Регуляторный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
Расследование
PEP
Аудит
⚡️Более 20 лет прошло с кейса Enron, в результате которого от «Большой Пятерки» осталась «Большая Четверка», а такой гигант аудита как Arthur Andersen канул в историю. Кейс Arthur Andersen закончен, но появляются новые истории.
👉Подробнее о кейсе Enron: https://t.iss.one/compliancecraft/484
⚡️⚡️⚡️Несколько интересных историй про аудиторские компании:
1️⃣🇩🇪Германия – кейс WireCard (2019 - 2023):
📌Суть нарушений:
☑️ Wirecard подозревается в участии в серии мошеннических бухгалтерских действий с целью завышения своей прибыли
☑️ аудитор E&Y не смогу подтвердить корректность отчетности (что также было подтверждено последующим специальным аудитом KPMG)
👉Последствия:
⛔️ WireCard прекратила свое существование
⛔️ В июне 2023 года государственный суд Сингапура приговорил Джеймса Вардхану, менеджера по международным финансам Wirecard, к 21 месяцу, а Чай Ай Лима, главу финансового отдела Wirecard Asia, к 10 месяцам тюремного заключения
⛔️ специальное расследование Правительства Германии высветил тесные связи между немецкими политиками и Wirecard
👉Подробнее о кейсе WireCard:
✔️Общее описание: https://en.wikipedia.org/wiki/Wirecard_scandal
✔️Колонка в RBEN Ильсура Ахметшина: https://rben.ru/column-2020-07-20
✔️Документальный фильм Scandal на русском: https://vk.com/video-39105891_456253548
✔️Книга: Dan McCrum: Money Men. A Hot Start-up, a Billion-dollar Fraud, a Fight for the Truth Подробнее: https://www.labirint.ru/books/892344/
2️⃣🇷🇺Россия – картель аудиторских компаний (август 2023):
📌ФАС раскрыла картельный сговор аудиторских компаний «Уральский союз» (15-е место в рейтинге аудиторских организаций RAEX) и «Консалтингаудит «Уральский союз». Заказчиками услуг выступали, например, Росимущество, телевизионный центр «Останкино», Мосметрострой и ВЦИОМ
👉Суть нарушений:
недобросовестное участие на торгах для оказания услуг аудита в компаниях с госучастием (ФАС выявил 29 таких случаев на общую сумму более 41 млн рублей)
👉Последствия (если сговор будет доказан):
💰 участникам грозят оборотные штрафы, которые могут достигать 4% от выручки
⛔️ исключение из СРО
⛔️ ущерб деловой репутации
Заявление ФАС: https://moscow.fas.gov.ru/news/19165
3️⃣🇦🇪ОАЭ – кейс KPMG (сентябрь 2023):
📌Сентябрь – 2023: регистрирующий орган Abu Dhabi Global Market (ADGM) наложил штраф в размере US$30 тыс на компанию KPMG Lower Gulf Limited
👉Суть нарушений:
☑️штраф наложен ввиду неэффективности систем и средств контроля проведения аудита внутри компании, которые ведут к несоблюдению аудиторских требований в соответствии с нормами, установленными регулирующим органом, говорится в заявлении ADGM, сделанном в четверг, 31 августа 2023 года.
☑️Нормативная база ADGM требует, чтобы аудиторские отчеты подготавливались и подписывались руководителями аудиторских отделов, зарегистрированных в ADGM, от имени аудиторов, зарегистрированных в ADGM.
☑️Однако ведомство установило, что «KPMG допустила системное нарушение» в обеспечении подписания аудиторских отчетов исключительно руководителями аудиторских отделов компании, зарегистрированными в ADGM.
Заявление ADGM в отношении наложения штрафа на KPMG - https://www.adgm.com/media/announcements/adgms-ra-fines-kpmg-lower-gulf-limited-for-audit-failings
Уведомление ADGM о принятом решении о наложении штрафа на KPMG
https://www.adgm.com/documents/operating-in-adgm/ongoing-obligation/enforcement/decision-notice-kpmgredactedv2.pdf
#регуляторныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследование
#pep
#аудит
Антикоррупционный комплаенс
Расследование
PEP
Аудит
⚡️Более 20 лет прошло с кейса Enron, в результате которого от «Большой Пятерки» осталась «Большая Четверка», а такой гигант аудита как Arthur Andersen канул в историю. Кейс Arthur Andersen закончен, но появляются новые истории.
👉Подробнее о кейсе Enron: https://t.iss.one/compliancecraft/484
⚡️⚡️⚡️Несколько интересных историй про аудиторские компании:
1️⃣🇩🇪Германия – кейс WireCard (2019 - 2023):
📌Суть нарушений:
☑️ Wirecard подозревается в участии в серии мошеннических бухгалтерских действий с целью завышения своей прибыли
☑️ аудитор E&Y не смогу подтвердить корректность отчетности (что также было подтверждено последующим специальным аудитом KPMG)
👉Последствия:
⛔️ WireCard прекратила свое существование
⛔️ В июне 2023 года государственный суд Сингапура приговорил Джеймса Вардхану, менеджера по международным финансам Wirecard, к 21 месяцу, а Чай Ай Лима, главу финансового отдела Wirecard Asia, к 10 месяцам тюремного заключения
⛔️ специальное расследование Правительства Германии высветил тесные связи между немецкими политиками и Wirecard
👉Подробнее о кейсе WireCard:
✔️Общее описание: https://en.wikipedia.org/wiki/Wirecard_scandal
✔️Колонка в RBEN Ильсура Ахметшина: https://rben.ru/column-2020-07-20
✔️Документальный фильм Scandal на русском: https://vk.com/video-39105891_456253548
✔️Книга: Dan McCrum: Money Men. A Hot Start-up, a Billion-dollar Fraud, a Fight for the Truth Подробнее: https://www.labirint.ru/books/892344/
2️⃣🇷🇺Россия – картель аудиторских компаний (август 2023):
📌ФАС раскрыла картельный сговор аудиторских компаний «Уральский союз» (15-е место в рейтинге аудиторских организаций RAEX) и «Консалтингаудит «Уральский союз». Заказчиками услуг выступали, например, Росимущество, телевизионный центр «Останкино», Мосметрострой и ВЦИОМ
👉Суть нарушений:
недобросовестное участие на торгах для оказания услуг аудита в компаниях с госучастием (ФАС выявил 29 таких случаев на общую сумму более 41 млн рублей)
👉Последствия (если сговор будет доказан):
💰 участникам грозят оборотные штрафы, которые могут достигать 4% от выручки
⛔️ исключение из СРО
⛔️ ущерб деловой репутации
Заявление ФАС: https://moscow.fas.gov.ru/news/19165
3️⃣🇦🇪ОАЭ – кейс KPMG (сентябрь 2023):
📌Сентябрь – 2023: регистрирующий орган Abu Dhabi Global Market (ADGM) наложил штраф в размере US$30 тыс на компанию KPMG Lower Gulf Limited
👉Суть нарушений:
☑️штраф наложен ввиду неэффективности систем и средств контроля проведения аудита внутри компании, которые ведут к несоблюдению аудиторских требований в соответствии с нормами, установленными регулирующим органом, говорится в заявлении ADGM, сделанном в четверг, 31 августа 2023 года.
☑️Нормативная база ADGM требует, чтобы аудиторские отчеты подготавливались и подписывались руководителями аудиторских отделов, зарегистрированных в ADGM, от имени аудиторов, зарегистрированных в ADGM.
☑️Однако ведомство установило, что «KPMG допустила системное нарушение» в обеспечении подписания аудиторских отчетов исключительно руководителями аудиторских отделов компании, зарегистрированными в ADGM.
Заявление ADGM в отношении наложения штрафа на KPMG - https://www.adgm.com/media/announcements/adgms-ra-fines-kpmg-lower-gulf-limited-for-audit-failings
Уведомление ADGM о принятом решении о наложении штрафа на KPMG
https://www.adgm.com/documents/operating-in-adgm/ongoing-obligation/enforcement/decision-notice-kpmgredactedv2.pdf
#регуляторныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследование
#pep
#аудит
Telegram
ComplianceCraft
Антикоррупционный комплаенс
Аналитика
Расследования
📌The Bell подводит итог 20-летия с даты банкротства Enron. Статья дает хороший верхнеуровневый обзор этого легендарного кейса.
👉Кратко итоги этого банкротства:
☑️ закон в США Сарбейнса-Оксли (SOX), которым…
Аналитика
Расследования
📌The Bell подводит итог 20-летия с даты банкротства Enron. Статья дает хороший верхнеуровневый обзор этого легендарного кейса.
👉Кратко итоги этого банкротства:
☑️ закон в США Сарбейнса-Оксли (SOX), которым…
Комплаенс
Стандарты
📌Семья стандартов ISO в сфере комплаенса пополнилась еще одним стандартом: ISO 37008:2023 «Internal investigations of organizations — Guidance»
👉Превью стандарта дает следующее определение внутренних расследований:
«Внутреннее расследование - это профессиональный процесс установления фактов, инициируемый организацией или для организации с целью установления фактов в отношении предполагаемых нарушений, неправомерных действий или несоблюдения требований (таких как взяточничество, мошеннические действия, домогательства, насилие или дискриминация)»
👉Стандарт раскрывает следующие аспекты:
☑️ принципы проведения расследований
☑️ поддержка расследований
☑️ установление политики, процедур, процессов и стандартов для проведения расследования и представления отчетности по нему
☑️ отчетность о проведении расследований
☑️ применение мер по исправлению положения
👉Визуализация процесса расследования (см.ниже) предполагает следующие этапы проведения внутреннего расследования:
1️⃣Формирование команды
2️⃣Предварительная оценка
3️⃣Определение объема расследования
4️⃣План расследования
5️⃣Сбор доказательств
6️⃣Проведение интервью
7️⃣Финализация процесса
8️⃣Подготовка отчета
Ссылка на стандарт https://www.iso.org/standard/74094.html
✅Напомню, что помимо вышеуказанного стандарта в систему международных стандартов комплаенса входят:
1️⃣ISO 37001:2016 «Системы менеджмента противодействия коррупции. Требования и рекомендации по применению»
Ссылка на стандарт https://www.iso.org/ru/standard/65034.html
2️⃣ISO 37301:2021 «Системы менеджмента соответствия. Требования и рекомендации по применению»
Ссылка на стандарт https://www.iso.org/ru/standard/75080.html
3️⃣ISO 37002:2021 «Системы управления сообщениями о фактах коррупции или незаконной деятельности. Руководящие указания»
Ссылка на стандарт https://www.iso.org/ru/standard/65035.html
❗️Эфир в канале по теме «Комплаенс-расследования» (16.02.2023): https://t.iss.one/compliancecraft/1028
#комплаенс
#стандарты
#внутренеерасследование
Стандарты
📌Семья стандартов ISO в сфере комплаенса пополнилась еще одним стандартом: ISO 37008:2023 «Internal investigations of organizations — Guidance»
👉Превью стандарта дает следующее определение внутренних расследований:
«Внутреннее расследование - это профессиональный процесс установления фактов, инициируемый организацией или для организации с целью установления фактов в отношении предполагаемых нарушений, неправомерных действий или несоблюдения требований (таких как взяточничество, мошеннические действия, домогательства, насилие или дискриминация)»
👉Стандарт раскрывает следующие аспекты:
☑️ принципы проведения расследований
☑️ поддержка расследований
☑️ установление политики, процедур, процессов и стандартов для проведения расследования и представления отчетности по нему
☑️ отчетность о проведении расследований
☑️ применение мер по исправлению положения
👉Визуализация процесса расследования (см.ниже) предполагает следующие этапы проведения внутреннего расследования:
1️⃣Формирование команды
2️⃣Предварительная оценка
3️⃣Определение объема расследования
4️⃣План расследования
5️⃣Сбор доказательств
6️⃣Проведение интервью
7️⃣Финализация процесса
8️⃣Подготовка отчета
Ссылка на стандарт https://www.iso.org/standard/74094.html
✅Напомню, что помимо вышеуказанного стандарта в систему международных стандартов комплаенса входят:
1️⃣ISO 37001:2016 «Системы менеджмента противодействия коррупции. Требования и рекомендации по применению»
Ссылка на стандарт https://www.iso.org/ru/standard/65034.html
2️⃣ISO 37301:2021 «Системы менеджмента соответствия. Требования и рекомендации по применению»
Ссылка на стандарт https://www.iso.org/ru/standard/75080.html
3️⃣ISO 37002:2021 «Системы управления сообщениями о фактах коррупции или незаконной деятельности. Руководящие указания»
Ссылка на стандарт https://www.iso.org/ru/standard/65035.html
❗️Эфир в канале по теме «Комплаенс-расследования» (16.02.2023): https://t.iss.one/compliancecraft/1028
#комплаенс
#стандарты
#внутренеерасследование
ISO
ISO/TS 37008:2023
Internal investigations of organizations — Guidance
Мероприятие
Комплаенс
Обучение
📌Институт комплаенса и этики бизнеса приглашает на день открытых дверей по теме обучения на Магистерской программе «Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса»
⏱Когда: 11.09.2023 в 19.00 (время Москвы)
⏱Формат: Онлайн
🤝Приглашенный гость:
Владислав Чуркин, заместитель руководителя антикоррупционного подразделения одного из федеральных министерств
❗️Мероприятие бесплатное
👉Регистрация здесь: https://www.hse.ru/ma/intercomp/announcements/695255735.html
#мероприятие
#комплаенс
#обучение
Комплаенс
Обучение
📌Институт комплаенса и этики бизнеса приглашает на день открытых дверей по теме обучения на Магистерской программе «Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса»
⏱Когда: 11.09.2023 в 19.00 (время Москвы)
⏱Формат: Онлайн
🤝Приглашенный гость:
Владислав Чуркин, заместитель руководителя антикоррупционного подразделения одного из федеральных министерств
❗️Мероприятие бесплатное
👉Регистрация здесь: https://www.hse.ru/ma/intercomp/announcements/695255735.html
#мероприятие
#комплаенс
#обучение
www.hse.ru
Магистерская программа «Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса»
ComplianceCraft
Комплаенс Стандарты 📌Семья стандартов ISO в сфере комплаенса пополнилась еще одним стандартом: ISO 37008:2023 «Internal investigations of organizations — Guidance» 👉Превью стандарта дает следующее определение внутренних расследований: «Внутреннее расследование…
ISO 37008 вн расследования - картинка.png
136.5 KB
Персональные данные
Расследование
ЕС
📌Евросоюз (ЕС) оштрафовал социальную сеть TikTok на €345 млн за то, что поставил под угрозу данные детей
👉Суть нарушения:
☑️TikTok не смог защитить несовершеннолетних от ненужной обработки данных и действовал непрозрачно.
☑️Расследование касалось пятимесячного периода с июля 2020 года по 31 декабря 2020 года и показало, что обработка данных TikTok в течение этого периода нарушала правила GDPR, касающиеся детей в возрасте от 13 до 17 лет
☑️TikTok предъявлен трехмесячный ультиматум привести обработку своих данных в соответствие со строгим Общим регламентом ЕС по защите данных (GDPR)
👉История вопроса:
К сервису TikTok также есть претензии у США, связанные с «доступом к данным американских пользователей»:
✔️ 17 мая 2023, губернатор Монтаны Грег Джанфорте подписал закон, запрещающий работу приложения TikTok на территории штата
✔️ 7 марта 2023, администрация президента США Джо Байдена поддержала представленный сенаторами законопроект, позволяющий главе государства запрещать иностранные соцсети, в том числе приложение TikTok8
✔️ 14 марта по данным Bloomberg руководство приложения TikTok обсуждает возможность отделения от китайской материнской компании ByteDance Ltd., чтобы решить проблемы с возможными рисками для национальной безопасности США
✔️ 15 марта 2023 по данным WSJ комитет по иностранным инвестициям США, подконтрольный министерству финансов, выдвинул требование к владельцам TikTok: китайские владельцы должны продать свои доли, что TikTok не запретили в США
❗️Компания ByteDance, владеющая TikTok, получила рекордную прибыль в 2022 году и впервые в истории обогнала по этому показателю Tencent и Alibaba (в годовом выражении прибыль составила порядка $25 млрд)
✅Если читать только претензии регулятора ЕС про GDPR картина не выглядит полной. Но если добавить претензии США и информацию о прибыли компании, то восприятии комплаенс-рисков в области персональных данных станет другим
➡️Все вместе приводит к выводу, что любые комплаенс-риски (реализующиеся в итоге как комплаенс-риски) для транснациональных компаний теперь тесно связаны с факторами, которые (уже) обычно учитываются при оценке санкционных комплаенс-рисков:
❇️ корневая юрисдикция компании
❇️ ключевые юрисдикции для получения прибыли
❇️ бизнес-модель (включая цепочки поставок и платежей)
❇️ ключевые потребители/клиенты
❇️ключевые регуляторы в странах реализации товаров/услуг
С учетом «предложения» со стороны регуляторов США по отчуждению доли можно ожидать также реализации комплаенс-рисков в других областях для TikTok до завершения верхнеуровневого урегулирования с регуляторами США
https://iz.ru/1574697/2023-09-15/tiktok-vpervye-oshtrafovan-v-es-na-eu345-mln
Обзор подходов по регулированию защиты персональных данных в РФ, ЕС и США: https://vc.ru/legal/496388-rossiya-i-ssha-raznica-v-podhodah-k-zashchite-personalnyh-dannyh
#персональныеданные
#расследование
#ес
Расследование
ЕС
📌Евросоюз (ЕС) оштрафовал социальную сеть TikTok на €345 млн за то, что поставил под угрозу данные детей
👉Суть нарушения:
☑️TikTok не смог защитить несовершеннолетних от ненужной обработки данных и действовал непрозрачно.
☑️Расследование касалось пятимесячного периода с июля 2020 года по 31 декабря 2020 года и показало, что обработка данных TikTok в течение этого периода нарушала правила GDPR, касающиеся детей в возрасте от 13 до 17 лет
☑️TikTok предъявлен трехмесячный ультиматум привести обработку своих данных в соответствие со строгим Общим регламентом ЕС по защите данных (GDPR)
👉История вопроса:
К сервису TikTok также есть претензии у США, связанные с «доступом к данным американских пользователей»:
✔️ 17 мая 2023, губернатор Монтаны Грег Джанфорте подписал закон, запрещающий работу приложения TikTok на территории штата
✔️ 7 марта 2023, администрация президента США Джо Байдена поддержала представленный сенаторами законопроект, позволяющий главе государства запрещать иностранные соцсети, в том числе приложение TikTok8
✔️ 14 марта по данным Bloomberg руководство приложения TikTok обсуждает возможность отделения от китайской материнской компании ByteDance Ltd., чтобы решить проблемы с возможными рисками для национальной безопасности США
✔️ 15 марта 2023 по данным WSJ комитет по иностранным инвестициям США, подконтрольный министерству финансов, выдвинул требование к владельцам TikTok: китайские владельцы должны продать свои доли, что TikTok не запретили в США
❗️Компания ByteDance, владеющая TikTok, получила рекордную прибыль в 2022 году и впервые в истории обогнала по этому показателю Tencent и Alibaba (в годовом выражении прибыль составила порядка $25 млрд)
✅Если читать только претензии регулятора ЕС про GDPR картина не выглядит полной. Но если добавить претензии США и информацию о прибыли компании, то восприятии комплаенс-рисков в области персональных данных станет другим
➡️Все вместе приводит к выводу, что любые комплаенс-риски (реализующиеся в итоге как комплаенс-риски) для транснациональных компаний теперь тесно связаны с факторами, которые (уже) обычно учитываются при оценке санкционных комплаенс-рисков:
❇️ корневая юрисдикция компании
❇️ ключевые юрисдикции для получения прибыли
❇️ бизнес-модель (включая цепочки поставок и платежей)
❇️ ключевые потребители/клиенты
❇️ключевые регуляторы в странах реализации товаров/услуг
С учетом «предложения» со стороны регуляторов США по отчуждению доли можно ожидать также реализации комплаенс-рисков в других областях для TikTok до завершения верхнеуровневого урегулирования с регуляторами США
https://iz.ru/1574697/2023-09-15/tiktok-vpervye-oshtrafovan-v-es-na-eu345-mln
Обзор подходов по регулированию защиты персональных данных в РФ, ЕС и США: https://vc.ru/legal/496388-rossiya-i-ssha-raznica-v-podhodah-k-zashchite-personalnyh-dannyh
#персональныеданные
#расследование
#ес
Известия
TikTok впервые оштрафован в ЕС на €345 млн
Евросоюз (ЕС) оштрафовал социальную сеть TikTok на €345 млн за то, что поставил под угрозу данные детей. Об этом 15 сентября сообщает агентство Bloomberg со ссылкой на решение ирландской комиссии по защите данных.
Регуляторный комплаенс
Реклама
Комплаенс-риски
📌Федеральная антимонопольная служба (ФАС) возбудила дело из-за отсутствия метки о рекламе в постах телеграм-канала «Мой Нижний Новгород». Администраторам и владельцам грозит штраф до 3 миллионов рублей
⚡️Дело возбуждено из-за «обращения потребителя рекламы»
⚡️За сентябрь в нижегородском паблике нашли 16 постов с нарушениями
👉История вопроса:
☑️ 01.09.2022 ФЗ «О рекламе» был дополнен статьей, которая ввела обязанность по маркировке интернет-рекламы и передаче данных о такой рекламе в Роскомнадзор
☑️ 01.09.2023 вступили в силу поправки в КоАП (в ч. 15-17 ст. 14.3) – предусматривающие штрафы от 10 тыс.руб. до 100 тыс.руб для ФЛ, от 30 тыс. руб. до 200 тыс.руб. для должностных лиц, от 200 до 700 тыс.рублей
❗️ каких-либо решений по другим уже возбужденным ФАС делам еще нет ❗️ таким образом практика еще не сформирована
✅Для тех, кто занимается регуляторными комплаенс-рисками целесообразно провести комплаенс-аудит процесса размещения рекламы вашей компании.
➡️С учетом отсутствия практики все ситуации с выявленным отсутствием маркировок и внутренних документов и процессов, целесообразно повысить уровень комплаенс-рисков в области рекламы до более высокого уровня и отслеживать складывающуюся правоприменительную практику и изменения во внутренних процессах
⚡️Будем отслеживать практику и разъяснения ФАС
https://n-novgorod.fas.gov.ru/news/19201
🌟Инфографика от ФАС в отношении рекламы: https://t.iss.one/fasrussia/3273
#регуляторныйкомплаенс
#реклама
#комплаенсриски
Реклама
Комплаенс-риски
📌Федеральная антимонопольная служба (ФАС) возбудила дело из-за отсутствия метки о рекламе в постах телеграм-канала «Мой Нижний Новгород». Администраторам и владельцам грозит штраф до 3 миллионов рублей
⚡️Дело возбуждено из-за «обращения потребителя рекламы»
⚡️За сентябрь в нижегородском паблике нашли 16 постов с нарушениями
👉История вопроса:
☑️ 01.09.2022 ФЗ «О рекламе» был дополнен статьей, которая ввела обязанность по маркировке интернет-рекламы и передаче данных о такой рекламе в Роскомнадзор
☑️ 01.09.2023 вступили в силу поправки в КоАП (в ч. 15-17 ст. 14.3) – предусматривающие штрафы от 10 тыс.руб. до 100 тыс.руб для ФЛ, от 30 тыс. руб. до 200 тыс.руб. для должностных лиц, от 200 до 700 тыс.рублей
❗️ каких-либо решений по другим уже возбужденным ФАС делам еще нет ❗️ таким образом практика еще не сформирована
✅Для тех, кто занимается регуляторными комплаенс-рисками целесообразно провести комплаенс-аудит процесса размещения рекламы вашей компании.
➡️С учетом отсутствия практики все ситуации с выявленным отсутствием маркировок и внутренних документов и процессов, целесообразно повысить уровень комплаенс-рисков в области рекламы до более высокого уровня и отслеживать складывающуюся правоприменительную практику и изменения во внутренних процессах
⚡️Будем отслеживать практику и разъяснения ФАС
https://n-novgorod.fas.gov.ru/news/19201
🌟Инфографика от ФАС в отношении рекламы: https://t.iss.one/fasrussia/3273
#регуляторныйкомплаенс
#реклама
#комплаенсриски
Telegram
ФАС России | FAS Russia
Как отличить рекламу от другой информации в интернете? 👀
Ответ на этот ключевой вопрос поможет предпринимателям не нарушить требования Закона о рекламе, связанные с учетом интернет-рекламы.
Вопросы контроля за соблюдением требований к рекламе в интернете…
Ответ на этот ключевой вопрос поможет предпринимателям не нарушить требования Закона о рекламе, связанные с учетом интернет-рекламы.
Вопросы контроля за соблюдением требований к рекламе в интернете…
ComplianceCraft
Регуляторный комплаенс Реклама Комплаенс-риски 📌Федеральная антимонопольная служба (ФАС) возбудила дело из-за отсутствия метки о рекламе в постах телеграм-канала «Мой Нижний Новгород». Администраторам и владельцам грозит штраф до 3 миллионов рублей ⚡️Дело…
Регуляторный комплаенс
Реклама
📌ФАС продолжает публиковать в инфографике свое видение о том что реклама, а что нет
Тем не менее вопросы остаются к таким комментариям как:
☑️ «обычный единый стиль»
☑️ «выделяется среди информации»
✅что-то звучит очень оценочно. Тем не менее спасибо
❗️просвещаемся дальше и ждём правоприменительную практику
Смотрим здесь: https://t.iss.one/fasrussia/3291
#регуляторныйкомплаенс
#реклама
Реклама
📌ФАС продолжает публиковать в инфографике свое видение о том что реклама, а что нет
Тем не менее вопросы остаются к таким комментариям как:
☑️ «обычный единый стиль»
☑️ «выделяется среди информации»
✅что-то звучит очень оценочно. Тем не менее спасибо
❗️просвещаемся дальше и ждём правоприменительную практику
Смотрим здесь: https://t.iss.one/fasrussia/3291
#регуляторныйкомплаенс
#реклама
Telegram
ФАС России | FAS Russia
Продолжаем рассказывать об отличиях рекламы от другой информации в интернете и приводить наглядные примеры 👀
В этот раз разбираемся с сайтами и сообществами в соцсетях, которые посвящены объявлениям или новостям района, города или профессионального сообщества.…
В этот раз разбираемся с сайтами и сообществами в соцсетях, которые посвящены объявлениям или новостям района, города или профессионального сообщества.…
Мероприятия
Комплаенс
📌Института комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ при поддержке RBEN и ПАО Московская Биржа проводит ежегодную конференцию «Комплаенс в эпоху технологий: искусство находить равновесие»
⏱Когда: 6 октября 2023 г.
➡️Формат: оффлайн
⚡️В рамках конференции выступаю модератром 3-й панели «развитие профессионального комплаенс-сообщества», а также вместе с Максимом Сторчевым представим новые направления развития RBEN (Российская ассоциация этики бизнеса, комплаенса и устойчивого развития)
👉Темы других панелей:
✅ Поворот на Восток: Комплаенс в период трансформации экономики многополярного мира
✅ Комплаенс, искусственный интеллект и кибербезопасность
❗️Мероприятие бесплатное для:
- членов RBEN (вступивших до 01.01.2023 и не имеющих задолженности по оплате членских взносов)
- выпускники и учащихся программ магистратуры и переподготовки Института комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ
👉Кто заинтересован – могут пройти по ссылке для регистрации: https://law.hse.ru/compliance_conf/
🤝Присоединиться к RBEN: https://rben.ru/
#мероприятия
#комплаенс
Комплаенс
📌Института комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ при поддержке RBEN и ПАО Московская Биржа проводит ежегодную конференцию «Комплаенс в эпоху технологий: искусство находить равновесие»
⏱Когда: 6 октября 2023 г.
➡️Формат: оффлайн
⚡️В рамках конференции выступаю модератром 3-й панели «развитие профессионального комплаенс-сообщества», а также вместе с Максимом Сторчевым представим новые направления развития RBEN (Российская ассоциация этики бизнеса, комплаенса и устойчивого развития)
👉Темы других панелей:
✅ Поворот на Восток: Комплаенс в период трансформации экономики многополярного мира
✅ Комплаенс, искусственный интеллект и кибербезопасность
❗️Мероприятие бесплатное для:
- членов RBEN (вступивших до 01.01.2023 и не имеющих задолженности по оплате членских взносов)
- выпускники и учащихся программ магистратуры и переподготовки Института комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ
👉Кто заинтересован – могут пройти по ссылке для регистрации: https://law.hse.ru/compliance_conf/
🤝Присоединиться к RBEN: https://rben.ru/
#мероприятия
#комплаенс
law.hse.ru
Ежегодная конференция «Этика и ИИ: на грани технологий и человеческих ценностей» и премия «Комплаенс – 2024
Compliance officer day 2023.jpg
297.8 KB
🌟Уважаемые подписчики! Поздравляю вас с Международным днем комплаенс-офицера (National Compliance Officer Day)!
🌟Этот праздник в 2016 учредил SAI Global, чтобы почтить преданных своему делу мужчин и женщин, которые являются основой честности в успешной организации. Прекрасная инициатива, подхваченная в разных странах 👍
⚡️И пока в разных компаниях и на разных площадках все еще обсуждают: «а что такое комплаенс?», «а есть ли такая профессия»? и т.д. – много умных, талантливых и профессиональных коллег каждый день делают свою работу и реализуются в этой непростой профессии!
🌟Поздравляю всех комплаенс-менеджеров, комплаенс-офицеров и тех, кто по духу (а не только по должности) разделяет ценности комплаенс-культуры и этические принципы ведения бизнеса!
🌟Оставайтесь такими же смелыми, искренними и честными профессионалами каждый день своей работы!
«не все герои носят плащи 😊»
С уважением,
Маргарита
#комплаенс
🌟Этот праздник в 2016 учредил SAI Global, чтобы почтить преданных своему делу мужчин и женщин, которые являются основой честности в успешной организации. Прекрасная инициатива, подхваченная в разных странах 👍
⚡️И пока в разных компаниях и на разных площадках все еще обсуждают: «а что такое комплаенс?», «а есть ли такая профессия»? и т.д. – много умных, талантливых и профессиональных коллег каждый день делают свою работу и реализуются в этой непростой профессии!
🌟Поздравляю всех комплаенс-менеджеров, комплаенс-офицеров и тех, кто по духу (а не только по должности) разделяет ценности комплаенс-культуры и этические принципы ведения бизнеса!
🌟Оставайтесь такими же смелыми, искренними и честными профессионалами каждый день своей работы!
«не все герои носят плащи 😊»
С уважением,
Маргарита
#комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
Инсайд
Рынок ценных бумаг
PEP
Расследование
📌UBS Group AG достигла соглашения с правительством Мозамбика об урегулировании претензий страны, связанных с ролью Credit Suisse в скандале вокруг финансирования покупки судов для вылова тунца (т.н. «тунцовый скандал»)
👉Результат урегулирования:
☑️Credit Suisse и Мозамбик "взаимно освободили друг друга от всех обязательств и претензий"
☑️UBS (как правопреемник Credit Suisse) простил еще часть долга (по данным Reuters речь идет о не менее чем 100 млн.$)
👉История вопроса:
✔️2013-2014 - швейцарский банк Credit Suisse (был поглощен UBS в июне нынешнего года), французский BNP Paribas и российский ВТБ (выдал 535 млн.$) предоставили мозамбикцам ссуды на $2 млрд. Деньги были выделены на закупку судов для ловли тунца и укрепление систем защиты береговой линии
✔️2015 – бывший министр финансов Мозамбика Мануэль Чанг (куратор сделки) ушел в отставку
✔️Апрель 2016 – Правительство Мозамбика конвертировала кредит, выданный государственной рыболовецкой компании Ematum, в суверенные евробонды на сумму $727 млн
✔️Апрель 2016 – Правительство Мозамбика утаило на переговорах с Международным валютным фондом (МВФ) наличие внешнего долга в размере $1 млрд. До получения подробных разъяснений МВФ заморозил программу поддержки страны (в итоге был выявлен скрытый государственных долг на сумму 2,7 млрд.$)
✔️23.05.2016 – государственная компания Мозамбика Mozambique Asset Management не смог внести плановый платеж в $178 млн в адрес ВТБ
✔️04.06.2016 - Британское управление по финансовому регулированию и надзору (FCA) начало проверку в отношении Credit Suisse и ВТБ, которые могли нарушать правила раскрытия инвесторам информации о кредитах на $1 млрд
✔️05.06.2016 - ВТБ передал $485 млн из $535 млн кредита, выданного государственному фонду Мозамбика - Mozambique Asset Management (MAM), другим инвесторам (по данным Forbes)
✔️08.06.2016 – Правительство Мозамбика объявило дефолт
Ноябрь 2017 – ФБР США начал расследование в отношении BNP Paribas, Credit Suisse и ВТБ в связи с их ролью в продаже долговых обязательств на сумму около 2 млрд. долларов
✔️2018 – Мануэль Чанг по запросу США арестован в ЮАР (в итоге был экстрадирован в США 12.07.2023), чуть позже в Лондоне были арестованы трое бывших банкиров Credit Suisse
✔️2021 - Credit Suisse согласился выплатить $475 млн в рамках урегулирования дел, заведенных властями США (в т.ч. в адрес SEC – почти 100 млн.$) и Великобритании, а также простил Мозамбику порядка $200 млн долга по кредиту
✔️Октябрь 2021 - Лондонский банк VTB Capital, дочерняя структура ВТБ, договорился об урегулировании претензий американского регулятора — Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), выплатив $6 млн по делу о размещении облигаций Мозамбика
✔️10.05.2022 – Правление МВФ одобрило программу помощь МВФ в 456 млн.$
👉Суть претензий SEC к Credit Suisse:
✔️ введение в заблуждение инвесторов на сумму более 1 млрд.$. средства были использованы для схемы скрытого погашения задолженности, выплаты откатов бывшим инвестиционным банкирам Credit Suisse
✔️ предложения для инвесторов Credit Suisse скрывали лежащую в основе коррупцию и ложно утверждали, что вырученные средства помогут развитию индустрии ловли тунца в Мозамбике
✔️ Credit Suisse не раскрыл полный объем и характер задолженности Мозамбика, а также риск дефолта, связанный с этими сделками
✅Очень интересный кейс, похожий на многослойный пирог из:
💰 коррупции на уровне бывшего Министра финансов Мозамбика (статус - PEP)
ℹ️ нарушений в раскрытии информации инвесторам со стороны банков
🌀 трансформации первоначальных займов (и банками и правительством Мозамбика)
❗️Интересно, что масштаб этого коррупционного кейса для Мозамбика был настолько велик, что пришлось объявить дефолт в 2016 году, доверие МВФ было восстановлено только в 2022 году.
👉Также интересен состав субъектов в этом кейсе в итоге:
➡️ PEP (куратор «проекта») – министр финансов
➡️ государственные компании
➡️ международные банковские группы
➡️ регуляторы США (SEC и Минюст)
➡️ регулятор Великобритании (FCA) - продолжение ниже👇
Инсайд
Рынок ценных бумаг
PEP
Расследование
📌UBS Group AG достигла соглашения с правительством Мозамбика об урегулировании претензий страны, связанных с ролью Credit Suisse в скандале вокруг финансирования покупки судов для вылова тунца (т.н. «тунцовый скандал»)
👉Результат урегулирования:
☑️Credit Suisse и Мозамбик "взаимно освободили друг друга от всех обязательств и претензий"
☑️UBS (как правопреемник Credit Suisse) простил еще часть долга (по данным Reuters речь идет о не менее чем 100 млн.$)
👉История вопроса:
✔️2013-2014 - швейцарский банк Credit Suisse (был поглощен UBS в июне нынешнего года), французский BNP Paribas и российский ВТБ (выдал 535 млн.$) предоставили мозамбикцам ссуды на $2 млрд. Деньги были выделены на закупку судов для ловли тунца и укрепление систем защиты береговой линии
✔️2015 – бывший министр финансов Мозамбика Мануэль Чанг (куратор сделки) ушел в отставку
✔️Апрель 2016 – Правительство Мозамбика конвертировала кредит, выданный государственной рыболовецкой компании Ematum, в суверенные евробонды на сумму $727 млн
✔️Апрель 2016 – Правительство Мозамбика утаило на переговорах с Международным валютным фондом (МВФ) наличие внешнего долга в размере $1 млрд. До получения подробных разъяснений МВФ заморозил программу поддержки страны (в итоге был выявлен скрытый государственных долг на сумму 2,7 млрд.$)
✔️23.05.2016 – государственная компания Мозамбика Mozambique Asset Management не смог внести плановый платеж в $178 млн в адрес ВТБ
✔️04.06.2016 - Британское управление по финансовому регулированию и надзору (FCA) начало проверку в отношении Credit Suisse и ВТБ, которые могли нарушать правила раскрытия инвесторам информации о кредитах на $1 млрд
✔️05.06.2016 - ВТБ передал $485 млн из $535 млн кредита, выданного государственному фонду Мозамбика - Mozambique Asset Management (MAM), другим инвесторам (по данным Forbes)
✔️08.06.2016 – Правительство Мозамбика объявило дефолт
Ноябрь 2017 – ФБР США начал расследование в отношении BNP Paribas, Credit Suisse и ВТБ в связи с их ролью в продаже долговых обязательств на сумму около 2 млрд. долларов
✔️2018 – Мануэль Чанг по запросу США арестован в ЮАР (в итоге был экстрадирован в США 12.07.2023), чуть позже в Лондоне были арестованы трое бывших банкиров Credit Suisse
✔️2021 - Credit Suisse согласился выплатить $475 млн в рамках урегулирования дел, заведенных властями США (в т.ч. в адрес SEC – почти 100 млн.$) и Великобритании, а также простил Мозамбику порядка $200 млн долга по кредиту
✔️Октябрь 2021 - Лондонский банк VTB Capital, дочерняя структура ВТБ, договорился об урегулировании претензий американского регулятора — Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), выплатив $6 млн по делу о размещении облигаций Мозамбика
✔️10.05.2022 – Правление МВФ одобрило программу помощь МВФ в 456 млн.$
👉Суть претензий SEC к Credit Suisse:
✔️ введение в заблуждение инвесторов на сумму более 1 млрд.$. средства были использованы для схемы скрытого погашения задолженности, выплаты откатов бывшим инвестиционным банкирам Credit Suisse
✔️ предложения для инвесторов Credit Suisse скрывали лежащую в основе коррупцию и ложно утверждали, что вырученные средства помогут развитию индустрии ловли тунца в Мозамбике
✔️ Credit Suisse не раскрыл полный объем и характер задолженности Мозамбика, а также риск дефолта, связанный с этими сделками
✅Очень интересный кейс, похожий на многослойный пирог из:
💰 коррупции на уровне бывшего Министра финансов Мозамбика (статус - PEP)
ℹ️ нарушений в раскрытии информации инвесторам со стороны банков
🌀 трансформации первоначальных займов (и банками и правительством Мозамбика)
❗️Интересно, что масштаб этого коррупционного кейса для Мозамбика был настолько велик, что пришлось объявить дефолт в 2016 году, доверие МВФ было восстановлено только в 2022 году.
👉Также интересен состав субъектов в этом кейсе в итоге:
➡️ PEP (куратор «проекта») – министр финансов
➡️ государственные компании
➡️ международные банковские группы
➡️ регуляторы США (SEC и Минюст)
➡️ регулятор Великобритании (FCA) - продолжение ниже👇
⚡️Антикоррупционный комплаенс для государственных компаний как вывод из этого кейса должен не только оценивать общий уровень коррупционных рисков в процессах (например, финансового департамента или казначейства), но и оценивать коррупционные риски по таким явно крупным сделкам по финансированию. Юридического DD по сделке может быть недостаточно для:
➡️минимизации риска дефолта самой государственной компании
➡️ финансовых рисков государства (особенно в случае наличие государственных гарантий)
➡️ репутационных и коррупционных рисков первых лиц государственных компаний и чиновников профильных министерств
❗️Есть о чем в этом смысле подумать и в кейсе «Роснано», которая 03.10.23 предупредила о риске банкротства (но это другая история, которую тоже стоит позже разобрать)
https://www.interfax.ru/business/923678
Другие материалы:
https://www.forbes.ru/news/321989-vtb-snyal-so-svoego-balansa-osnovnuyu-chast-dolga-gosfonda-mozambika
https://www.rbc.ru/business/19/10/2021/616f14599a7947019c5d92ef
https://www.kommersant.ru/doc/3459683
О заявлении Роснано: https://www.rbc.ru/business/03/10/2023/651c547b9a79471892df4083
#антикоррупционныйкомплаенс
#инсайд
#рынокценныхбумаг
#pep
#расследование
➡️минимизации риска дефолта самой государственной компании
➡️ финансовых рисков государства (особенно в случае наличие государственных гарантий)
➡️ репутационных и коррупционных рисков первых лиц государственных компаний и чиновников профильных министерств
❗️Есть о чем в этом смысле подумать и в кейсе «Роснано», которая 03.10.23 предупредила о риске банкротства (но это другая история, которую тоже стоит позже разобрать)
https://www.interfax.ru/business/923678
Другие материалы:
https://www.forbes.ru/news/321989-vtb-snyal-so-svoego-balansa-osnovnuyu-chast-dolga-gosfonda-mozambika
https://www.rbc.ru/business/19/10/2021/616f14599a7947019c5d92ef
https://www.kommersant.ru/doc/3459683
О заявлении Роснано: https://www.rbc.ru/business/03/10/2023/651c547b9a79471892df4083
#антикоррупционныйкомплаенс
#инсайд
#рынокценныхбумаг
#pep
#расследование
Интерфакс
UBS и Мозамбик урегулируют претензии в рамках "тунцового скандала"
UBS Group AG достигла соглашения с правительством Мозамбика об урегулировании претензий страны, связанных с ролью Credit Suisse в скандале вокруг финансирования покупки судов для вылова тунца.
⚡️⚡️⚡️ Друзья! На конференцию и вручении премии Комплаенс-2023 06.10.23 в ВШЭ требуются 2-3 волонтера. Кто готов нас поддержать делом - пишите напрямую Виталии Косовской https://t.iss.one/Vitaliya_Kosovskaya
law.hse.ru
Ежегодная конференция «Этика и ИИ: на грани технологий и человеческих ценностей» и премия «Комплаенс – 2024
Уважаемые подписчики!
⚡️⚡️⚡️3 года назад 07.09.20 был создан этот канал (этот пост должен был быть 07.09.23, но из-за загрузки не получилось)
Меня зовут Маргарита Хоменко и я этот канал веду лично, расставляя те акценты, которые мне кажутся важными для тех, кто занимается или интересуется непростой тематикой комплаенса и этики в любых проявлениях
👉За это время было:
✅1200+ публикаций
✅34 эфира в #compliancecraftlive
✅ 13 гостей
🤝Благодарю всех вас за доверие, интерес к моему взгляду на комплаенс и этику в разных проявлениях и направлениях!!!
🔥Очень ценю любую обратную связь лично и в чате канала 🤝
👉Для тех, кто присоединился недавно, кратко о подходе канала:
☑️Канал создан по принципу библиотеки с # для удобного поиска контекста, информации о мероприятиях и документах (чаще всего это ссылки где можно скачать)
☑️ В канале на периодической основе проводятся эфиры с #compliancelive по актуальным темам этики и комплаенс (ваши предложения по темам всегда можно написать в чате канала или лично)
☑️ что посмотреть #кино
☑️ что почитать #книги или #статья
⚡️⚡️⚡️Что планируется нового:
очные встречи в Москве или иных городах в формате антикафе - поговорить о наболевшем не на 30 мин в формате #compliancecraftlive, а часа 2-3 в формате мастермайнд погенерить смыслы, а может и найти ответы на свои вопросы 😉
1-я встреча запланирована на конец октября, анонс будет чуть позже 🤝
С уважением и благодарностью к Вам, Маргарита
👉Подборка эфиров 2022: https://t.iss.one/compliancecraft/952
#комплаенс
⚡️⚡️⚡️3 года назад 07.09.20 был создан этот канал (этот пост должен был быть 07.09.23, но из-за загрузки не получилось)
Меня зовут Маргарита Хоменко и я этот канал веду лично, расставляя те акценты, которые мне кажутся важными для тех, кто занимается или интересуется непростой тематикой комплаенса и этики в любых проявлениях
👉За это время было:
✅1200+ публикаций
✅34 эфира в #compliancecraftlive
✅ 13 гостей
🤝Благодарю всех вас за доверие, интерес к моему взгляду на комплаенс и этику в разных проявлениях и направлениях!!!
🔥Очень ценю любую обратную связь лично и в чате канала 🤝
👉Для тех, кто присоединился недавно, кратко о подходе канала:
☑️Канал создан по принципу библиотеки с # для удобного поиска контекста, информации о мероприятиях и документах (чаще всего это ссылки где можно скачать)
☑️ В канале на периодической основе проводятся эфиры с #compliancelive по актуальным темам этики и комплаенс (ваши предложения по темам всегда можно написать в чате канала или лично)
☑️ что посмотреть #кино
☑️ что почитать #книги или #статья
⚡️⚡️⚡️Что планируется нового:
очные встречи в Москве или иных городах в формате антикафе - поговорить о наболевшем не на 30 мин в формате #compliancecraftlive, а часа 2-3 в формате мастермайнд погенерить смыслы, а может и найти ответы на свои вопросы 😉
1-я встреча запланирована на конец октября, анонс будет чуть позже 🤝
С уважением и благодарностью к Вам, Маргарита
👉Подборка эфиров 2022: https://t.iss.one/compliancecraft/952
#комплаенс
Telegram
ComplianceCraft Chat
Пространство для обсуждения и обмена мнениями участников канала https://t.iss.one/compliancecraft. Здесь запрещено переходить на личности, неуважительное общение, обсуждение политики, реклама в любом виде свои услуг и неэтичные комментарии
photo_2023-10-11_13-54-31.jpg
244.7 KB
Конкурс
Антикоррупционный комплаенс
Этика
Искусственный интеллект
📌Ассоциация устойчивого развития промышленности объявила о конкурсе «Нейро-комплаенс»
✅Целью Конкурса является повышение информированности и активности широкого круга лиц по вопросам комплаенса и противодействия коррупции, а также вовлечение прогрессивного инструментария к формированию средств агитации по этичному ведению бизнеса
👉Как участвовать:
Сгенерировать нейросетью картинку на заданную тематику: комплаенс/противодействие коррупции/этическое ведение бизнеса
⏱Срок проведения:
☑️с 01.10.2023 по 31.10.2023 осуществляется приём конкурсных работ.
☑️с 01.11.2023 по 20.11.2023 осуществляется оценка и ранжирование конкурсных работ конкурсной комиссией, определение победителей
❗️Участие бесплатное
Подробные условия участия здесь: https://aurprom.ru/news/sobytiya/1576/
#конкурс
#антикоррупционныйкомплаенс
#этика
#искусственныйинтеллект
Антикоррупционный комплаенс
Этика
Искусственный интеллект
📌Ассоциация устойчивого развития промышленности объявила о конкурсе «Нейро-комплаенс»
✅Целью Конкурса является повышение информированности и активности широкого круга лиц по вопросам комплаенса и противодействия коррупции, а также вовлечение прогрессивного инструментария к формированию средств агитации по этичному ведению бизнеса
👉Как участвовать:
Сгенерировать нейросетью картинку на заданную тематику: комплаенс/противодействие коррупции/этическое ведение бизнеса
⏱Срок проведения:
☑️с 01.10.2023 по 31.10.2023 осуществляется приём конкурсных работ.
☑️с 01.11.2023 по 20.11.2023 осуществляется оценка и ранжирование конкурсных работ конкурсной комиссией, определение победителей
❗️Участие бесплатное
Подробные условия участия здесь: https://aurprom.ru/news/sobytiya/1576/
#конкурс
#антикоррупционныйкомплаенс
#этика
#искусственныйинтеллект
Мероприятия
Комплаенс
Конкурс
📌Компания Business Summit of Future приглашает принять участие в 4-й бизнес-премии «RUSSIAN COMPLIANCE AWARD (RCA)»
#RCA – БИЗНЕС-ПРЕМИЯ ПРОЕКТОВ, В КОТОРОЙ ПРИСУЖДАЕТСЯ НАГРАДА ЗА ДОСТИЖЕНИЯ В ОБЛАСТИ КОМПЛАЕНС, РИСКОВ И ЭТИКИ.
👉Номинации премии:
☑️Лучший руководитель функции комплаенс
☑️Лучшая комплаенс-команда
☑️Лучшие инновации в сфере комплаенс
☑️Лучшая комплексная программа комплаенс / лучшая программа в области этики бизнеса
☑️Лучшая программа в сфере антимонопольного комплаенса
☑️Лучшая программа в области под/фт
☑️Лучшая программа в сфере санкционного комплаенса
☑️Лучшая программа в сфере антикоррупционного комплаенса
☑️Самая этичная компания
☑️Лучший провайдер комплаенс-услуг
⏱Свой проект на премию можно представить до 18.10.2023
❗️27.10.23 – финалисты выступают в рамках ХI КЕЙС-ФОРУМА «КОМПЛАЕНС-СИСТЕМА В РОССИИ»
⚡️Впервые буду участвовать как член жюри данной премии
Подробнее о премии и номинациях: https://bsf-summit.ru/measure/compliance-award/
❗️Участие в премии платное
👉Победители RCA-2022: https://bsf-summit.ru/russian-compliance-award-2022/
👉Подробнее о ХI КЕЙС-ФОРУМЕ «КОМПЛАЕНС-СИСТЕМА В РОССИИ» (проходит 26-27.10.23): https://bsf-summit.ru/measure/compliance/
#мероприятия
#комплаенс
#конкурс
Комплаенс
Конкурс
📌Компания Business Summit of Future приглашает принять участие в 4-й бизнес-премии «RUSSIAN COMPLIANCE AWARD (RCA)»
#RCA – БИЗНЕС-ПРЕМИЯ ПРОЕКТОВ, В КОТОРОЙ ПРИСУЖДАЕТСЯ НАГРАДА ЗА ДОСТИЖЕНИЯ В ОБЛАСТИ КОМПЛАЕНС, РИСКОВ И ЭТИКИ.
👉Номинации премии:
☑️Лучший руководитель функции комплаенс
☑️Лучшая комплаенс-команда
☑️Лучшие инновации в сфере комплаенс
☑️Лучшая комплексная программа комплаенс / лучшая программа в области этики бизнеса
☑️Лучшая программа в сфере антимонопольного комплаенса
☑️Лучшая программа в области под/фт
☑️Лучшая программа в сфере санкционного комплаенса
☑️Лучшая программа в сфере антикоррупционного комплаенса
☑️Самая этичная компания
☑️Лучший провайдер комплаенс-услуг
⏱Свой проект на премию можно представить до 18.10.2023
❗️27.10.23 – финалисты выступают в рамках ХI КЕЙС-ФОРУМА «КОМПЛАЕНС-СИСТЕМА В РОССИИ»
⚡️Впервые буду участвовать как член жюри данной премии
Подробнее о премии и номинациях: https://bsf-summit.ru/measure/compliance-award/
❗️Участие в премии платное
👉Победители RCA-2022: https://bsf-summit.ru/russian-compliance-award-2022/
👉Подробнее о ХI КЕЙС-ФОРУМЕ «КОМПЛАЕНС-СИСТЕМА В РОССИИ» (проходит 26-27.10.23): https://bsf-summit.ru/measure/compliance/
#мероприятия
#комплаенс
#конкурс
bsf-summit.ru
Business Summit of Future
Контрсанкции
Санкционный комплаенс
Обзор
📌Компания КИАП выпустила ОБЗОР ОСНОВНЫХ МЕР, ПРИНЯТЫХ В ОТВЕТ НА САНКЦИИ НЕДРУЖЕСТВЕННЫХ СТРАН по состоянию на 10.00 25.09.2023 г.
👉Ключевые направления контрсанкционных мер:
☑️ корпоративные контрсанкции
☑️ контрсанкции в сфере валютного регулирования
☑️ контрсанкции в отношении отдельных видов сделок и объектов сделок
✅Пока это первый такой Обзор от юридических консультантов, который содержит системную информацию с классификацией контрсанкционных мер
К сожалению, обзор не содержит ссылок на документы, а только лишь их корректные реквизиты
Скачать обзор здесь: https://www.kiaplaw.ru/upload/iblock/68c/qnd9htie4dcsve0qclvytwfinivnnxw2/UPD-20.09.2023-KIAP_Obzor-kontrsanktsiy_2023.pdf
👉Что еще появилось свежего почитать в 2023 году:
⚡️В июле месяце СМД (Российский совет по международным делам) выпустил 3-е издание санкционной хрестоматии «Политика санкций: цели, стратегии, инструменты» (подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1197 ). Книга также содержит раздел «Противодействие России западным санкциям»
#контрсанкции
#санкционныйкомплаенс
#обзор
Санкционный комплаенс
Обзор
📌Компания КИАП выпустила ОБЗОР ОСНОВНЫХ МЕР, ПРИНЯТЫХ В ОТВЕТ НА САНКЦИИ НЕДРУЖЕСТВЕННЫХ СТРАН по состоянию на 10.00 25.09.2023 г.
👉Ключевые направления контрсанкционных мер:
☑️ корпоративные контрсанкции
☑️ контрсанкции в сфере валютного регулирования
☑️ контрсанкции в отношении отдельных видов сделок и объектов сделок
✅Пока это первый такой Обзор от юридических консультантов, который содержит системную информацию с классификацией контрсанкционных мер
К сожалению, обзор не содержит ссылок на документы, а только лишь их корректные реквизиты
Скачать обзор здесь: https://www.kiaplaw.ru/upload/iblock/68c/qnd9htie4dcsve0qclvytwfinivnnxw2/UPD-20.09.2023-KIAP_Obzor-kontrsanktsiy_2023.pdf
👉Что еще появилось свежего почитать в 2023 году:
⚡️В июле месяце СМД (Российский совет по международным делам) выпустил 3-е издание санкционной хрестоматии «Политика санкций: цели, стратегии, инструменты» (подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1197 ). Книга также содержит раздел «Противодействие России западным санкциям»
#контрсанкции
#санкционныйкомплаенс
#обзор
ComplianceCraft pinned «Уважаемые подписчики! ⚡️⚡️⚡️3 года назад 07.09.20 был создан этот канал (этот пост должен был быть 07.09.23, но из-за загрузки не получилось) Меня зовут Маргарита Хоменко и я этот канал веду лично, расставляя те акценты, которые мне кажутся важными для…»
Анонс
ComplianceCraftLIVE
Эфир в чт 19.10.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive
👉Тема: Этические коммуникации
✅ этические коммуникации при развитии деловой этики в компании
✅ этичность коммуникаций с коллегами (и за пределами компании)
✅ репутационные риски и неэтичные коммуникации: причинно-следственные связи
Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!
#compliancecraftlive
ComplianceCraftLIVE
Эфир в чт 19.10.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive
👉Тема: Этические коммуникации
✅ этические коммуникации при развитии деловой этики в компании
✅ этичность коммуникаций с коллегами (и за пределами компании)
✅ репутационные риски и неэтичные коммуникации: причинно-следственные связи
Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!
#compliancecraftlive
Telegram
ComplianceCraft Chat
Пространство для обсуждения и обмена мнениями участников канала https://t.iss.one/compliancecraft. Здесь запрещено переходить на личности, неуважительное общение, обсуждение политики, реклама в любом виде свои услуг и неэтичные комментарии
ComplianceCraft pinned «Анонс ComplianceCraftLIVE Эфир в чт 19.10.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive 👉Тема: Этические коммуникации ✅ этические коммуникации при развитии деловой этики в компании ✅ этичность коммуникаций с коллегами (и за пределами компании) ✅ репутационные…»