Вакансия
Санкционный комплаенс
⚡️⚡️⚡️Срочная вакансия в Компании Digital Reputation для юриста-международника
👉Ключевой функционал:
✅ Направление «Юридическое сопровождение репутационного менеджмента в мире»
✅ Направление «Compliance и работа с базами данных, в том числе World – Check»
✅ Направление «Санкционный комплаенс»
💰С высоким стартовым пакетом
Подробнее👇
Описание вакансии: https://hh.ru/vacancy/78399383?from=vacancy_search_list&query=digital%20reputation
Сайт работодателя: https://digitalreputation.ru/
#вакансия
#санкционныйкомплаенс
Санкционный комплаенс
⚡️⚡️⚡️Срочная вакансия в Компании Digital Reputation для юриста-международника
👉Ключевой функционал:
✅ Направление «Юридическое сопровождение репутационного менеджмента в мире»
✅ Направление «Compliance и работа с базами данных, в том числе World – Check»
✅ Направление «Санкционный комплаенс»
💰С высоким стартовым пакетом
Подробнее👇
Описание вакансии: https://hh.ru/vacancy/78399383?from=vacancy_search_list&query=digital%20reputation
Сайт работодателя: https://digitalreputation.ru/
#вакансия
#санкционныйкомплаенс
hh.ru
Вакансия Юрист KYC в Москве, работа в компании Digital Reputation (вакансия в архиве c 1 июня 2023)
Зарплата: от 200000 ₽. Москва. Требуемый опыт: более 6 лет. Полная занятость. Дата публикации: 02.05.2023.
ComplianceCraft
Анонс ComplianceCraftLIVE ⚡️⚡️⚡️Встречаемся сегодня в среду 22.03.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive 👉Тема: Личная эффективность комплаенс-менеджера обсудим: ✅ аспекты, влияющие на эффективность функции ✅ точки роста личной эффективности …
⚡️⚡️⚡️ через 30 мин начинаем, подключайтесь 🤝
ComplianceCraftLIVE
После эфира 22.03.23
По теме «личная эффективность комплаенс-менеджера»
👉Обсудили:
✅ что нужно проработать на уровне понимания бизнес и стратегии компании
✅ подход и глубину проработки вопросов по эффективным коммуникациям с лицами, принимающими решения и коллегами из 2 и 3 линии защиты
✅ с чего начать работать над личной эффективностью👇
📚Книги (есть на Ozon):
1️⃣Стивен Кови «7 навыков высокоэффективных людей» (1989)
2️⃣Максим Дорофеев «Джедайские техники» (2017)
3️⃣Брендон Бэрчард «Путь выдающихся людей» (2017)
🖌Записи эфира:
аудио: https://t.iss.one/compliancecraft/1073
видео: https://t.iss.one/compliancecraft/1074
🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!
пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy
#compliancecraftlive
После эфира 22.03.23
По теме «личная эффективность комплаенс-менеджера»
👉Обсудили:
✅ что нужно проработать на уровне понимания бизнес и стратегии компании
✅ подход и глубину проработки вопросов по эффективным коммуникациям с лицами, принимающими решения и коллегами из 2 и 3 линии защиты
✅ с чего начать работать над личной эффективностью👇
📚Книги (есть на Ozon):
1️⃣Стивен Кови «7 навыков высокоэффективных людей» (1989)
2️⃣Максим Дорофеев «Джедайские техники» (2017)
3️⃣Брендон Бэрчард «Путь выдающихся людей» (2017)
🖌Записи эфира:
аудио: https://t.iss.one/compliancecraft/1073
видео: https://t.iss.one/compliancecraft/1074
🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!
пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy
#compliancecraftlive
Telegram
ComplianceCraft
Антикоррупционный комплаенс
KYC
Проверка партнеров
Проверка сотрудников
👉При проверке на коррупционные риски мы используем разные ресурсы. На портале Госслужба есть раздел, в котором есть обновляющийся периодически Реестр лиц, уволенных в связи с утратой доверия
👉В реестре указаны:
☑️ ФИО
☑️ откуда был уволен в связи с утратой доверия
☑️ должность
☑️ что именно нарушил (наименование и конкретные статьи акта)
☑️ дата увольнения
☑️ дата размещения информации в реестре
❗️По состоянию на 20.03.2023 в Реестре указано 3701 лицо
✅Использовать данные реестра можно как для проверки кандидатов на работу, так и для проверки представителей партнеров (генеральный директор, ключевые менеджеры и др.)
Скачать реестр здесь: https://gossluzhba.gov.ru/reestr
#антикоррупционныйкомплаенс
#kyc
#проверкапартнеров
#проверкасотрудников
KYC
Проверка партнеров
Проверка сотрудников
👉При проверке на коррупционные риски мы используем разные ресурсы. На портале Госслужба есть раздел, в котором есть обновляющийся периодически Реестр лиц, уволенных в связи с утратой доверия
👉В реестре указаны:
☑️ ФИО
☑️ откуда был уволен в связи с утратой доверия
☑️ должность
☑️ что именно нарушил (наименование и конкретные статьи акта)
☑️ дата увольнения
☑️ дата размещения информации в реестре
❗️По состоянию на 20.03.2023 в Реестре указано 3701 лицо
✅Использовать данные реестра можно как для проверки кандидатов на работу, так и для проверки представителей партнеров (генеральный директор, ключевые менеджеры и др.)
Скачать реестр здесь: https://gossluzhba.gov.ru/reestr
#антикоррупционныйкомплаенс
#kyc
#проверкапартнеров
#проверкасотрудников
Анонс
ComplianceCraftLIVE
📌Встречаемся завтра 30.03.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive
👉Поговорим про развитие антикоррупционного комплаенса в РФ:
✅ развитие и трансформация антикоррупционного законодательства РФ
✅ инициативы Совета ТПП России по развитию антикоррупционного комплаенса и деловой этики
✅ вклад профессионалов: что может сделать каждый
в прямом эфире с:
🤝Александром Русецким, председателем Совета ТПП России по развитию антикоррупционного комплаенса и деловой этики, Директором Научно-учебного центра противодействия коррупции Президентской академии РАНХиГС,
заместителем генерального директора по комплаенсу Московской дирекции транспортного обслуживания
❗️Александр также является государственным советником юстиции 3 класса (генерал-майор юстиции)
Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы Анастасии до эфира!
#compliancecraftlive
ComplianceCraftLIVE
📌Встречаемся завтра 30.03.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive
👉Поговорим про развитие антикоррупционного комплаенса в РФ:
✅ развитие и трансформация антикоррупционного законодательства РФ
✅ инициативы Совета ТПП России по развитию антикоррупционного комплаенса и деловой этики
✅ вклад профессионалов: что может сделать каждый
в прямом эфире с:
🤝Александром Русецким, председателем Совета ТПП России по развитию антикоррупционного комплаенса и деловой этики, Директором Научно-учебного центра противодействия коррупции Президентской академии РАНХиГС,
заместителем генерального директора по комплаенсу Московской дирекции транспортного обслуживания
❗️Александр также является государственным советником юстиции 3 класса (генерал-майор юстиции)
Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы Анастасии до эфира!
#compliancecraftlive
Telegram
ComplianceCraft Chat
Пространство для обсуждения и обмена мнениями участников канала https://t.iss.one/compliancecraft. Здесь запрещено переходить на личности, неуважительное общение, обсуждение политики, реклама в любом виде свои услуг и неэтичные комментарии
Регуляторный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
ГОЗ
Госзакупки
Конфликт интересов
📌Правительство РФ 21.03.23 утвердило «Правила приостановления прав участников (акционеров), участвующих в выполнении государственного оборонного заказа, и полномочий их органов управления»
👉Постановление принято во исполнение Указа президента РФ от 03.03.2023 года, предусматривающего при введении военного положения право вводить внешнее управление в компаниях, выполняющих государственных оборонный заказ (ГОЗ)
👉Постановление устанавливает:
☑️ типы компаний, в отношении которых может быть введено внешнее управление
☑️ основания введения внешнего управления
☑️ критерии нарушений госконтрактов, влекущие введение внешнего управления
👉О каких критериях нарушений идет речь:
1️⃣ неоднократное (2 или более в течение одного года) или длительное (более 30 дней) нарушение хозяйственным обществом сроков исполнения обязательств
2️⃣ выявленное заказчиком, головным исполнителем (исполнителем) несоответствие качества товаров, работ, услуг
3️⃣ непринятие мер по обеспечению поставок продукции (выполнения работ, оказания услуг) по ГОЗ при наличии признаком п.4. или 5
4️⃣ установление прямого или косвенного контроля над хозяйственными обществами со стороны иностранных лиц из недружественных стран (государствами, которые совершают в отношении РФ, российских юр. и физ.лиц недружественные действия)
5️⃣ отказ или уклонение от заключения госконтракта, если его заключение является необходимым для реализации ГОЗ
👉Процедура:
1️⃣ Минпромторг представляет на рассмотрение рабочей группы при коллегии Военно-промышленной комиссии РФ мотивированное заявление с предложением о приостановлении прав участников (акционеров) и полномочий его органов управления и об определении управляющей организации
2️⃣ Рабочая группа принимает решение
3️⃣ Минпромторг издает акт о приостановлении прав участников (акционеров)
❗️В Правилах указывается, что речь может идти о военном положении «на территории Российской Федерации или в отдельных ее местностях»
✅По сути теперь зафикисированы и утверждены параметры нового комплаенс-риска, связанного с (временной) потерей акционерного контроля. До Принятия этого постановления неисполнение/ненадлежащее исполнение договоров можно было отнести к операционным либо правовым рискам с последствиями в виде, например, штрафов
⚡️Это регулирование предполагает введение новых операционных и комплаенс-контролей, направленных на минимизацию не только финансовых рисков (штрафов за просрочу исполнения, например), но и комплаенс-рисков, влекущих потенциальную потерю акционерного контроля
⚡️В связи с чем имеет смысл исключить ВСЕ комплаенс-риски влекущие реализацию вышеуказанных критериев, в том числе:
✔️ конфликты интересов
✔️ коррупционные риски
✔️ иные регуляторные комплаенс-риски, влияющие на корректное и своевременное выполнение ГОЗ
➡️Если упростить: роль процесса оценки различных комплаенс-рисков и реализация эффективного реагирования на выявленные риски становится кратно выше
Постановление здесь: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_442705/562ae3ab388bdb0884d37cd4f0a54dc9e72c7afb/
❗️Об указе Президента от 03.03.23: https://t.iss.one/compliancecraft/1048
#регуляторныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#ГОЗ
#госзакупки
#конфликтинтересов
Антикоррупционный комплаенс
ГОЗ
Госзакупки
Конфликт интересов
📌Правительство РФ 21.03.23 утвердило «Правила приостановления прав участников (акционеров), участвующих в выполнении государственного оборонного заказа, и полномочий их органов управления»
👉Постановление принято во исполнение Указа президента РФ от 03.03.2023 года, предусматривающего при введении военного положения право вводить внешнее управление в компаниях, выполняющих государственных оборонный заказ (ГОЗ)
👉Постановление устанавливает:
☑️ типы компаний, в отношении которых может быть введено внешнее управление
☑️ основания введения внешнего управления
☑️ критерии нарушений госконтрактов, влекущие введение внешнего управления
👉О каких критериях нарушений идет речь:
1️⃣ неоднократное (2 или более в течение одного года) или длительное (более 30 дней) нарушение хозяйственным обществом сроков исполнения обязательств
2️⃣ выявленное заказчиком, головным исполнителем (исполнителем) несоответствие качества товаров, работ, услуг
3️⃣ непринятие мер по обеспечению поставок продукции (выполнения работ, оказания услуг) по ГОЗ при наличии признаком п.4. или 5
4️⃣ установление прямого или косвенного контроля над хозяйственными обществами со стороны иностранных лиц из недружественных стран (государствами, которые совершают в отношении РФ, российских юр. и физ.лиц недружественные действия)
5️⃣ отказ или уклонение от заключения госконтракта, если его заключение является необходимым для реализации ГОЗ
👉Процедура:
1️⃣ Минпромторг представляет на рассмотрение рабочей группы при коллегии Военно-промышленной комиссии РФ мотивированное заявление с предложением о приостановлении прав участников (акционеров) и полномочий его органов управления и об определении управляющей организации
2️⃣ Рабочая группа принимает решение
3️⃣ Минпромторг издает акт о приостановлении прав участников (акционеров)
❗️В Правилах указывается, что речь может идти о военном положении «на территории Российской Федерации или в отдельных ее местностях»
✅По сути теперь зафикисированы и утверждены параметры нового комплаенс-риска, связанного с (временной) потерей акционерного контроля. До Принятия этого постановления неисполнение/ненадлежащее исполнение договоров можно было отнести к операционным либо правовым рискам с последствиями в виде, например, штрафов
⚡️Это регулирование предполагает введение новых операционных и комплаенс-контролей, направленных на минимизацию не только финансовых рисков (штрафов за просрочу исполнения, например), но и комплаенс-рисков, влекущих потенциальную потерю акционерного контроля
⚡️В связи с чем имеет смысл исключить ВСЕ комплаенс-риски влекущие реализацию вышеуказанных критериев, в том числе:
✔️ конфликты интересов
✔️ коррупционные риски
✔️ иные регуляторные комплаенс-риски, влияющие на корректное и своевременное выполнение ГОЗ
➡️Если упростить: роль процесса оценки различных комплаенс-рисков и реализация эффективного реагирования на выявленные риски становится кратно выше
Постановление здесь: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_442705/562ae3ab388bdb0884d37cd4f0a54dc9e72c7afb/
❗️Об указе Президента от 03.03.23: https://t.iss.one/compliancecraft/1048
#регуляторныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#ГОЗ
#госзакупки
#конфликтинтересов
ComplianceCraft pinned «Анонс ComplianceCraftLIVE 📌Встречаемся завтра 30.03.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive 👉Поговорим про развитие антикоррупционного комплаенса в РФ: ✅ развитие и трансформация антикоррупционного законодательства РФ ✅ инициативы Совета ТПП России…»
Антимонопльный комплаенс
Этика
Горячая линия
Маркетплейс
⚡️Уже пару недель в России продолжается кризис в маркетплейсе Wildberries.
👉История вопроса:
✔️В начале марта (точной даты нет) в оферту был внесен пункт о штрафах за бракованный или подложный товар, которые должны оплачивать ПВЗ. Средства списываются принудительно, а доказательства, что продукция была украдена или испорчена не сотрудниками пунктов, Wildberries рассматривать отказывается
✔️14.03.23 владельцы столичных пунктов выдачи заказов (ПВЗ) Wildberries собрались у московского офиса компании, требуя более справедливых условий
✔️15.03.23 ПВЗ в разных городах России объявили о забастовке
✔️15.03.23 в ответ Wildberries сообщила о закрытии нескольких ПВЗ «нецивилизованных партнеров»
✔️15.03.23 владельцы ПВЗ и представители Wildberries провели встречу в Госдуме
✔️17.03.23 Владельцы ПВЗ, представители «Опоры России» и Wildberries создали Согласительную комиссию
✔️24.03.23 ФАС провела рабочее совещание с Wildberries
✔️27.03.23 согласился на предложение инициативной группы от партнерских пунктов выдачи заказов (ПВЗ) о внедрении дифференцированных тарифов для новых и старых ПВЗ
👉Итоги встречи с ФАС (это было второе совещание по итогам первого в конце 2022 ФАС потребовала у ретейлера устранить проблемы, с которыми сталкиваются пользователи на торговой площадке):
☑️ Wildberries необходимо создать внутренний арбитраж для рассмотрения споров с продавцами
☑️ ФАС потребовал, чтобы этот оферта для продавцов был максимально ясным, подробным документом и не допускал двойственного толкования
☑️ Wildberries планирует скорректировать оферту
👉Что еще отменил Wildberries с начала конфликта:
⛔️ отменили около 10 тыс. «некорректных штрафов» работникам ПВЗ и возобновил работу закрытых пунктов
⛔️ отказалась выписывать новые штрафы за подмену дорогостоящих товаров, пока дорабатывается система контроля
👉Круг вовлеченных ведомств:
Минтруд/Минцифры/ФАС/Госдума
✅👏Ситуация буквально за пару недель кардинально поменялась. Можно ожидать что Wildberries займется все-таки вопросами антимонопольного и этического комплаенса, поскольку ситуация явно возникла в связи с отсутствием внутри компании комплексной оценки рисков при изменении взаимодействия с «слабыми» партнерами – владельцами ПВЗ, еще одна из причин всей этой ситуации – неэффективность Горячей линии для партнеров (отмечено ФАС) и, видимо, нежелание полноценно разбираться в каждом случае
➡️Будем наблюдать как будут развиваться события и когда на сайте Wildberries мы увидим набор комплаенс-политик
➡️С учетом количества подключенных к проблеме ведомств можно также ожидать появления более жесткого регулирования маркетплейсов, которые во многом пока находятся в серой зоне регулирования
❗️На текущий момент на сайте Wildberries не размещено ни одной политики или кодекса
https://www.rbc.ru/business/24/03/2023/641d56ae9a794745abed3ea7?from=article_body
❗️Надо сказать, что попытки вести себя подобным образом в отношении продавцов в Китае для Alibaba закончились крупным штрафом:
В апреле 2021 г. Государственное управление Китая по регулированию рынка (SAMR) оштрафовало Alibaba на $2,8 млрд (18,23 млрд юаней) за нарушение антимонопольного законодательства за «политику «принудительной эксклюзивности» компании, в частности требование Alibaba к партнерам не работать с ее конкурентами»
О кейсе Alibaba подробнее: https://t.iss.one/compliancecraft/272
#антимонопльныйкомплаенс
#этика
#горячаялиния
#маркетплейс
Этика
Горячая линия
Маркетплейс
⚡️Уже пару недель в России продолжается кризис в маркетплейсе Wildberries.
👉История вопроса:
✔️В начале марта (точной даты нет) в оферту был внесен пункт о штрафах за бракованный или подложный товар, которые должны оплачивать ПВЗ. Средства списываются принудительно, а доказательства, что продукция была украдена или испорчена не сотрудниками пунктов, Wildberries рассматривать отказывается
✔️14.03.23 владельцы столичных пунктов выдачи заказов (ПВЗ) Wildberries собрались у московского офиса компании, требуя более справедливых условий
✔️15.03.23 ПВЗ в разных городах России объявили о забастовке
✔️15.03.23 в ответ Wildberries сообщила о закрытии нескольких ПВЗ «нецивилизованных партнеров»
✔️15.03.23 владельцы ПВЗ и представители Wildberries провели встречу в Госдуме
✔️17.03.23 Владельцы ПВЗ, представители «Опоры России» и Wildberries создали Согласительную комиссию
✔️24.03.23 ФАС провела рабочее совещание с Wildberries
✔️27.03.23 согласился на предложение инициативной группы от партнерских пунктов выдачи заказов (ПВЗ) о внедрении дифференцированных тарифов для новых и старых ПВЗ
👉Итоги встречи с ФАС (это было второе совещание по итогам первого в конце 2022 ФАС потребовала у ретейлера устранить проблемы, с которыми сталкиваются пользователи на торговой площадке):
☑️ Wildberries необходимо создать внутренний арбитраж для рассмотрения споров с продавцами
☑️ ФАС потребовал, чтобы этот оферта для продавцов был максимально ясным, подробным документом и не допускал двойственного толкования
☑️ Wildberries планирует скорректировать оферту
👉Что еще отменил Wildberries с начала конфликта:
⛔️ отменили около 10 тыс. «некорректных штрафов» работникам ПВЗ и возобновил работу закрытых пунктов
⛔️ отказалась выписывать новые штрафы за подмену дорогостоящих товаров, пока дорабатывается система контроля
👉Круг вовлеченных ведомств:
Минтруд/Минцифры/ФАС/Госдума
✅👏Ситуация буквально за пару недель кардинально поменялась. Можно ожидать что Wildberries займется все-таки вопросами антимонопольного и этического комплаенса, поскольку ситуация явно возникла в связи с отсутствием внутри компании комплексной оценки рисков при изменении взаимодействия с «слабыми» партнерами – владельцами ПВЗ, еще одна из причин всей этой ситуации – неэффективность Горячей линии для партнеров (отмечено ФАС) и, видимо, нежелание полноценно разбираться в каждом случае
➡️Будем наблюдать как будут развиваться события и когда на сайте Wildberries мы увидим набор комплаенс-политик
➡️С учетом количества подключенных к проблеме ведомств можно также ожидать появления более жесткого регулирования маркетплейсов, которые во многом пока находятся в серой зоне регулирования
❗️На текущий момент на сайте Wildberries не размещено ни одной политики или кодекса
https://www.rbc.ru/business/24/03/2023/641d56ae9a794745abed3ea7?from=article_body
❗️Надо сказать, что попытки вести себя подобным образом в отношении продавцов в Китае для Alibaba закончились крупным штрафом:
В апреле 2021 г. Государственное управление Китая по регулированию рынка (SAMR) оштрафовало Alibaba на $2,8 млрд (18,23 млрд юаней) за нарушение антимонопольного законодательства за «политику «принудительной эксклюзивности» компании, в частности требование Alibaba к партнерам не работать с ее конкурентами»
О кейсе Alibaba подробнее: https://t.iss.one/compliancecraft/272
#антимонопльныйкомплаенс
#этика
#горячаялиния
#маркетплейс
РБК
ФАС рекомендовала Wildberries создать арбитраж для споров продавцов
В начале марта Wildberries ввел новую систему штрафов, предусматривающую удержание стоимости товаров с сотрудников пункта выдачи заказов. Они устроили забастовку
ComplianceCraft
Анонс ComplianceCraftLIVE 📌Встречаемся завтра 30.03.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive 👉Поговорим про развитие антикоррупционного комплаенса в РФ: ✅ развитие и трансформация антикоррупционного законодательства РФ ✅ инициативы Совета ТПП России…
⚡️⚡️⚡️ Через 30 минут начинаем! Подключайтесь 🤝
ComplianceCraftLIVE
После эфира 30.03.23
По теме «Развитие антикоррупционного комплаенса в РФ» с Александром Русецким, председателем Совета ТПП России по развитию антикоррупционного комплаенса и деловой этики, Директором Научно-учебного центра противодействия коррупции Президентской академии РАНХиГС,
заместитель генерального директора по комплаенсу Московской дирекции транспортного обслуживания
👉Обсудили:
✅ направления совершенствования антикоррупционного законодательства РФ
✅ площадки и возможности принять участие в разработке законодательных актов по противодействию коррупции
✅ обучение по вопросам противодействия коррупции как для профессионалов так и для сотрудников
❗️Материалы от Александра:
☑️Куда писать по вопросам участия в работе Совета ТПП России по развитию антикоррупционного комплаенса и деловой этики [email protected]
☑️О программах обучения по противодействию коррупции Научно-учебного центра противодействия коррупции Президентской академии РАНХиГС https://ilns.ranepa.ru/dopolnitelnoe-obrazovanie/tsentr-protivodeystviya-korruptsii.php
☑️ТГ-канал центра: https://t.iss.one/anticorruption_2
☑️Антикоррупционный тренинг для сотрудников (требует регистрации, без выдачи свидетельств или сертификатов): https://обучение.комплаенс-платформа.рф/login
👉Записи эфира:
аудио: https://t.iss.one/compliancecraft/1085
видео: https://t.iss.one/compliancecraft/1086
🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!
пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy
#compliancecraftlive
После эфира 30.03.23
По теме «Развитие антикоррупционного комплаенса в РФ» с Александром Русецким, председателем Совета ТПП России по развитию антикоррупционного комплаенса и деловой этики, Директором Научно-учебного центра противодействия коррупции Президентской академии РАНХиГС,
заместитель генерального директора по комплаенсу Московской дирекции транспортного обслуживания
👉Обсудили:
✅ направления совершенствования антикоррупционного законодательства РФ
✅ площадки и возможности принять участие в разработке законодательных актов по противодействию коррупции
✅ обучение по вопросам противодействия коррупции как для профессионалов так и для сотрудников
❗️Материалы от Александра:
☑️Куда писать по вопросам участия в работе Совета ТПП России по развитию антикоррупционного комплаенса и деловой этики [email protected]
☑️О программах обучения по противодействию коррупции Научно-учебного центра противодействия коррупции Президентской академии РАНХиГС https://ilns.ranepa.ru/dopolnitelnoe-obrazovanie/tsentr-protivodeystviya-korruptsii.php
☑️ТГ-канал центра: https://t.iss.one/anticorruption_2
☑️Антикоррупционный тренинг для сотрудников (требует регистрации, без выдачи свидетельств или сертификатов): https://обучение.комплаенс-платформа.рф/login
👉Записи эфира:
аудио: https://t.iss.one/compliancecraft/1085
видео: https://t.iss.one/compliancecraft/1086
🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!
пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy
#compliancecraftlive
ilns.ranepa.ru
Центр противодействия коррупции
Институт права и национальной безопасности ИПиНБ РАНХиГС включает следующие программы для обучения: Бакалавриат - (Юриспруденция - очная и очно-заочная (вечерняя) формы обучения); Специалитет - (Экономическая безопасность, Правовое обеспечение национальной…
Санкционный комплаенс
KYC
Проверка партнеров
UBO
📌Март 2023 был богат на различные документы, связанные с идентификацией и проверкой бенефициарных собственников, в юрисдикциях соблюдающих санкционные ограничения 👇
1️⃣09.03.23 REPO (Russian Elites, Proxies, and Oligarchs Task Force) выпустила Глобальные рекомендации, направленные на противодействие обходу санкций, в котором выделила следующие типы уклонения от антироссийских санкций:
☑️ использование членов семей и близко связанных лиц для обеспечения доступа и контроля над активами
☑️ использование недвижимости для сохранения стоимости и дохода от своего состояния
☑️ использования сложных структур владения на уровне бенефициарной собственности для избежания идентификации
☑️ использование различных помощников (юристы, бухгалтера, поставщики трастовых и корпоративных услуг и др.)
☑️ использование третьих юрисдикций, ложной торговой информации для облегчения доставки чувствительных товаров в Россию
👉Заявление REPO также содержит рекомендации, препятствующие обходу санкций:
✔️ соблюдение национальных комплаенс-процедур, включая рекомендации ФАТФ
✔️ соблюдение ПОД/ФТ требований и стандартов, регулярное их обновление
✔️ участие в различных государственно-частных партнерствах между частными компаниями и регуляторами с целью обмена практиками
✔️ предоставление доступа регуляторам к различным типам информации (например, информация о клиентах, деталях операций, торговая документация и др.)
- обновление процедур по оценке рисков
👉История вопроса:
- REPO была создана в марте 2022 г. под эгидой США
- страны-участницы REPO: Австралия, Великобритания, Канада, Япония, Германия, Франция, Италия и Еврокомиссия
https://home.treasury.gov/system/files/136/REPO_Joint_Advisory.pdf
2️⃣10.03.23 ФАТФ обновило Руководство по бенефициарному владению юридическими лицами (Рекомендация 24)
👉История вопроса:
☑️Руководство было принято год назад, в марте 2022 года
☑️Пересмотр потребовался в том числе в связи с увеличением количества и типов введенных санкций
☑️24.02.23 ФАТФ приостановило членство России в ФАТФ
https://www.fatf-gafi.org/content/fatf-gafi/en/publications/Fatfrecommendations/Guidance-Beneficial-Ownership-Legal-Persons.html
3️⃣16.03.23 Британское OFCI (Office of Financial Sanctions Implementation HM Treasury) выпустило обновленное Руководство по правоприменению и денежным штрафам за нарушение финансовых санкций
❗️Обновления во многом касаются качества проверки/идентификации конечных бенефициаров
https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1143219/March_2023_Monetary_Penalty_and_Enforcement_Guidance.pdf
4️⃣23.03.23 Британское ECJU (UK Export Control Joint Unit) опубликовало уведомление для экспортеров о новых правилах экспортного контроля Export Control Regulation (Military and Dual-Use Lists) 2023 года, которые вступили в силу 31 марта 2023 года
👉Ключевые изменения внесены:
☑️ в список 2 (товары военного назначения, программное обеспечение и технологии) Приказа 2008 года
☑️ в список 3 (товары, программное обеспечение и технологии двойного назначения) Приказа 2008 года
☑️ в приложение I (товары, программное обеспечение и технологии двойного назначения) к сохраненному Регламенту двойного назначения
https://www.gov.uk/government/publications/notice-to-exporters-202306-the-export-control-military-and-dual-use-lists-amendment-regulations-2023/nte-202306-the-export-control-military-and-dual-use-lists-amendment-regulations-2023
5️⃣24.03.23 Американский FinCEN (Financial Crimes Enforcement Network) опубликовала FAQ с ключевыми вопросами по бенефициарной собственности в связи с вступлением с 01.01.24 года требования о предоставлении информации о бенефициарных собственниках по единым стандартам в соответствии с Законом о корпоративной прозрачности (CTA), который был введен в действие 01.01.2021 года как части Антиотмывочного закона (Anti-Money Laundering Act), принятого в 2020
👉Вся информация в отношении раскрытия бенфициаров суммирована на отдельной странице, включая новый FAQ
https://www.fincen.gov/boi
KYC
Проверка партнеров
UBO
📌Март 2023 был богат на различные документы, связанные с идентификацией и проверкой бенефициарных собственников, в юрисдикциях соблюдающих санкционные ограничения 👇
1️⃣09.03.23 REPO (Russian Elites, Proxies, and Oligarchs Task Force) выпустила Глобальные рекомендации, направленные на противодействие обходу санкций, в котором выделила следующие типы уклонения от антироссийских санкций:
☑️ использование членов семей и близко связанных лиц для обеспечения доступа и контроля над активами
☑️ использование недвижимости для сохранения стоимости и дохода от своего состояния
☑️ использования сложных структур владения на уровне бенефициарной собственности для избежания идентификации
☑️ использование различных помощников (юристы, бухгалтера, поставщики трастовых и корпоративных услуг и др.)
☑️ использование третьих юрисдикций, ложной торговой информации для облегчения доставки чувствительных товаров в Россию
👉Заявление REPO также содержит рекомендации, препятствующие обходу санкций:
✔️ соблюдение национальных комплаенс-процедур, включая рекомендации ФАТФ
✔️ соблюдение ПОД/ФТ требований и стандартов, регулярное их обновление
✔️ участие в различных государственно-частных партнерствах между частными компаниями и регуляторами с целью обмена практиками
✔️ предоставление доступа регуляторам к различным типам информации (например, информация о клиентах, деталях операций, торговая документация и др.)
- обновление процедур по оценке рисков
👉История вопроса:
- REPO была создана в марте 2022 г. под эгидой США
- страны-участницы REPO: Австралия, Великобритания, Канада, Япония, Германия, Франция, Италия и Еврокомиссия
https://home.treasury.gov/system/files/136/REPO_Joint_Advisory.pdf
2️⃣10.03.23 ФАТФ обновило Руководство по бенефициарному владению юридическими лицами (Рекомендация 24)
👉История вопроса:
☑️Руководство было принято год назад, в марте 2022 года
☑️Пересмотр потребовался в том числе в связи с увеличением количества и типов введенных санкций
☑️24.02.23 ФАТФ приостановило членство России в ФАТФ
https://www.fatf-gafi.org/content/fatf-gafi/en/publications/Fatfrecommendations/Guidance-Beneficial-Ownership-Legal-Persons.html
3️⃣16.03.23 Британское OFCI (Office of Financial Sanctions Implementation HM Treasury) выпустило обновленное Руководство по правоприменению и денежным штрафам за нарушение финансовых санкций
❗️Обновления во многом касаются качества проверки/идентификации конечных бенефициаров
https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1143219/March_2023_Monetary_Penalty_and_Enforcement_Guidance.pdf
4️⃣23.03.23 Британское ECJU (UK Export Control Joint Unit) опубликовало уведомление для экспортеров о новых правилах экспортного контроля Export Control Regulation (Military and Dual-Use Lists) 2023 года, которые вступили в силу 31 марта 2023 года
👉Ключевые изменения внесены:
☑️ в список 2 (товары военного назначения, программное обеспечение и технологии) Приказа 2008 года
☑️ в список 3 (товары, программное обеспечение и технологии двойного назначения) Приказа 2008 года
☑️ в приложение I (товары, программное обеспечение и технологии двойного назначения) к сохраненному Регламенту двойного назначения
https://www.gov.uk/government/publications/notice-to-exporters-202306-the-export-control-military-and-dual-use-lists-amendment-regulations-2023/nte-202306-the-export-control-military-and-dual-use-lists-amendment-regulations-2023
5️⃣24.03.23 Американский FinCEN (Financial Crimes Enforcement Network) опубликовала FAQ с ключевыми вопросами по бенефициарной собственности в связи с вступлением с 01.01.24 года требования о предоставлении информации о бенефициарных собственниках по единым стандартам в соответствии с Законом о корпоративной прозрачности (CTA), который был введен в действие 01.01.2021 года как части Антиотмывочного закона (Anti-Money Laundering Act), принятого в 2020
👉Вся информация в отношении раскрытия бенфициаров суммирована на отдельной странице, включая новый FAQ
https://www.fincen.gov/boi