВШЭ вышла книга Бернд Карстен Шталь, Дорис Шредер и Ровены Родригес «Этика искусственного интеллекта. Кейсы и варианты решения этических проблем» с интересным обзором кейсов и вариантов решения этических проблем

👉Рассмотрены кейсы по следующим направлениям:

☑️Кейсы по дискриминации, которой способствовал ИИ
☑️Кейсы нарушения неприкосновенности частной жизни
☑️Кейсы надзорного капитализма, использующего ИИ
☑️Кейсы манипулированию при помощи ИИ
☑️Кейсы, в которых ИИ негативно влияет на право на жизнь, свободу и личную безопасность
☑️Кейсы с потенциальным конфликтом между ИИ и человеческим достоинством
Приносит ли «ИИ во благо» благо?

👉Купить можно в магазинах Вышки или (как вариант) здесь: https://www.ozon.ru/product/etika-iskusstvennogo-intellekta-keysy-i-varianty-resheniya-eticheskih-problem-1597456516/

🖇Краткий обзор с оглавлением прилагаю

#книги
#этика
#искусственныйинтеллект
#ии

Мероприятия
Антикоррупционный комплаенс
Антимонопольный комплаенс
Санкционный комплаенс
Оценка рисков
Искусственный интеллект
Маркетплейс

📌В рамках завершившегося ПМЮФ (XII Петербургский международный юридический форум) прошло много интересных панелей и дискуссий, выделю несколько для просмотра:

✅Антикоррупционный комплаенс:
Противодействие коррупции: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-protivodeystvie-korruptsii/translation/#

✅Персональные данные:
Персональные данные: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-personalnye-dannye-zona-osobogo-vnimaniya/translation/#


✅Антимонопольный комплаенс:
👉Антимонопольное регулирование: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-novye-vyzovy-i-sovremennye-resheniya-v-sfere-antimonopolnogo-regulirovaniya/translation/#

👉Глобальные сделки экономической концентрации: особенности антимонопольного контроля в эпоху экономической трансформации: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-globalnye-sdelki-ekonomicheskoy-kontsentratsii-osobennosti-antimonopolnogo-kontrolya-v-epokhu-ekonom/translation/#

👉Регулирование маркетплейсов: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-marketpleysy-platformy-ili-torgovlya-v-poiskakh-modeley-regulirovaniya/translation/#

👉Цифровой кодекс: перспективы и риски: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-tsifrovoy-kodeks-perspektivy-i-riski/translation/#

✅Цифровые активы:
Цифровые активы и децентрализованные финансы: возможность или вызов для финансовой системы? https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-tsifrovye-aktivy-i-detsentralizovannye-finansy-vozmozhnost-ili-vyzov-dlya-finansovoy-sistemy/translation/#

✅Санкционный комплаенс:
👉Ведение бизнеса вне российской юрисдикции: вопросы правовых рисков: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-vedenie-biznesa-vne-rossiyskoy-yurisdiktsii-voprosy-pravovykh-riskov/translation/#

👉Трансграничная торговля в условиях односторонних мер экономического характера: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-transgranichnaya-torgovlya-v-usloviyakh-odnostoronnikh-mer-ekonomicheskogo-kharaktera/translation/#

👉Роль и ответственность юридической службы, менеджмента и консультантов при столкновении компании с санкциями: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-rol-i-otvetstvennost-yuridicheskoy-sluzhby-menedzhmenta-i-konsultantov-pri-stolknovenii-kompanii-s-s/translation/#

👉Между молотом и наковальней. Как продолжать бизнес в России международным компаниям в условиях иностранных санкций и российских контрмер: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-mezhdu-molotom-i-nakovalney-kak-prodolzhat-biznes-v-rossii-mezhdunarodnym-kompaniyam-v-usloviyakh-in/translation/#

✅Оценка комплаенс-рисков:
Криминализация и декриминализация: поиск баланса: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-kriminalizatsiya-i-dekriminalizatsiya-poisk-balansa/translation/#

✅Искусственный интеллект:
👉Правовое регулирование использования искусственного интеллекта в образовании и науке: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-pravovoe-regulirovanie-ispolzovaniya-iskusstvennogo-intellekta-v-obrazovanii-i-nauke/translation/#

👉Роль искусственного интеллекта в противодействии пропаганде радикальной, экстремистской и террористической деятельности: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-rol-iskusstvennogo-intellekta-v-protivodeystvii-propagande-radikalnoy-ekstremistskoy-i-terroristiche/translation/#

👉Право и вызовы искусственного интеллекта: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-lektsiya-predsedatelya-konstitutsionnogo-suda-rf/translation/

👉Украденная личность. Правовые аспекты регулирования дипфейков и подделок голоса: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-ukradennaya-lichnost-pravovye-aspekty-regulirovaniya-dipfeykov-i-poddelok-golosa/translation/#

✅Менеджмент:
Современные тренды юридического менеджмента и консалтинга: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-sovremennye-trendy-yuridicheskogo-menedzhmenta-i-konsaltinga/translation/#

✅Противодействие мошенничеству:
Доверие при дистанционных коммуникациях. Как защитить себя от мошенничества и социальной инженерии: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-doverie-pri-distantsionnykh-kommunikatsiyakh-kak-zashchitit-sebya-ot-moshennichestva-v-sotsialnoy-in/translation/#

❗️Остальные трансляции сессий здесь: https://roscongress.org/events/xii-peterburgskiy-mezhdunarodnyy-yuridicheskiy-forum/sessions/

#мероприятия
#антикоррупционныйкомплаенс
#антимонопольныйкомплаенс
#санкционныйкомплаенс
#оценкарисков
#искусственныйинтеллект
#маркетплейс
#ии

Анонс
ComplianceCraftLIVE

⏱Встречаемся в чт 04.07.24 18.30-19.00 мск /20.30-21.00 Астана в #compliancecraftlive

📌Поговорим про численный состав команды комплаенс:

✅ как определить сколько сотрудников нужно в подразделение комплаенс?
✅ сколько на самом деле обычно персонала в комплаенс
✅ критерии для определения численности комплаенс-подразделения

в прямом эфире с:

🤝С Дауреном Акшаловым – Управляющим директором АО «Jusan Invest», Председателем Наблюдательного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики (Казахстан), Внештатным советником по комплаенс Министра энергетики Республики Казахстан

❗️Даурен является победителем премии ICA Compliance Champlin 2022 (UK), а также Победителем премии «Комплаенс 2023» Института комплаенса и этики бизнеса ВШЭ «за продвижение законодательных инициатив в сфере комплаенс в странах СНГ»

👉Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы Даурену до эфира!

#compliancecraftlive

ComplianceCraftLIVE
После эфира 04.07.24
По теме «численный состав команды комплаенс» с Дауреном Акшаловым – Управляющим директором АО «Jusan Invest», Председателем Наблюдательного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики (Казахстан), Внештатным советником по комплаенс Министра энергетики Республики Казахстан

👉Обсудили:
✅ на что опираться при оценке сколько человек нужно в комплаенс
✅ важность тона сверху и сотрудничества/партнерства с топ-менеджментом
✅ ограничения в связи с законодательством и личные амбиции лидеров комплаенс

🖌Записи эфира:
аудио: https://t.iss.one/compliancecraft/1548
видео: https://t.iss.one/compliancecraft/1549

👉Канал Ассоциации комплаенс и деловой этики (Казахстан): https://t.iss.one/qaz_compliance

🖇Эфир в канале 17.11.23 по тематике «тон сверху – как его организовать»: https://t.iss.one/compliancecraft/885

Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов
Мероприятие
Обзор

📌Приняла сегодня участие в Круглом столе Совета по антикоррупционному комплаенсу и деловой этике ТПП РФ по тематике трудовых династий

🤝Коллеги из РЖД и КАМАЗа поделились своей практикой работы и поощрения трудовых династий в своих компаниях и отраслях

👉Из интересных озвученных цифр и фактов:

✅ 6 млн.человек или 6% трудоспособного населения РФ относит себя к трудовым династиям
✅ понятия, которые существуют по факту, но не сформулированы на уровне законодательства (зона развития антикоррупционного и трудового законодательства):
☑️ трудовая династия
☑️ трудовая семья
☑️ клан
☑️ интересы семьи

✅ плюсы/минусы трудовых династий (по опросу):
➕ передача культурно-образовательного капитала
➕ передача репутации
➕ помощь в трудоустройстве членам династии
➕ наследование этических норм и ценностей

➖ может быть связка с коррупцией (30% опрошенных)
➖ продвижение родственников по карьерной лестнице безотносительно к их личным качествам
➖ поддержка запрета на работу родственников в рамках гос.службы (70% опрошенных) ввиду высоких коррупционных рисков

⚡️Что это из этого получается (мои выводы):
➡️ классические подходы к урегулированию личных конфликтов интересов не подходят в полной мере для урегулирования конфликтов интересов в ситуации наличия трудовой династии

➡️ развитие именно ТРУДОВЫХ династий (про труд, а не про семейные/клановые интересы) выгодны и компаниям и государству

➡️ профессиональному сообществу нужно научиться работать с оценкой коррупционных рисков и рисков из конфликтов интересов при наличии трудовой династии/наличия «интересов семьи»

➡️ необходимо вырабатывать единые (на первом этапе) подходы и делиться лучшими практиками (озвучила такое предложение коллегам)

#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов
#мероприятия
#обзор

Субботнее
Кино
Расследования
Конфликт интересов
Этика

🎥Для всех любителей разобраться в сути до конца рекомендую посмотреть новый финский сериал «Счет на секунды» про расследование железнодорожной катастрофы

👉Отмечу, почему мне понравилось:
✅ тематика объективного расследования
✅ вопросы по профессиональной этике и почему это помогает
✅ ситуация конфликта интересов
✅ IT-технологии (ИИ) vs. Люди
✅ большие закупки

❗️Все движется в неспешном скандинавском стиле

Приятного просмотра!

Я смотрела на Кинопоиске

👉Трейлер: https://youtu.be/_BSZHKuz9l8?si=2sAUiYHRXNe86g7p

🖇Обзор французского фильма про расследование авиакатастрофы «Черный ящик» в канале: https://t.iss.one/compliancecraft/534

#субботнее
#кино
#этика
#конфликтинтересов
#расследования

ПОД/ФТ
Санкционный комплаенс

📌Обсуждение внесения России в черный список Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) продолжается - Об этом в ходе выступления в Совете Федерации сообщил глава Росфинмониторинга Юрий Чиханчин

👉Чиханчин отметил, что следующее пленарное заседание FATF пройдет в декабре, и ведомство ожидает новую "номинацию" на санкции

👉История вопроса:
☑️В 1989 FATF учредили страны G7 («Большой семерки»)
☑️В 2019 Россию прошла полноценную проверку FATF и получила наивысший уровень соответствия
☑️В декабре 2022 Egmont Group (объединенный орган из 170 подразделений финансовой разведки - ПФР или FIU) было принято промежуточное решение со различными последствиями
☑️24.02.2023 было приостановлено членство России в FATF
☑️В октябре 2023 Egmont Group приостановила членство Росфинмониторинга в Egmont Group ПФР «на срок, необходимый для защиты интересов Egmont Group и обеспечения достижимости ее целей»

☑️По состоянию на июнь 2024 – членами FATF являются 38 стран (интересно, что Китай и Гонконг указаны как отдельные члены FATF)

⚫️В «черном» списке «юрисдикций высокого риска» (High-Risk Jurisdictions) FATF находятся Иран, Мьянма и Северная Корея
⚪️В «сером» списке «юрисдикций под усиленным мониторингом» (Jurisdictions under Increased Monitoring) на июнь 2024 г. 21 страна
Недавно из «серого» списка были исключены: Турция и Ямайка

❗️Логика процедур FATF предполагает сначала включение страны в «серый» список

✅Интересно, что доклад об этом риске на уровне Совета Федерации озвучивается уже сейчас, хотя до декабря еще несколько месяцев.

В любом случае если посмотреть комплексно, то можно увидеть все большее переплетение действий и решений государств и международных организаций по следующим направлениям:
- санкции
- ПОД/ФТ
- экстерриториальный кейсы по коррупции

⚡️Комплаенс-политики банков и финансовых организаций вероятнее всего станут еще жестче, а возможности для структурирования сделок и платежей еще сложнее

https://tass.ru/politika/21371001

🖇полный «серый» список здесь: https://www.fatf-gafi.org/en/publications/High-risk-and-other-monitored-jurisdictions/increased-monitoring-june-2024.html)

🖇Обзор от Forbes о потенциальных последствиях включения России в «черный» список, май 2023: https://www.forbes.ru/finansy/489825-v-odnom-radu-s-iranom-i-kndr-cem-grozit-rossii-popadanie-v-cernyj-spisok-fatf

🖇О действиях Egmont Group в отношении России: https://t.iss.one/compliancecraft/1308


#подфт
#санкционныйкомплаенс

Регуляторный комплаенс
Криптовалюта

📌Президент РФ подписал закон о легализации в России с 1 ноября 2024 года деятельности по добыче криптовалют

👉По факту это пул изменений в следующих законы:
✔️ 115-ФЗ «противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
✔️ 35-ФЗ «Об электроэнергетике»
✔️ 38-ФЗ «О рекламе»
✔️ 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте» (ключевые изменения)

👉Новые понятия в российском законодательстве:
☑️майнинг
☑️майнинг-пул
☑️майнинговая инфраструктура
☑️оператор майнинговой инфраструктуры
☑️иностранные цифровые права
☑️иностранный номинальный держатель цифровых финансовых активов
☑️оператор по выпуску ЦФА
☑️адрес-идентификатор

👉Регуляторы:
📍Правительство по согласованию с ЦБ: устанавливает требования к деятельности физических и юридических лиц, осуществляющих майнинг цифровой валюты
📍Правительство: сможет запретить майнинг цифровой валюты в отдельных регионах РФ
📍Минцифры: будет вести специальный реестр юридических лиц и ИП, которые будут осуществлять майнинговую деятельность, а также операторов майнинговой инфраструктуры
📍Росифнмониторинг:
- ведет реестра адресов-идентификаторов, связанных с легализаций и/или терроризмом
- обрабатывать информацию при получении уведомлений от лиц, добывающих цифровую валюту, о полученной валюте и адресах-идентификаторах
📍ЦБ:
- вправе вводить запрет на размещение отдельных выпусков ЦФА (цифровых финансовых активов), если увидит угрозу финансовой стабильности
- вправе определять требования к лицам, которые могут приобретать иностранные ЦФА
- устанавливает требования к иностранным номинальным держателям ЦФА

👉Запреты:
⛔️использовать цифровые валюты в РФ для расчетов, кроме добытой российскими майнерами валюты
⛔️совмещать осуществление майнинга цифровой валюты с деятельностью по передаче электрической энергии, деятельностью по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике, деятельностью по производству или купле-продаже электрической энергии
⛔️на предложение криптовалют – «предложение неограниченному кругу лиц цифровой валюты, а также товаров (работ, услуг) в целях организации обращения и (или) обращения цифровой валюты»
на рекламу цифровой валюты, а также товаров (работ, услуг) в целях организации обращения цифровой валюты
⛔️не могут осуществлять майнинг ИП, имеющие неснятую или непогашенную судимость по определенным составам (экономика, преступления против гос.власти, преступления, указанные в ст. 6 115-ФЗ, терроризм)

❗️Вступает в силу: через 10 дней с даты опубликования, отдельные статьи с 01.11.24

📌Помимо этих изменений, принят по смыслу связанных закон о возможности использования криптовалют в качестве средства платежа: Президент РФ подписал закон о запуске эксперимента по созданию в России площадки для использования криптовалют в международных расчетах

👉Закон вносит изменения в следующие законы:
✔️ 86-ФЗ «О центральном банке РФ» (ЦБ)
✔️ 173-ФЗ «О валютном регулировании»
✔️ 161-ФЗ «О национальной платежной системе»
✔️ 325-ФЗ «Об организованных торгах»
✔️ 258-ФЗ «Об экспериментальных правовых режимах в сфере цифровых инноваций в РФ»
✔️ 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте»

📍ЦБ определен в качестве ключевого регулятора:
☑️ в отношении правил проведения расчетов в криптовалюте
☑️ в отношении проведения организованных торгов цифровой валютой

❗️В случае выявленных нарушений ЦБ будет обязан информировать по областям компетенции ФСБ, Росфинмониторинг и др.органы.

✅Дискуссия о том, разрешить или нет в РФ деятельность майнеров, можно ли и как торговать криптовалютой, можно ли и как ей рассчитываться велась не один год.

➡️С т.з. комплаенс у тех, кто будет осуществлять эту деятельность появится отдельный пул законодательства и подзаконных актов регуляторов и значит – комплаенс-обязательств.
Интересно, что в законах нет новых видов административной или уголовной ответственности👇

🖇О майнинге:
текст закона: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202408080016?index=1
https://www.interfax.ru/amp/975670
Обзор с мнениями экспертов здесь: https://www.rbc.ru/crypto/news/66b4d3ac9a79476c601cfde6

🖇О расчетах:
текст закона: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202408080020
https://www.interfax.ru/russia/975674

#регуляторныйкомплаенс
#криптовалюта