История взлёта и падения за 1 день

20 апреля 2022 года Транскапиталбанк попал под санкции США. Банк является оператором новой платёжной системы Hello Pay, которую зарегистрировал ЦБ пару дней ранее.

Также в санкции попал небезызвестный глава Царьграда Малофеев и все компании, которые связаны с Царьградом.

В список SDN лист включены все представители СД ПАО Открытия и ряда других компаний, которые уже до этого были включены в этом список.

#compliancepractice #sanctions

Кого киприоты 🇨🇾 лишают паспортов

13 апреля четырех российских предпринимателей — Михаила Гуцериева, Алексея Кузьмичева, Вадима Мошковича и Александра Пономаренко, а также членов их семей лишили паспортов.

Как передаёт индийское издание, кипрских паспортов лишатся ещё четверо российских предпринимателей:
✅Березкин,
✅Дерипаска,
✅Кесаев,
✅Исмаилова (сестра Усманова) и
их родственники.

Совет министров Кипра запустил соответствующую процедуру.
#sanctions #compliancepractice

Вагит Алекперов сообщил, что решил досрочно покинуть совет директоров «Лукойла» и пост главы компании. «Президент и член Совета директоров ПАО „Лукойл“ В. Ю. Алекперов проинформировал Компанию о своем решении отказаться от полномочий члена Совета директоров ПАО „Лукойл“, а также досрочно сложить полномочия Президента ПАО „Лукойл“. Соответствующие уведомления были направлены сегодня Председателю Совета директоров Компании», — говорится в сообщении. 13 апреля Великобритания 🇬🇧 внесла Алекперова в санкционный список.

#compliancepractice #sanctions

Великобритания 🇬🇧 расширила ограничения против России и внесла в санкционные списки 26 российских граждан и структур

Это следует из обновленного британского перечня, размещенного на сайте правительства страны.

Под санкции Великобритании попали в том числе:

- глава РЖД Олег Белозеров,

- врио главы МЧС Александр Чуприян и

- жена миллиардера Германа Хана Анжелика.

Кроме того, ограничения введены в отношении нескольких российских военных:

- официальный представитель Минобороны Игорь Конашенков,

- первый заместитель начальника Генштаба Николай Богдановский,

- командующий ВДВ Андрей Сердюков

- командующий Силами специальных операций Валерий Флюстиков.

#sanctions #compliancepractice

Смешной штраф

Суд оштрафовал «Яндекс Еду» на 60 тысяч рублей за слив базы данных.

Наверное, в России и будут продолжаться сливы пока штрафы для компании такие маленькие.

До стандартов GDPR в России очень далеко: за нарушения норм GDPR штраф 4% от годового оборота всей компании.

#compliancepractice #GPDR

На этой неделе FATF опубликовал отчёт Report on the State of Effectiveness and Compliance with the FATF Standards

Отчет основан на данных из отчетов о взаимной оценке ФАТФ и FSRB с 2013 года, в которых оценивались сильные и слабые стороны национальных механизмов борьбы с отмыванием денежных средств и финансирование терроризма.

С точки зрения законов и правил, 76% стран в настоящее время удовлетворительно выполнили 40 рекомендаций ФАТФ. Это значительное улучшение технического соответствия, которое в 2012 году составило всего 36%, что свидетельствует о положительном влиянии процессов взаимной оценки и последующих действий ФАТФ.

Интересно, 5 угроз (предикативных преступлений) в отмывании денег:

- наркотрафик (18%)
- коррупция (16%)
- мошенничество и налоговые преступления (по 15%)
- организованная преступность (9%)


То есть по прежнему коррупциях является одним из драйверов в отмывании денег.

#compliancepractice #compliance #AML #FATF #corruption

Евросоюз внес в санкционный список бизнесменов Евгений Пригожина и Сергея Курченко.
Совет ЕС считает, что предприниматели подрывают «территориальную целостность и независимость Украины».

#compliancepractice #sanctions #санкции

Имитация ЕSG

Российские компании, декларирующие приверженность ESG (принципам устойчивого развития с точки зрения экологии, социальной сферы и защиты труда, а также стандартов корпоративного управления), в своих отчетах об устойчивом развитии часто приводят сведения, которые могут вводить в заблуждение по поводу экологической или социальной миссии компании. В такому выводу пришли исследователи НИУ ВШЭ в докладе «ESG: три буквы, которые меняют мир».

Эксперты НИУ ВШЭ, которые изучили отчеты об устойчивом развитии 25 крупнейших российских компаний из различных отраслей («Газпром», «Лукойл», Сбербанк, АФК «Система», ВТБ, «Норникель», «Магнит» и ряд других), выделили несколько типовых видов так называемого импакт-вошинга — имитации реализации экологической или социальной миссии. В таких практиках авторы доклада выделяют:

✅ манипулирование показателями (указание только относительных значений, например, по сравнению с прошлым годом);
✅ постановку общих целей, достижение которых невозможно отследить;
✅ отсутствие долгосрочного планирования;
✅компании изображают добросовестное правоприменение в качестве достижений;
✅несоответствие данных в отчетах и информации в открытых источниках.

#compliancepractice #ESG

Семинар по санкциям в Интерфаксе

Я вместе с уважаемым Иваном Тимофеевым обсудим санкционные риски и работу с ними 18 мая с 11.00 по 13.00 на площадке Интерфакса.

Постоянно меняющиеся реалии и связанные с ними риски ставят целый ряд вопросов:

✅В чем суть новых ограничительных мер США, ЕС, Великобритании и других инициаторов?
✅Чего ждать от новых санкционных волн?
✅Какие риски связаны с обходом зарубежных санкций, и какие кейсы следует знать российскому бизнесу?
✅С какими вызовами сталкивается корпоративный комплаенс и как адаптировать его к новым условиям?
✅Каковы требования к мониторингу риска санкций в агрессивной правовой среде?

#compliancepractice #санкции #sanctions #compliance

Напоминалка

27 апреля 14.00 -16.30

Московская торгово-промышленная палата проводит обучающий семинар на тему: "Контрактная работа с иностранными контрагентами в условиях кризиса" для юристов российских компаний, участвующих во внешнеэкономической деятельности.

Расскажу про юридические методы работы с санкциями.

#compliance #sanctions #compliancepractice #sanction_training #санкции

🇪🇺🚫🇷🇺 #ЕС #санкции на депозиты для россиян

Ответы на часто задаваемые вопросы

Так, разъяснены понятие кому запрещены депозиты.

1. Что означает термин «гражданин России» в контексте Регламента Совета (ЕС) 2022/334 от 28 февраля 2022 г. о внесении изменений в Регламент Совета (ЕС) № 833/2014 об ограничительных мерах в связи с действиями России, дестабилизирующими ситуацию в Украине ? Включает ли он всех обладателей российского гражданства или только резидентов России? А как насчет обладателей двойного гражданства ЕС-Россия?

Ответ: Мы предполагаем, что ваш вопрос относится к статье 5(b)(1) Регламента Совета (ЕС) № 833/2014, согласно которой: «Запрещается принимать какие-либо депозиты от российских граждан или физических лиц, проживающих в России, или юридических лиц юридическими или юридическими лицами, учрежденными в России, если общая стоимость вкладов физического или юридического лица, организации или органа в расчете на одну кредитную организацию превышает 100 000 евро».

Запрет распространяется на всех граждан России и резидентов России, если они также не являются гражданами ЕС (статья 5b(2)).


2. Следует ли толковать широкий термин «лица» в статье 5b как включающий дочерние компании европейских финансовых институтов в России и может ли он, таким образом, помешать им осуществлять обычные деловые операции, включая перевод денег на счета ностро, ведение бизнеса с другими банками ЕС, с которыми у них есть счета или неназначенные российские банки, осуществляющие банковские операции в учреждениях ЕС?


Ответ: Термин «юридические лица» в статье 5b Регламента (ЕС) № 833/2014 с поправками, внесенными Регламентом (ЕС) 328/2022, включает все юридические лица, учрежденные в России, включая дочерние компании операторов ЕС, которые зарегистрированы в России.

Запрет не распространяется на те депозиты, которые необходимы для незапрещенной трансграничной торговли товарами и услугами (Статья 5b(3)). Кроме того, статьи 5c и 5d позволяют компетентным органам государств-членов санкционировать прием таких депозитов в ограниченных и четко определенных обстоятельствах.
#compliancepractice #sanctions

Правительство Великобритании 🇬🇧 запретило ввозить в Россию товары, которые могут быть использованы против граждан Украины. В них входит оборудование для слежки и прослушки.

Британское министерство внешней торговли также отменило ввозные пошлины на продукцию украинского производства.
#compliancepractice #sanctions

❓– ❗️Можно ли перевести иностранные активы с индивидуального инвестиционного счета (ИИС) другому брокеру и не потерять налоговую льготу?

Можно. Для этого вам придется открыть ИИС у другого брокера и перевести на него все активы, которые учтены на ИИС, а не только иностранные. По закону ИИС может быть только один, поэтому договор о ведении ИИС со старым брокером нужно прекратить в течение месяца. У клиента есть право подать брокеру поручение на перевод активов с ИИС в любой момент, и брокер должен его исполнить.

⚠️ Это должно быть именно поручение на перевод всех активов, учтенных на ИИС, от брокера к брокеру. Если вы закроете ИИС, выведете из него активы и затем откроете ИИС у другого брокера, или выведете только часть активов, право на льготу будет утрачено.

Больше ответов на вопросы – на нашем сайте.

Польша 🇵🇱 ввела собственные санкции

Польша ввела санкции в отношении ПАО "Газпром", ПАО "НОВАТЭК", а также его местной дочерней компании Novatek Green Energy Sp. z o.o. Помимо заморозки активов, меры предусматривают исключение базирующейся в Кракове компании из процедур госзакупок, сообщило МВД Польши. Одновременно Варшава включила в черный список 50 российских бизнесменов и их компаний.

В него внесены Олег Дерипаска, Михаил Фридман, Игорь Сечин, Михаил и Саит-Салам Гуцериевы, Андрей и Александр Мельниченко, Алексей Мордашов, Вячеслав Кантор, Виктор Вексельберг, Татьяна Бакальчук, Евгений Касперский и Борис Нуралиев. Кроме того, санкции введены в отношении главы фракции Госдумы "Новые люди" и основателя компании "Фаберлик" Алексея Нечаева, сообщается на сайте правительства Польши.

#sanctions #compliancepractice

Недавно был создан интересный портал по релокации.

Первоначальную информацию о визах и ВНЖ можно получить.

#compliancepractice

Заблокированные доходу могут пойти в фонд восстановления Украины.

Министр иностранных дел Канады 🇨🇦 Мелани Жоли заявила, что федеральное правительство изменит свой закон о санкциях, чтобы разрешить перераспределение захваченных и подпадающих под санкции иностранных активов в качестве компенсации жертвам или помощи в восстановлении иностранного государства после войны.

Канада входит в число стран, которые ввели санкции против России после ее вторжения в Украину 24 февраля в ходе так называемой «спецоперации».

«Сегодня мы ищем возможность не только арестовывать, но и позволять конфисковывать активы физических и юридических лиц, находящихся под санкциями, и позволять нам компенсировать жертвам выручку», — говорится в заявлении Джоли во вторник.

Отмечается, что если поправки будут приняты, Канада станет первой страной из G-7, которая сможет обратить заблокированные активы российских физических и юридических лиц и направить на восстановление Украины. Напомню, что в рамках G-7 этот вопрос уже поднимался.


#compliancepractice #sanctions

Архитектор санкций США в отношении России решил уйти в продолжительный отпуск по семейным обстоятельствам.

Заместитель советника президента США по нацбезопасности и замглавы Национального экономического совета Далип Сингх, которого называют координатором санкций Вашингтона против России, планирует уйти в продолжительный отпуск. Об этом сообщили источники The Washington Post и Bloomberg.

По данным собеседника Washington Post, отпуск Сингха связан с семейными обстоятельствами. Ожидается, что он начнется в мае, но точные сроки и продолжительность еще уточняются, указывает издание. 
При этом у Белого дома пока нет утвержденной кандидатуры на замену Сингху. Одним из вариантов может стать Майк Пайл, главный советник вице-президента Камалы Харрис по экономическим вопросам, указывает газета.

#sanctions #compliancepractice #OFAC

Контр-санкции РФ

Россия ввела персональные санкции в отношении 287 из 650 членов Палаты общин британского парламента.

Ограничения стали ответом на внесение в британский санкционный список 386 депутатов Госдумы.

Поименный список британских парламентариев, попавших под российские санкции, опубликован на сайте МИД РФ. Им запрещен въезд в Россию.

Но вот я думаю а какой смысл от таких контр-санкций: кто до этого из 289 членов парламента спешил в Россию?

#compliancepractice #контр_меры