Forwarded from ComplianceCraft
Антикоррупционный комплаенс
Персональные данные
Конфликт интересов
📌В одном из банкротных споров коллегия ВС по экономическим спорам разбиралась, может ли финансовый управляющий в обход закона «О персональных данных» получить личную информацию о жене должника
👉Суть дела:
финансовый управляющий обратился в ГУ МВД России по Москве с запросом предоставить персональные данные о жене должника.
👉Хронология событий:
➡️ГУ МВД России по Москве – отказал и сослался на конфиденциальность
➡️Суд 1 инстанции - отказал в предоставлении сведений со ссылкой на то «что персональные данные человека нельзя передавать третьим лицам без его разрешения»
➡️Кассация – удовлетворил требования управляющего и отметил, что в банкротных делах сведения о жене должника важны, ведь доля должника в общем имуществе супругов включается в конкурсную массу. Суд добавил, что отказ ГУ МВД России по Москве предоставить информацию затягивает процедуру банкротства
➡️Верховный суд (по жалобе ГУ МВД России по Москве) - «засилил» позицию первой инстанции. Таким образом, управляющий не получит информацию о супруге банкрота из полиции
✅Что здесь интересно:
Для целей контроля комплаенс-рисков, связанных с конфликтом интересов, также как и в банкротных делах важно обладать необходимой информацией о супруге работника (как минимум):
- месте работы/участии в Совете директоров
- долях участия/акциях, которыми владеет супруга
👉Вместе с тем, данное решение подводит к ситуации, когда для рисковых должностей будет иметь смысл запрашивать также согласие супруг/супругов на предоставление этой категории информации (как вариант)
А ведь по комплаенс-процессам по конфликту интересов (особенно в коммерческом секторе, где нет госзакупок) и так слишком мало регулирования, помогающего предотвращению этой категории рисков
❗️Все это возвращает к вопросу о том, что необходимо более продуманное законодательство по тематике регулирования ситуаций конфликтов интересов
https://pravo.ru/news/240759/
Определение ВС РФ здесь: https://kad.arbitr.ru/card/8c3d64d1-f1dc-4f90-b88c-ebed6f07a31e
#конфликтинтересов
#персональныеданыые
#антикоррупционныйкомплаенс
Персональные данные
Конфликт интересов
📌В одном из банкротных споров коллегия ВС по экономическим спорам разбиралась, может ли финансовый управляющий в обход закона «О персональных данных» получить личную информацию о жене должника
👉Суть дела:
финансовый управляющий обратился в ГУ МВД России по Москве с запросом предоставить персональные данные о жене должника.
👉Хронология событий:
➡️ГУ МВД России по Москве – отказал и сослался на конфиденциальность
➡️Суд 1 инстанции - отказал в предоставлении сведений со ссылкой на то «что персональные данные человека нельзя передавать третьим лицам без его разрешения»
➡️Кассация – удовлетворил требования управляющего и отметил, что в банкротных делах сведения о жене должника важны, ведь доля должника в общем имуществе супругов включается в конкурсную массу. Суд добавил, что отказ ГУ МВД России по Москве предоставить информацию затягивает процедуру банкротства
➡️Верховный суд (по жалобе ГУ МВД России по Москве) - «засилил» позицию первой инстанции. Таким образом, управляющий не получит информацию о супруге банкрота из полиции
✅Что здесь интересно:
Для целей контроля комплаенс-рисков, связанных с конфликтом интересов, также как и в банкротных делах важно обладать необходимой информацией о супруге работника (как минимум):
- месте работы/участии в Совете директоров
- долях участия/акциях, которыми владеет супруга
👉Вместе с тем, данное решение подводит к ситуации, когда для рисковых должностей будет иметь смысл запрашивать также согласие супруг/супругов на предоставление этой категории информации (как вариант)
А ведь по комплаенс-процессам по конфликту интересов (особенно в коммерческом секторе, где нет госзакупок) и так слишком мало регулирования, помогающего предотвращению этой категории рисков
❗️Все это возвращает к вопросу о том, что необходимо более продуманное законодательство по тематике регулирования ситуаций конфликтов интересов
https://pravo.ru/news/240759/
Определение ВС РФ здесь: https://kad.arbitr.ru/card/8c3d64d1-f1dc-4f90-b88c-ebed6f07a31e
#конфликтинтересов
#персональныеданыые
#антикоррупционныйкомплаенс
ПРАВО.Ru
ВС не дал управляющему данные о жене банкрота
В одном из недавних банкротных споров коллегия ВС по экономическим спорам разбиралась, может ли финансовый управляющий в обход закона «О персональных данных» получить личную информацию о жене должника.
Forwarded from ComplianceCraft
Мероприятия
Антикоррупционный комплаенс
👉Ассоциация комплаенс и деловой этики (Казахстан) совместно с RBEN (Российская ассоциация этики, комплаенса и КСО) запускают серию вебинаров «Антикоррупционный комплаенс»:
📌Вебинар «Введение в антикоррупционный комплаенс»
Когда: 1 июня, 16:00-18:00 (время г. Нур-Султан), 13:00-15:00 (время г.Москва)
Спикеры: Ильсур Ахметшин (RBEN); Маргарита Хоменко (Compliance Elements); Рината Илюбаева (Kompra);Эдуард Кан (Ассоциация комплаенс и деловой этики).
📌Вебинар «Антикоррупционный комплаенс в соответствии с требованиями казахстанского права, а также международного экстерриториального законодательства (FCPA, UK BA, Sapin II)»
Когда: 9 июня, 16:00-18:00 (время г. Нур-Султан), 13:00-15:00 (время г.Москва)
Спикеры: Ильсур Ахметшин (RBEN); представитель Агентства Республики Казахстан по противодействию коррупции.
📌Вебинар «Процессы антикоррупционного комплаенса по стандарту ISO 37001:2016»
Когда: 16 июня, 16:00-18:00 (время г. Нур-Султан), 13:00-15:00 (время г.Москва)
Спикеры: Евгений Шипилов (BUREAU VERITAS); Александр Русецкий (АНО «Московская дирекция транспортного обслуживания»); Данил Ишин (Самрук-Казына).
📌Вебинар «Автоматизация процессов антикоррупционного комплаенса»
Когда: 23 июня, 16:00-18:00 (время г. Нур-Султан), 13:00-15:00 (время г.Москва)
Спикеры: Сергей Светушкин (Transparent Deal); Маргарита Хоменко (Compliance Elements); Рината Илюбаева (Kompra).
Мероприятие бесплатное
Регистрация по ссылке: https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSfSgEnCj5gkutujQ0JZKLcqw7i0cpNnOPlDOFybe_TRkVGc8Q/viewform
#мероприятия
#антикоррупционныйкомплаенс
Антикоррупционный комплаенс
👉Ассоциация комплаенс и деловой этики (Казахстан) совместно с RBEN (Российская ассоциация этики, комплаенса и КСО) запускают серию вебинаров «Антикоррупционный комплаенс»:
📌Вебинар «Введение в антикоррупционный комплаенс»
Когда: 1 июня, 16:00-18:00 (время г. Нур-Султан), 13:00-15:00 (время г.Москва)
Спикеры: Ильсур Ахметшин (RBEN); Маргарита Хоменко (Compliance Elements); Рината Илюбаева (Kompra);Эдуард Кан (Ассоциация комплаенс и деловой этики).
📌Вебинар «Антикоррупционный комплаенс в соответствии с требованиями казахстанского права, а также международного экстерриториального законодательства (FCPA, UK BA, Sapin II)»
Когда: 9 июня, 16:00-18:00 (время г. Нур-Султан), 13:00-15:00 (время г.Москва)
Спикеры: Ильсур Ахметшин (RBEN); представитель Агентства Республики Казахстан по противодействию коррупции.
📌Вебинар «Процессы антикоррупционного комплаенса по стандарту ISO 37001:2016»
Когда: 16 июня, 16:00-18:00 (время г. Нур-Султан), 13:00-15:00 (время г.Москва)
Спикеры: Евгений Шипилов (BUREAU VERITAS); Александр Русецкий (АНО «Московская дирекция транспортного обслуживания»); Данил Ишин (Самрук-Казына).
📌Вебинар «Автоматизация процессов антикоррупционного комплаенса»
Когда: 23 июня, 16:00-18:00 (время г. Нур-Султан), 13:00-15:00 (время г.Москва)
Спикеры: Сергей Светушкин (Transparent Deal); Маргарита Хоменко (Compliance Elements); Рината Илюбаева (Kompra).
Мероприятие бесплатное
Регистрация по ссылке: https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSfSgEnCj5gkutujQ0JZKLcqw7i0cpNnOPlDOFybe_TRkVGc8Q/viewform
#мероприятия
#антикоррупционныйкомплаенс
Google Docs
Регистрация на серию вебинаров «Антикоррупционный комплаенс»
Ассоциация комплаенс и деловой этики совместно с RBEN запускают серию вебинаров «Антикоррупционный комплаенс»
📌Вебинар «Введение в антикоррупционный комплаенс»
Когда: 1 июня, 16:00-18:00 (время г. Нур-Султан)
Спикеры: Ильсур Ахметшин (RBEN); Маргарита Хоменко…
📌Вебинар «Введение в антикоррупционный комплаенс»
Когда: 1 июня, 16:00-18:00 (время г. Нур-Султан)
Спикеры: Ильсур Ахметшин (RBEN); Маргарита Хоменко…
Forwarded from ComplianceCraft
Антикоррупционный комплаенс
Расследование
📌Хорошевский суд Москвы арестовал главу департамента планирования и развития парка воздушных судов
👉В чем обвиняют:
☑️особо крупном мошенничестве (ч. 4 ст. 159 УК РФ)
☑️дело касается лизинга самолетов у компании из Китая
❗️Это не первое уголовное дело в отношении топ-менеджеров Аэрофлота
📌В мае 2022 был заочно арестован и объявлен в международный розыск бывший заместителя гендиректора «Аэрофлота» по стратегии и маркетингу
👉В чем обвиняют:
☑️особо крупном мошенничестве (ч. 4 ст. 159 УК РФ)
☑️речь идет о контракте на разработку маркетинговой стратегии «Аэрофлота», который крупнейший российский авиаперевозчик заключил с американской компанией Bain в 2019 году (сумма контракта — около 200 млн руб.)
📌В марте 2021 года начался суд над бывшим замгендиректора ПАО «Аэрофлот» по правовым и имущественным вопросам, бывшим начальник отдела взаимодействия с органами государственной власти авиакомпании и группой адвокатов
👉В чем обвиняют:
☑️хищение у авиакомпании (квалификация (ч. 4 ст. 159 УК РФ)
☑️речь идет о четырех договоров об оказании юридической помощи и представлении интересов авиакомпании в гражданских, арбитражных и уголовных делах
❗️Прокурор запросил:
⛔️9 лет лишения свободы с отбыванием наказания в колонии общего режима, со штрафом 1 миллион рублей
💰удовлетворить гражданский иск на 128,2 миллиона рублей в пользу государства в лице Росимущества
✅С момента возбуждения и передачи дела против бывшего замгендиректора ПАО «Аэрофлот» по правовым и имущественным вопросам компания обновила:
✔️Антикоррупционную политику (декабрь 2021)
✔️Положение об урегулировании конфликтов интересов (октябрь 2021)
❓Хороший вопрос: являются ли эти новые дела результатом обновленных антикоррупционных бизнес-процессов?
В любом случае компания демонстрирует приверженность одному из важнейших принципов антикоррупционного комплаенса – принимаются меры реагирования, очевидно что СБ активно сотрудничает со следствием по всем этим делам
https://www.rbc.ru/business/15/06/2022/62a984ec9a79471b0e0a1858
о деле бывшего заместителя гендиректора «Аэрофлота» по стратегии и маркетингу: https://www.rbc.ru/business/18/05/2022/6284cdc09a794764853230c6
о деле бывшего замгендиректора ПАО «Аэрофлот» по правовым и имущественным вопросам: https://t.iss.one/compliancecraft/255
Обновленная Антикор политика Аэрофлот здесь: https://www.aeroflot.ru/media/aflfiles/corruptact/antikorruptsionnaia_politika_gruppy_aeroflot.pdf
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
Расследование
📌Хорошевский суд Москвы арестовал главу департамента планирования и развития парка воздушных судов
👉В чем обвиняют:
☑️особо крупном мошенничестве (ч. 4 ст. 159 УК РФ)
☑️дело касается лизинга самолетов у компании из Китая
❗️Это не первое уголовное дело в отношении топ-менеджеров Аэрофлота
📌В мае 2022 был заочно арестован и объявлен в международный розыск бывший заместителя гендиректора «Аэрофлота» по стратегии и маркетингу
👉В чем обвиняют:
☑️особо крупном мошенничестве (ч. 4 ст. 159 УК РФ)
☑️речь идет о контракте на разработку маркетинговой стратегии «Аэрофлота», который крупнейший российский авиаперевозчик заключил с американской компанией Bain в 2019 году (сумма контракта — около 200 млн руб.)
📌В марте 2021 года начался суд над бывшим замгендиректора ПАО «Аэрофлот» по правовым и имущественным вопросам, бывшим начальник отдела взаимодействия с органами государственной власти авиакомпании и группой адвокатов
👉В чем обвиняют:
☑️хищение у авиакомпании (квалификация (ч. 4 ст. 159 УК РФ)
☑️речь идет о четырех договоров об оказании юридической помощи и представлении интересов авиакомпании в гражданских, арбитражных и уголовных делах
❗️Прокурор запросил:
⛔️9 лет лишения свободы с отбыванием наказания в колонии общего режима, со штрафом 1 миллион рублей
💰удовлетворить гражданский иск на 128,2 миллиона рублей в пользу государства в лице Росимущества
✅С момента возбуждения и передачи дела против бывшего замгендиректора ПАО «Аэрофлот» по правовым и имущественным вопросам компания обновила:
✔️Антикоррупционную политику (декабрь 2021)
✔️Положение об урегулировании конфликтов интересов (октябрь 2021)
❓Хороший вопрос: являются ли эти новые дела результатом обновленных антикоррупционных бизнес-процессов?
В любом случае компания демонстрирует приверженность одному из важнейших принципов антикоррупционного комплаенса – принимаются меры реагирования, очевидно что СБ активно сотрудничает со следствием по всем этим делам
https://www.rbc.ru/business/15/06/2022/62a984ec9a79471b0e0a1858
о деле бывшего заместителя гендиректора «Аэрофлота» по стратегии и маркетингу: https://www.rbc.ru/business/18/05/2022/6284cdc09a794764853230c6
о деле бывшего замгендиректора ПАО «Аэрофлот» по правовым и имущественным вопросам: https://t.iss.one/compliancecraft/255
Обновленная Антикор политика Аэрофлот здесь: https://www.aeroflot.ru/media/aflfiles/corruptact/antikorruptsionnaia_politika_gruppy_aeroflot.pdf
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
РБК
Суд арестовал ответственного за покупку самолетов в «Аэрофлоте»
Задержан топ-менеджер «Аэрофлота» Михаил Минаев. Он возглавляет департамент планирования воздушных судов
Forwarded from ComplianceCraft
Законопроект
Антикоррупционный комплаенс
📌Минюст РФ разместил для общественного обсуждения проекты законодательных актов, предполагающие введение обязанности по проведению антикоррупционной экспертизы свои локальных нормативных актов (ЛНА) для отдельных категорий лиц в соответствии с Методикой, определяемой Правительством РФ
👉Куда предлагается внести изменения:
✔️ 273-ФЗ «О противодействии коррупции» (ст. 6 и 13)
✔️ Постановление Правительства № 96 от 26.02.2010 «Об антикоррупционной экспертизе нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов»
👉Для кого может стать обязательной антикор. экспертиза ЛНА:
☑️ государственные корпорации (компании)
☑️ публично-правовые компании
☑️ иные организации, создаваемые для выполнения задач, поставленных перед Правительством Российской Федерации
⏱Срок выполнения:
в 6-месячный срок разработать и утвердить порядок проведения антикоррупционной экспертизы своих локальных нормативных актов и проектов таких актов
👉Методика правительства относит к коррупционогенным следующие факторы:
⛔️ широта дискреционных полномочий
⛔️ определение компетенции по формуле "вправе"
⛔️ выборочное изменение объема прав
⛔️ чрезмерная свобода подзаконного нормотворчества
⛔️ принятие нормативного правового акта за пределами компетенции
⛔️ заполнение законодательных пробелов при помощи подзаконных актов в отсутствие законодательной делегации соответствующих полномочий
⛔️ отсутствие или неполнота административных процедур
⛔️ отказ от конкурсных (аукционных) процедур
⛔️ нормативные коллизии
👉Дополнительные коррупционогенные факторы по отношению к гражданам и организациям:
⛔️ наличие завышенных требований к лицу, предъявляемых для реализации принадлежащего ему права
⛔️ злоупотребление правом заявителя государственными органами, органами местного самоуправления или организациями (их должностными лицами)
⛔️ юридико-лингвистическая неопределенность
❗️Методикой в том числе руководствуются независимые эксперты, получившие аккредитацию на проведение антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов, при проведении независимой антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов
✅Возникает вопрос о технической реализации такой экспертизы. Сейчас Методика предполагает экспертизу внешними аккредитованными экспертами.
➡️Интересно, что проект не предполагает внесения изменений в Правила проведения антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов (НПА) и проектов нормативных правовых актов. В Правилах (п.2) установлен перечень НПА, в отношении которых Минюст обязан провести антикоррупционную экспертизу.
➡️Открытые вопросы:
❓ о каком перечне ЛНА (хотя бы минимальном идет речь)? Моно предположить, что именно это и будет указано в тех внутренних «Порядках проведения антикоррупционной экспертизы своих локальных нормативных актов и проектов таких актов», которые утвердят Госкомпании.
❓ кто будут те эксперты (внутренние или внешние), чья экспертиза будет принята для дальнейшего принятия ЛНА
❓ внутренние эксперты – не во всех компаниях есть подразделение антикоррупционного комплаенса, но даже если есть формальное лицо ответственное за противодействие коррупции, не факт, что это лицо имеет необходимую квалификацию для такой экспертизы (например, юридическое образование и т.д.)
⚡️Общественное обсуждение – это очень полезно, посмотрим к чему оно приведет в итоге, пока много вопросов
https://minjust.gov.ru/ru/events/49683/
Проект изменений в №273-ФЗ здесь: https://regulation.gov.ru/Regulation/Npa/PublicView?npaID=140846
Проект изменений в ПП № 96 от 26.02.2010 здесь: https://regulation.gov.ru/Regulation/Npa/PublicView?npaID=140848
Текущая редакция ПП № 96 от 26.02.2010: https://base.garant.ru/197633/#block_2000
Актуальный реестр независимых экспертов здесь: https://minjust.gov.ru/ru/pages/gosudarstvennyj-reestr-nezavisimyh/
#законопроект
#антикоррупционныйкомплаенс
Антикоррупционный комплаенс
📌Минюст РФ разместил для общественного обсуждения проекты законодательных актов, предполагающие введение обязанности по проведению антикоррупционной экспертизы свои локальных нормативных актов (ЛНА) для отдельных категорий лиц в соответствии с Методикой, определяемой Правительством РФ
👉Куда предлагается внести изменения:
✔️ 273-ФЗ «О противодействии коррупции» (ст. 6 и 13)
✔️ Постановление Правительства № 96 от 26.02.2010 «Об антикоррупционной экспертизе нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов»
👉Для кого может стать обязательной антикор. экспертиза ЛНА:
☑️ государственные корпорации (компании)
☑️ публично-правовые компании
☑️ иные организации, создаваемые для выполнения задач, поставленных перед Правительством Российской Федерации
⏱Срок выполнения:
в 6-месячный срок разработать и утвердить порядок проведения антикоррупционной экспертизы своих локальных нормативных актов и проектов таких актов
👉Методика правительства относит к коррупционогенным следующие факторы:
⛔️ широта дискреционных полномочий
⛔️ определение компетенции по формуле "вправе"
⛔️ выборочное изменение объема прав
⛔️ чрезмерная свобода подзаконного нормотворчества
⛔️ принятие нормативного правового акта за пределами компетенции
⛔️ заполнение законодательных пробелов при помощи подзаконных актов в отсутствие законодательной делегации соответствующих полномочий
⛔️ отсутствие или неполнота административных процедур
⛔️ отказ от конкурсных (аукционных) процедур
⛔️ нормативные коллизии
👉Дополнительные коррупционогенные факторы по отношению к гражданам и организациям:
⛔️ наличие завышенных требований к лицу, предъявляемых для реализации принадлежащего ему права
⛔️ злоупотребление правом заявителя государственными органами, органами местного самоуправления или организациями (их должностными лицами)
⛔️ юридико-лингвистическая неопределенность
❗️Методикой в том числе руководствуются независимые эксперты, получившие аккредитацию на проведение антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов, при проведении независимой антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов
✅Возникает вопрос о технической реализации такой экспертизы. Сейчас Методика предполагает экспертизу внешними аккредитованными экспертами.
➡️Интересно, что проект не предполагает внесения изменений в Правила проведения антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов (НПА) и проектов нормативных правовых актов. В Правилах (п.2) установлен перечень НПА, в отношении которых Минюст обязан провести антикоррупционную экспертизу.
➡️Открытые вопросы:
❓ о каком перечне ЛНА (хотя бы минимальном идет речь)? Моно предположить, что именно это и будет указано в тех внутренних «Порядках проведения антикоррупционной экспертизы своих локальных нормативных актов и проектов таких актов», которые утвердят Госкомпании.
❓ кто будут те эксперты (внутренние или внешние), чья экспертиза будет принята для дальнейшего принятия ЛНА
❓ внутренние эксперты – не во всех компаниях есть подразделение антикоррупционного комплаенса, но даже если есть формальное лицо ответственное за противодействие коррупции, не факт, что это лицо имеет необходимую квалификацию для такой экспертизы (например, юридическое образование и т.д.)
⚡️Общественное обсуждение – это очень полезно, посмотрим к чему оно приведет в итоге, пока много вопросов
https://minjust.gov.ru/ru/events/49683/
Проект изменений в №273-ФЗ здесь: https://regulation.gov.ru/Regulation/Npa/PublicView?npaID=140846
Проект изменений в ПП № 96 от 26.02.2010 здесь: https://regulation.gov.ru/Regulation/Npa/PublicView?npaID=140848
Текущая редакция ПП № 96 от 26.02.2010: https://base.garant.ru/197633/#block_2000
Актуальный реестр независимых экспертов здесь: https://minjust.gov.ru/ru/pages/gosudarstvennyj-reestr-nezavisimyh/
#законопроект
#антикоррупционныйкомплаенс
base.garant.ru
Постановление Правительства РФ от 26.02.2010 N 96 "Об антикоррупционной экспертизе нормативных правовых актов и проектов нормативных…
Постановление Правительства РФ от 26 февраля 2010 г. N 96 "Об антикоррупционной экспертизе нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов" (с изменениями и дополнениями). В соответствии с Федеральным законом "Об антикоррупционной экспертизе…