Статья
Расследования
Антикоррупционный комплаенс
Экономическая безопасность

📌Вышла статья Алексея Швецкого «Расследование инцидентов экономической безопасности»

👉Подход, изложенный в статье также может быть использован при проведении комплаенс-проверок

✅Безусловно не забываем, что в прошлом году вышел новый стандарт ISO 37008:2023 «Внутренние расследования»

Статья здесь: https://icsa.club/ru/расследование-инцидентов-экономичес/

О стандарте ISO 37008:2023 здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1276

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
#экономическаябнзопасность
#расследования

Субботнее
Комплаенс
Вакансия

⚡️⚡️⚡️Что-то неладное в алгоритмах поиска HH - при попытке найти вакансию в «комплаенс» - выдает вот такое🤦🏼‍♀️

Спасибо, уважаемому подписчику за скриншот 🤝

🤦🏼‍♀️Нет, ну правда - хиромант без опыта …

❗️Я так понимаю что есть некий тренд на вакансии «в комплаенс без комплаенс»….

#комплаенс
#субботнее
#вакансия

Расследования
Антикоррупционный комплаенс
Оценка коррупционных рисков

📌07.02.24 ФСБ провела обыски в Росавиации по уголовным делам о незаконном выводе из-под российской юрисдикции почти 60 гражданских самолетов и вертолетов

👉История вопроса:
✔️ В 2022 году прессе стало известно о том, что несколько бывших сотрудников агентства подозреваются в коррупции
✔️В феврале 2023 года Глава Росавиации Александр Нерадько заявлял, что ведется расследование и что Росавиация содействует уполномоченным ведомствам
✔️Федеральная служба безопасности возбудила два уголовных дела — о халатности и превышении должностных полномочий — в отношении сразу нескольких сотрудников Росавиации. Их подозревают в том, что после начала СВО они незаконно вывели из-под российской юрисдикции 59 самолетов и вертолетов
✔️В частности, сотрудники Росавиации выводили борта из Госреестра гражданских воздушных судов без полного комплектов документов, предоставляли противоречивую и недостоверную информацию о нахождении воздушных судов за пределами России
✔️ В результате допущенных нарушений, с марта 2022 года по июнь 2023-го из-под российской юрисдикции незаконно выбыло 59 воздушных судов, установил Минтранс в ходе проверки
✔️ с 2009 года по сентябрь 2023-го Росавиацию возглавлял Александр Нерадько
✔️ 15.09.23 А.Нерадько был освобожден от должности Главы Росавиации (по данным СМИ: вскоре после инцидента с самолетом "Уральских авиалиний" – Airbus A320 сел в пшеничном поле под Новосибирском, по счастливой случайности обошлось без жертв и даже серьезно пострадавших)
✔️ после отставки Александр Нерадько устроился в «Норникель» на должность советника президента. Однако в начале февраля его оттуда уволили по причине конфликта интересов

О каких преступлениях идет речь на текущий момент:
☑️ халатность (ч.1 ст. 293 УК)
☑️ превышение должностных полномочий (ч. 2 ст. 286 УК)

В отношении каких должностей известно, что возбуждены дела:
✔️ и.о. начальника Управления инспекции по безопасности полетов + заместитель
✔️ замначальника отдела государственной регистрации гражданских воздушных судов, прав и сделок с ними

✅Кейс, конечно, не из коммерческого сектора, но если смотреть на него по аналогии, то стоит подумать над следующим:

➡️ в процессы «списания»/«управления» активами или «непрофильными активами»/ «неликвидным имуществом» компаний как правило вовлечены менеджеры среднего звена с потенциально весьма широким кругом полномочий в отношении имущества - корректно ли оценены и оценены ли вообще коррупционные риски в этих процессах и была ли проведена антикоррупционная экспертиза соответствующих внутренних документов?
➡️ о каком уровне финансового риска идет речь?
➡️ какие потенциальные репутационные риски могут возникнуть в случае реализации коррупционных рисков ?
➡️ были ли за последние 3 года проверки внутреннего аудита или СБ в отношении данных процессов? Если да, то с какими результатами и последствиями?


https://iz.ru/1648413/stanislav-fedorov-iuliia-leonova/mi-ne-vinovaty-v-rosaviatcii-proshli-obyski-iz-za-vyvoza-za-rubezh-59-bortov

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследлвание
#оценкарисков

Антикоррупционный комплаенс
Подарки

📌Что нужно знать о королевских подарках👇

⭐️Эмир Катара подарил Президенту Казахстана меч в золотых ножнах - точную копию меча основателя государства Катар

❗️В сообщении не раскрывается какой с точки зрения казахстанских антикоррупционных норм в отношении государственных служащих будет судьба этого конкретного подарка 😉

В 2019 году вышла статья про другие подарки, из которой можно представить по крайней мере 2 варианта:
☑️ размещение подарка в резиденции Президента
☑️ передача подарков в дар Национальному музею

https://t.iss.one/c/1996656380/12/433

Статья про подарки: https://m.forbes.kz/process/kakie_podarki_daryat_tokaevu

#антикоррупционныйкомплаенс
#подарки

Криптовалюта
ПОД/ФТ

Видимо в этом году будут интересные законопроекты 👇

#криптовалюта
#подфт

Росфинмониторинг на фоне спецоперации считает серьезным вызовом использование криптовалют экстремистами и террористами, рассчитывает в ближайшее время справиться с этим путём регулирования, заявил замдиректора финансовой разведки Лисицын.

Комплаенс
Трудовой комплаенс
Персональные данные
Этика

📌Государственная инспекция труда по Нижегородской области дала разъяснение о возможности привлечь работника к дисциплинарной ответственности за разглашение размера заработной платы

👉Условия привлечения к дисциплинарной ответственности:
☑️в локальных нормативных актах компании должны быть положения о запрете разглашения данных о заработных платах
☑️работник должен быть ознакомлен под подпись о таком запрете

👉В какие ЛНА можно вставить такие условия:
✔️ПВТР (правила внутреннего трудового распорядка) – с ним как правило знакомятся все под подпись
✔️Политику в области защиты персональных данных

✅В случае если компания примет решение ввести такой запрет в ЛНА целесообразно также со стороны комплаенс как минимум сделать разъясняющую комплаенс-коммуникацию, а также скорректировать/дополнить тренинг по этике и/или по защите персональных данных и информационной безопасности (часто они вместе) материалами по этой теме


https://iz.ru/1651306/mariia-stroiteleva/v-karman-zatianet-za-razglashenie-zarplat-kolleg-mozhet-grozit-uvolnenie

#комплаенс
#трудовойкомплаенс
#персональныеданнве
#этика

Антимонопольный комплаенс
Реклама
Этика

📌На площадке ФАС 15.02.24 состоялось подписание российского кодекса практики рекламы и маркетинговых коммуникаций в новой редакции

👉В 2001 году был подписан Первый Российский Кодекс практики рекламы и маркетинговых коммуникаций
👉Новая версия документа разработана по инициативе Ассоциации коммуникационных агентств России (АКАР) и Ассоциации производителей фирменных торговых марок «Русбренд». Кодекс подготовлен рабочей группой ассоциаций и других индустриальных объединений при содействии ФАС России

👉Основные положения включают в себя:

☑️защиту потребителей от обмана и введения в заблуждение
☑️принципы добросовестного ведения бизнеса, запреты на порочение деловой репутации иных лиц
☑️недопущение недобросовестной конкуренции
☑️охраны результатов интеллектуальной собственности
☑️маркетинговых коммуникаций с использованием интерактивных электронных средств коммуникации и телефона
☑️защиты несовершеннолетних потребителей

❗️В подписании Российского Кодекса практики рекламы и маркетинговых коммуникаций приняли участие 12 ассоциаций (в т.ч. Ассоциация менеджеров, Русбренд, Ассоциации брендинговых компаний России (АБКР), Ассоциация компаний-консультантов в области связей с общественностью (АКОС) и др.)

🖌Несколько цитат:
«Маркетинговая коммуникация должна быть законной, достоверной, добросовестной, отвечать общепринятым принципам морали и нравственности.
Маркетинговая коммуникация должна производиться и распространяться с должным чувством социальной ответственности и отвечать принципам добросовестной конкуренции»

«Маркетинговая коммуникация, содержащая сравнения, должна быть выполнена таким образом, чтобы сравнение не могло ввести в заблуждение и соответствовало принципам добросовестной конкуренции»

«Маркетинговая коммуникация не должна содержать сведения, порочащие честь, достоинство и деловую репутацию какого-либо лица или группы лиц, а также вызывающие необоснованное пренебрежение к какому-либо товару»

«Участники рынка должны получить согласие пользователей на получение сообщений на их номер телефона перед отправкой рекламного сообщения
(SMS, MMS, WhatsApp, Telegram, Viber и другие мессенджеры)»

«Стандарты и этические правила, предусмотренные настоящим Кодексом, должны соблюдаться рекламодателями, рекламораспространителями, агентствами маркетинговых коммуникаций, средствами массовой информации и иными участниками рынка рекламы и маркетинговых коммуникаций, присоединившимися к Кодексу»

✅В самом Кодексе не прописан порядок присоединения к нему. Единого подхода, закрепленного в законодательстве, предусматривающего, например, что, если отраслевая ассоциация присоединилась к какому-то документу – он становится обязательным для ее участников – нет.

❓Кто будет вести учет (если он есть и если он нужен) присоединившихся к Кодексу компаний – также неясно.

➡️В любом случае, если компания присоединится к Кодексу и сделает это публично (например, путем публикации на сайте), положения Кодекса в области рекламы станут комплаенс-обязательствами, в отношении которых необходимо оценивать комплаенс-риски

❗️Вообще, хороший вопрос: оценены/оцениваются ли комплаенс-риски в области рекламы?

➡️Кодекс станет живым и практичным, когда Компании присоединятся к нему, будут его соблюдать на практике и контролировать его соблюдение в своих маркетинговых активностях. Пока это прекрасно написанный документ, с отличными этическими и антимонопольными вводными, но антимонопольное и законодательство в области рекламы все и так должны соблюдать

Посмотрим, как будет развиваться практика его применения и использования компаниями.

https://fas.gov.ru/news/33100

Текст Кодекса здесь: https://www.akarussia.ru/press_centre/news/id10588

#антимонопольныйкомплаенс
#реклама
#этика

Анонс
ComplianceCraftLIVE

📌Встречаемся завтра 22.02.24 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

👉Тема: не-юристы в комплаенс: обязательно ли юридическое образование для работы в комплаенс, обсудим:

✅ откуда не-юристы приходят в комплаенс
✅ проблематика, с которой сталкиваются комплаенс-менеджеры без юр.образования
✅ навыки и подходы, которые полезно освоить не-юристам в комплаенс
✅ так нужно или нет юридическое образование для работы в комплаенс?

👇Ниже прилагаю короткий опрос -прошу вас его пройти, интересно что получится на завтра

🤝Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive

⚡️через 30 мин начинаем❗️ подключайтесь🤝

ComplianceCraftLIVE
После эфира 22.02.24
По теме «Не-юристы в комплаенс»

👉Обсудили:
✅ результаты опросов в канале по составу комплаенс-подразделения с т.з. наличия/отсутствия юр.образования (см. здесь и здесь)
✅ с чем сталкиваются молодые комплаенс-менеджеры не-юристы (без юридического образования)
✅ сбалансированный подход к формированию комплаенс-команд

🖌Записи эфира:
аудио: https://t.iss.one/compliancecraft/1442
видео: https://t.iss.one/compliancecraft/1443

📚Что почитать:
В.В.Оробинский «Чему не учат на юрфаке», полная трилогия (особенно ч.2 «Как думает юрист. Стратегии мышления») https://www.labirint.ru/books/532170/

❗️Ближайшие активности:

⚡️⚡️Продолжается регистрация на вебинар-практикум 29.02.24 «Создать нельзя прекратить: точки роста и развития комплаенс-систем в 2024» о комплексной проработке эффективности комплаенс-систем. Для улучшения, трансформации или создания комплаенс-системы "с нуля": https://compliance-elements.ru/compliance-system2024

👉Основные темы вебинара:
☑️Критерии эффективности комплаенс-служб
☑️Место и роль комплаенс-службы в достижении стратегических целей бизнеса
☑️Влияние корпоративной культуры на развитие комплаенс-систем
☑️Эффективная комплаенс-команда
☑️Лидер комплаенс-команды: как быть (стать) комплаенс-советником, а не контролером бизнеса

Участие бесплатное

⚡️⚡️Следующая встреча в формате ComplianceCraftOFFLINE состоится 02.03.24. Что планируется:

✅3 часа живого общения
✅ мини-практика «Профессиональные ценности»
✅Проведем 1 мастермайнд по выбранной теме для одного из участников группы (будем голосовать за самую интересную)
⚡️Количество мест ограничено (группа до 10 человек)

📍Где: Антикафе в центре Москвы (адрес будет направлен зарегистрированным участникам)
🖌Как попасть: напишите мне в личку (https://t.iss.one/Margo1919)

🔥Участие бесплатно

Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

#compliancecraftlive

🚀🚀🚀С Днём защитника Отечества!

Будьте подлинными защитниками для близких и любимых и своей страны ⭐️⭐️⭐️

Славных побед, несгибаемой воли и всегда успешно атаковать любые препятствия 🏆🏆🏆

p.s. В качестве картинки триптих «Меч Победы» (ч.1 «Тыл фронту» в Магнитогорске, ч.2 «Родина-мать зовет!» в Волгограде, ч.3 «Воин-освободитель» в Берлине в Трептов-парке)

Реклама
Этика

📌ФАС РФ выпустила разъяснения в виде инфографики на тему «Какие образы и выражения нельзя использовать в рекламе?»

🖌Интересные комментарии к инфографике:
«❗️ Чтобы реклама была этичной, она не должна содержать непристойные и оскорбительные образы, сравнения и выражения»

«для признания рекламы неэтичной не требуется мнение абсолютного большинства потребителей. Достаточно установить наличие значимого количества людей, которые воспринимают рекламу как неэтичную»

❓Остается вопрос про «значимое количество людей» - этот термин использовался в решениях УФАС до 2015 г. со ссылкой на письмо ФАС России от 29 ноября 2010 г. № АК/41964 «Об определении критериев отнесения использованных в рекламе образов к непристойным и оскорбительным» (в настоящий момент письмо недоступно в базах Консультант и Гарант и в открытом доступе. вероятно было отменено). Более свежих разъяснений нет

➡️Будем ждать какие-то актуальных разъяснений на этот счет от ФАС

➡️Что нашлось по теме «значимого количества людей»:
Статья 2015 г. «Нет методологии – нет опроса, или Социологические «обоснования» в практике ФАС»

Инфографика ФАС здесь: https://t.iss.one/fasrussia/3516

#реклама
#этика