⚡️⚡️⚡️ расширенная версия статьи вышла на Zakon.ru

👉 https://zakon.ru/blog/2023/07/27/spaset_li_antikorrupcionnaya_ogovorka__avtory_snezhko_svetlana_marat_samarskij_osnovnaya_versiya_sta

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс

Кино
Антикоррупционный комплаенс
Обучение
Субботнее

📌2 антикоррупционные комедии:

1️⃣Неувольняемый - французская комедия про мелкого коррумпированного чиновника, попавшего под реформу оптимизации кадров

👉Трейлер: https://youtu.be/j7h9D1DT8zc

2️⃣Родители строгого режима - Российская комедия о попытке перевоспитания коррумпированного мэра небольшого города

👉Трейлер: https://youtu.be/-G6KIVbardE

Что интересно (безотносительно к сюжету и стране производства фильмов) в обоих случаях путь трансформации коррумпированного чиновника происходит не от:

❇️знания/понимания законов или мер потенциальной ответственности
❇️ страха перед судом или конфискацией и т.д.

‼️А только через личные истории и внутренние вопросы

❓Посмотрите и подумайте - а какие тогда аргументы и примеры должны быть в антикоррупционных тренингов для, например, коммерческого блока или закупщиков компании?

#антикоррупционныйкомплаенс
#кино
#субботнее
#обучение

ПОД/ФТ
KYC

📌Управление по регулированию деятельности солиситоров Англии и Уэльса (SRA) выдвинуло обвинения в нарушении правил борьбы с легализацией доходов, полученных преступным путём (anti-money laundering regulations), против международной юридической фирмы Dentons в лице её составной части – компании Dentons UK and Middle East LLP

👉Суть обвинения:
- «непринятие адекватных мер для установления источника богатства/денег клиента» в процессе представительства «политически значимого лица (PEP) или связанных с ним организаций между приблизительно маем 2013 года и июнем 2017 года»
👉в отношении лиц категории PEP в соответствии с п.14 (1) Money Laundering Regulations 2007 необходимо было проводить «осуществлять расширенные процедуры юридической проверки клиента и непрерывный контроль при помощи основанного на оценке риска подхода» (п.14 (1))

👉Дисциплинарный трибунал Солиситоров - это независимый трибунал, который примет свое собственное решение после рассмотрения всех доказательств, включая любые доказательства, представленные Ответчиком

✅Интересный кейс, насколько публичным будет освящение результатов пока неясно (вероятно, сам факт решения будет оглашен), тем не менее – вопросы расширенного KYC в отношении лиц категории PEP вопрос непростой. Money Laundering Regulations 2007 говорит лишь о том, что Dentons была обязана «принять надлежащие меры в целях установления источника средств, использование которых предполагается создаваемыми деловыми отношениями или разовой сделкой» (п.14 (4)(b))

Какие реально меры были предприняты, соответствуют ли они требованию «иметь свидетельства, которые могут быть предоставлены надзорному органу такого регулируемого лица, подтверждающие достаточность осуществляемых процедур возникающему риску легализации (отмывания) денег, полученных преступным путем, или финансирования терроризма» (п.7 (2) (b)), достаточными ли будут «свидетельства» - ответит это разбирательство

❗️Пока же даже не раскрыта даже то, в отношении PEPа из какой станы возникли претензии и почему возникли именно сейчас спустя почти 10 лет

Комментарий в канале РУЛЬФЫ, ИЛЬФЫ И ИНХАУСЫ: https://t.iss.one/LawFirms/6000

Информация о возбуждении дела: https://www.sra.org.uk/consumers/solicitor-check/447523/

Текст Money Laundering Regulations 2007 на русском: https://perevodzakonov.ru/perevod-s-angliyskogo/money-laundering-regulations/money-laundering-regulations-2007-perevod-s-angliyskogo-chast-1-obschie-polozheniya


#подфт
#kyc

Мероприятия
Комплаенс

📌Институт комплаенса и этики бизнеса приглашает на День открытых дверей магистерской программы "Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса"
⏱07.08.2023
⏱19.00 (время Москвы)
❇️онлайн

👉Тема встречи «Управление комплаенс проектами»

⚡️⚡️⚡️Небольшой спойлер: поговорим с Ириной Грековой:

✅ про осознанный переход из корпоративного сектора в консалтинг в сфере комплаенс
✅ как вести и управлять проектами в сфере комплаенс
✅ почему проектный подход так востребован в сфере комплаенс

❗️и, конечно, о самой магистерской программе

Мероприятие бесплатное

👉Регистрация здесь: https://www.hse.ru/ma/intercomp/announcements/695255735.html

#мероприятия
#комплаенс

⚡️⚡️⚡️Приглашение от ИИ-ассистента ВШЭ Алины (не судите строго за интонации🙏)

Статья
Антикоррупционный комплаенс
Этика
Казахстан

📌На портале Zakon.kz вышло интервью Даурена Акшалова, главы комплаенс Фонда «Самрук-Казына»

👉В интервью Даурен озвучил наиболее острые проблемы внедрения антикоррупционного комплаенса в Казахстане:
1️⃣Низкая вовлеченность как органов управления, так и исполнительного органа субъектов квазигосударственного сектора в вопросах противодействия коррупции, то есть отсутствие «Тона сверху»
2️⃣Некорректное понимание роли комплаенс функции в структуре компании
3️⃣Низкая корпоративная культура в организациях, отсутствие цифровизации бизнес процессов
4️⃣Отсутствие квалифицированных специалистов комплаенс на рынке, непонимание и отсутствие веры в справедливость и отсутствие высоких этических ценностей у персонала

🖌Небольшая цитата:
«В соответствии с современным пониманием, роль комплаенс функции не ограничивается вопросами соблюдения антикоррупционного законодательства. Комплаенс помогает компании внедрять эффективные инструменты обеспечения соответствия ее деятельности всем применимым регуляторным требованиям и, что не менее важно, принятым на себя обязательствам перед заинтересованными сторонами, понятие комплаенс рисков значительно расширено»

⚡️С 2021 года в Казахстане вступили в силу поправки в законодательство, которые делают обязательными для компаний квазигосударственного сектора:
☑️ наличие службы/ответственного лица антикоррупционного комплаенса
☑️ подотчетность службы антикоррупционного комплаенса Совету директоров (обеспечение независимости)

⚡️В 2023 году в Казахстане вступили в силу поправки в законодательство (Изменения затронут Уголовный, Уголовно-процессуальный, Трудовой кодексы РК, Законы РК "О государственных секретах", "О государственной защите лиц, участвующих в уголовном процессе"), которые обеспечивают защиту информаторов (заявителей, лиц, которые раскрывают информацию о фактах коррупции и финансового мошенничества в компаниях)

👉Интервью здесь: https://online.zakon.kz/m/app/document?doc_id=37674237&pos=32%3B-23.5723876953125%23pos%3D32%3B-23.5723876953125

Подробнее о поправках 2021 года: https://t.iss.one/compliancecraft/315

Подробнее о поправках 2023 года: https://ustinka.kz/kazakhstan/society/82343.html

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
#этика
#казахстан

Анонс
ComplianceCraftLIVE

❗️Встречаемся сегодня 03.08.23 с 18.30 до 19 мск в #compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️Сегодня эфир-анонс ежегодной конференции «Комплаенс в эпоху технологий: искусство находить равновесие» и премии «Комплаенс – 2023», которая пройдет 06.10.2023 года

🔥Конференция и премия – продолжение заложенной в 2011 году International Compliance Services (ICS) традиции комплаенс-сообщества России и стран СНГ.

👉Институт комплаенс и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ с гордостью и ответственностью принимает важные для комплаенс-сообщества мероприятия

👉Ключевые темы конференции:
✅тренды развития комплаенса в условиях трансформации экономики многополярного мира
✅вызовы, стоящие перед комплаенс в условиях стремительного развития ИИ
✅роль комплаенс-сообществ и современные тенденции их развития
✅значимые кейсы из практики комплаенс-офицеров
и многие другие актуальные вопросы в мире комплаенс

👉в прямом эфире с:

🤝Ириной Грековой, Директором Института комплаенса и этики ВШЭ, Управляющим директором по комплаенсу и деловой этике Московской биржи

❗️Ирина также является Вице-президентом RBEN по комплаенсу

🤝Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы Ирине до эфира!


#compliancecraftlive

Вакансия
Москва

⚡️⚡️⚡️В крупную государственную компанию требуется заместитель руководителя в подразделение по внутренним комплаенс-коммуникациям и антикоррупционному просвещению

👉Функционал:
☑️разработка информационных, методических материалов
☑️проведение антикоррупционных встреч с трудовыми коллективами
☑️консультирование по вопросам соблюдения антикоррупционного законодательства
☑️формирование антикоррупционной культуры в компании

❗️Конкурентная заработная плата, полис ДМС, оплачиваемая мобильная связь, офис в центре Москвы, хороший коллектив, интересная творческая работа.

👉Резюме с описанием опыта работы направляйте в телеграмм на @Sergil18

#вакансия

Контрсанкции
Комплаенс

📌Сегодня Президент РФ подписал закон, предусматривающий возможность блокировки денег, ценных бумаг и иного имущества иностранцев, попавших под ограничения России

👉Самое главное:
⚡️ введен новый термин «блокируемое лицо»
⚡️ категории блокируемых лиц: иностранные государства, иностранные организации, иностранные граждане, лица без гражданства (определяются Президентом РФ на основе предложений Совета Безопасности РФ дополнительно)
⚡️ что блокируется: «операции с денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом», а также «финансовые операции, совершаемые в интересах или в пользу блокируемого лица»

👉Кто будет исполнять (субъекты закона):
☑️ финансовый сектор (банки, страховые компании, профессиональные участники рынка ценных бумаг, негосударственных пенсионные фонды, инвестиционные фонды, микрофинансовые организации)
☑️ ломбарды
☑️ операторы связи
☑️ организаторы азартных игр
☑️ лизинговые компании
☑️ факторинговые компании
☑️ кооперативы: кредитные потребительские и сельскохозяйственные кредитные потребительские
☑️ агентства недвижимости
☑️ операторы по приему платежей и др.

👉Риски для субъектов финансового сектора:
🖌 предписания
🖌 предписания с ограничением деятельности на 6 месяцев (включая запрет на привлечение новых клиентов и др.)
💰 штраф до 5 млн.рублей
⛔️ иные меры

👉Риски для других субъектов:
⛔️ отзывы лицензий
⛔️ исключения из специальных реестров (по факту приостановление деятельности)

👉ЦБ будет выпускать дополнительные разъясняющие акты по исполнению данного закона, можно ожидать что и другие регуляторы будут это делать

👉Закон также устанавливает ежеквартальный формат отчетности перед специальным «Федеральным органом, осуществляющим межведомственную координацию по вопросам разработки и реализации мер по снижению негативного влияния и противодействия ограничительным мерам в финансовой сфере в отношении РФ и российских юридических лиц»

❗️Закон вступает в силу через 180 дней (с февраля 2024 года)

✅Можно сказать, что дан старт внедрению систем контрсанкционного комплаенса в большом количестве категорий лиц. Все субъекты закона в связи с новым риском приостановления деятельности должны будут организовать у себя как минимум:
➡️ систему проверки (анализа рисков) всех сделок/транзакций
➡️ систему документирования проверок (чтобы было что в случае претензий регуляторов предъявить и защитить свою позицию)

🔥Закон жесткий и надо готовится, 180 дней на самом деле совсем немного, особенно для крупного и среднего бизнеса. Можно также сказать, что те, кто еще не начал делать автоматизацию санкционного комплаенса – самое время сделать это. Комплаенс-риски – очень серьезные и пока нет оснований полагать, что эти (автоматизированные) контроли будут не востребованы

❗️С другой стороны, всем категориям иностранных компаний и лиц (в первую очередь, связанных с недружественными государствами) – стоит оценить свои риски с точки зрения попадания в категорию «блокируемого лица». Учитывая, что в апреле Указом Президента РФ № 302 от 25.04.23 установлена возможность введения «временного управления имуществом» «иностранных лиц, связанных с недружественными иностранными государствами»

Текст закона здесь: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202308040014?index=13

Указ 302 здесь: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202304250033

Перечень недружественных иностранных государств: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_411064/e8730c96430f0f246299a0cb7e5b27193f98fdaa/

#контрсанкции
#комплаенс

ComplianceCraftLIVE
После эфира 03.08.23
По теме АНОНС «Комплаенс-премия 2023» с Ириной Грековой, Директором Института комплаенса и этики ВШЭ, Управляющим директором по комплаенсу и деловой этике Московской биржи

👉Обсудили:
✅ историю и новый этап развития ежегодных конференций ICS и ежегодной премии Комплаенс
✅ условия участия в премии: как и кто может подать заявку или порекомендовать коллегу
✅ категории номинаций для специалистов и компании

👉Материалы от Ирины:

☑️Подать заявку на премию и зарегистрироваться на конференцию можно здесь: https://law.hse.ru/compliance_conf

☑️Номинации «Комплаенс-премии 2023» см.ниже 👇

☑️Архив предыдущих конференций 2011-2021: https://compliancespace.ru/confarch

🖌Запись эфира:
аудио: https://t.iss.one/compliancecraft/1237
видео: https://t.iss.one/c/1717577379/1377

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

категории номинаций. ⚡️⚡️⚡️Дерзайте и подавайте заявки

ESG
Устойчивое развитие
Антикоррупционный комплаенс
Этика

📌Коллеги из Ассоциации устойчивого развития промышленности выпустили свой очередной Дайджест за июль 2023 (см.ниже 👇)

👉Тематика:
☑️ внедрение ESG-практик
☑️ экология и климат
☑️ промышленность и энергетика
☑️ законодательное регулирование
☑️ коррупция
☑️ новости Ассоциации

⚡️В своем Канал коллеги из Ассоциации постоянно устраивают интересные опросы и решение задач по тематике ESG, антикоррупции и этики: https://t.iss.one/aurprom_esg

👉Из интересного в Дайджесте:
✔️ об Инициативе по возвращению похищенных активов (Stolen Asset Recovery Initiative – StAR), которая представила Техническое руководство по выбору эффективной формы представления сведений об активах и интересах (Asset and Interest Disclosure: A Technical Guide to an Effective Form). Документ здесь: https://star.worldbank.org/publications/asset-and-interest-disclosure-technical-guide-effective-form
✔️ о рекомендациях ЦБ РФ для повышения качества методологии и развития практики присвоения ESG-рейтингов. Документ здесь: https://cbr.ru/Crosscut/LawActs/File/6225

✅Дайджесты Ассоциации для своих членов и всех желающих - прекрасный пример продвижения комплаенс-культуры среди своих членов, крупных промышленных предприятий.
➡️Ассоциация предприятий машиностроительной отрасли по противодействию коррупции была создана в 2020 году по инициативе ведущих предприятий транспортного машиностроения

Сайт Ассоциации: https://aurprom.ru/

#esg
#устойчивоеразвитие
#антикоррупционныйкомплаенс
#этика

Дайджест

Перснальные данные
Комплаенс
РФ

📌Роскомнадзор проанализирован содержание скомпрометированных баз данных и разместил в виде инфографики свои рекомендации

👉Ключевые рекомендации – куда смотреть:
1️⃣минимизация перечня персональных данных (ПнД)
2️⃣раздельное хранение различных ПнД
3️⃣хранение идентификаторов в различных базах данных/синтетические идентификаторы для связи этих баз
4️⃣отказ от накопления ПнД
5️⃣обеспечение безопасности хранения ПнД с помощью технических средств и специализированного ПО
6️⃣своевременное информирование Роскомнадзора об инцидентах
7️⃣дополнительные контроли в отношении физического доступа к ПнД
8️⃣наличие ответственного за защиту ПнД

✅Рекомендации можно использовать как критерии в процессе оценки комплаенс-рисков в области персональных данных

Подробнее здесь: https://t.iss.one/rkn_tg/674?single

#персональныеданные
#комплаенс