Санкции Великобритании

Министр иностранных дел Великобритании Элизабет Трасс заявила, что страна ужесточит санкционное законодательство, которое позволит арестовывать активы, передает Sky News. По ее словам, благодаря этому российским «олигархам» и российским компаниям, поддерживающим государство, будет «негде спрятаться» .
«Любая компания, представляющая интерес для Кремля и режима в России, может стать мишенью», — заявила она. 
Трасс не исключила, что более жесткие санкции, которые, как ожидается, будут представлены в парламенте в понедельник, могут включать арест собственности российских «олигархов» в Великобритании.
#compliancepractice #sanctions

Интересное исследование про взятки в Казахстане

«Жемқорлық – індет, онымен күресу – міндет»  («Коррупция – болезнь, борьба с ней – наш долг»)

Как пишет FORBES.kz, Токаев рассказал, где дают и берут взятки
Глава государства Казахстана провел совещание по вопросам противодействия коррупции

В своем выступлении Касым-Жомарт Токаев отметил, что бескомпромиссная борьба с коррупцией является одним из основных приоритетов государственной политики. По его мнению, чтобы установить верховенство закона и построить настоящее правовое государство, прежде всего нужно искоренить коррупцию.
#compliancepractice #anticorruption

Вслед за Германией, Швейцария вводит новые обязательства по due diligence

Для публичных компаний и других организаций определенного размера (например, банки, страховые компании или фирмы по ценным бумагам), которые имеют не менее 500 штатных сотрудников и баланс 20 миллионов швейцарских франков (22,3 миллиона долларов США) или оборот 40 миллионов Швейцарских франков (44,6 млн долларов США) в течение двух лет подряд вводится обязанность по публикации нефинансовых отчетности.

По сути это требования по ESG.
Требования по проведению обязательного due diligence в цепочке поставок теперь предусмотрены ст. 964 Кодекса об обязательствах.

Так компании проводят проверку в отношении :

(i) выпуска на швейцарский рынок или переработки в Швейцарии руды или металлы, содержащие олово, тантал, вольфрам или золото, из районов конфликтов или зон высокого риска или (ii) предложения товаров или услуг, в отношении которых подозревается использование детского труда

Уголовная ответственность предусмотрена ст. 325 УК. Новая статья 325ter Уголовного кодекса предусматривает наказание в виде штрафа в размере до 100 000 швейцарских франков за умышленное предоставление ложных сведений в вышеупомянутых отчетах или непредставление этих отчетов. Халатное поведение наказывается штрафом в размере до 50 000 швейцарских франков.

Подробнее см. FCPA blog
#compliancepractice #ESG

Regulation vs Compliance

Определенное количество времени работая в бизнесе, я по другому стал анализировать взаимодействие регулятора (государство) с компаниями.

Я по прежнему думаю, что антикоррупционный комплаенс важен, в равной степени государству, компаниям и обществу и противодействие коррупции - это public interest

Санкционный комплаенс - эквилибристика между политическими интересами, оформленными в нормы, желанием бизнеса не проиграть при минимуме правовых методов. Поэтому, наверное, эта алеаторность делает санкционный комплаенс захватывающим.

Комплаенс по защите персональных данных - изначально благая мера защитить слабого индивидуума легко превращается в инструмент злоупотребления (право на забвения либо история с требованиям по локализацией персональных данных, используемых некоторыми государствами для того, чтобы просто иметь доступ к персональным данным).

ESG - идея, возникшая из попытки упорядочивания и таксономии целей устойчивого развития и анализа корпоративных скандалов с modern slavery, human rights violations, sexual harassment и экологических проблем процесса производства - все это постепенно может сформироваться в дорогой и неповоротливый механизм, экономические расходы на содержания которого будут закладываться в стоимость конечного продукта.
Это такой комплаенс на комплаенс.

Я тут не упоминаю про налоговый комплаенс и антимонопольный, которые также важны для компаний и стоят определённых ресурсов.

Пару лет назад David Jackman предложил рассматривать регуляторику и комплаенс с точки зрения зрелости-готовности и предложил 5 уровней зрелости. И если комплаенс, то есть соблюдение не успевает за регулированием, то риски нарушения только увеличиваются.

И я вот смотрю за набором все-возрастающих обязательств для бизнеса и думаю, а не пришло ли время поставить на hold и провести ревизию того на одном ли уровне зрелости находятся регуляторная среда и соблюдение?

#compliancepractice #anticorruption #комплаенс #GPDR #sanctions

Информационное письмо ЦБ РФ
о рекомендациях по организации управления рисками, внутреннего контроля, внутреннего аудита, работы комитета совета директоров (наблюдательного совета) по аудиту в публичных акционерных обществах”.

🇨🇳Торговая война Китая и США🇺🇸

Будучи двумя мировыми лидерами, Китай и США схлестнулись в торговой войне, «обмениваясь» различными сигналами в виде санкций и увеличения таможенных тарифов. При этом ни одна из сторон не готова идти на уступки в борьбе за доминирование на экономической арене.

В этой статье Вы узнаете:
👉Чем Китай "раздражает" США и остальной мир в экономическом плане?
👉Что послужило причиной начала торговой войны?
👉Какие санкции наложили США на Китай, а какие – Китай на США?
👉Причем тут бренд Xiaomi?

Читать #Аналитика от @interstudies

В Казахстане опубликована антикоррупционная Концепция на 2022-2026 гг.

После январских событий блок про высокий уровень участия государства в экономики стал более подробным.

Также в свете принятия мер по противодействию коррупции в сфере предпринимательства актуальным является стимулирование честного бизнеса.
      - Действенной мерой в данном направлении является добровольная имплементация антикоррупционного стандарта.

      - В качестве его составной части важно предусмотреть практику разработки и реализации внутренних программ противодействия коррупции с конкретными мерами по недопущению коррупционных проявлений в деятельности компаний и их персонала.

      - Еще одной рекомендацией является возможность включения в договор с контрагентами антикоррупционной оговорки, направленной на взаимное понимание сторонами недопустимости совершения коррупционных правонарушений и готовности их своевременного предупреждения.

      - Для эффективности данных мер необходимо расширить компетенции антикоррупционных комплаенс-служб и развить рынок комплаенс-специалистов с внедрением соответствующих образовательных программ в вузах.

      - Следует установить непрерывный процесс обучения работников основам антикоррупционного поведения.

      - В целях повышения прозрачности и ответственности в бизнес-среде, снижения корпоративной коррупции необходимо широкое внедрение бизнес- реестра - открытой интегрированной базы данных по субъектам бизнеса, позволяющей аккумулировать всесторонние сведения о субъектах предпринимательства, в том числе с позиции их порядочности и надежности.

      - Оценка предпринимателями потенциальных контрагентов с использованием такой базы данных, соблюдение принципа должной осмотрительности будут ограждать добросовестных предпринимателей от коррупционных рисков.

      - Для финансовых процессов, подверженных высоким коррупционным рискам, необходима система индикаторов коррупции и алгоритмы их выявления.

      - Результаты применения предлагаемых антикоррупционных инструментов должны носить рекомендательный характер и не противоречить установленным стандартам и принципам ведения бизнеса.

- Соответствие субъектов предпринимательства антикоррупционным рекомендациям будет служить основанием для применения мер их поощрения посредством экономических и репутационных стимулов.

Ссылка на концепцию здесь

#комплаенс #anticorruption #compliancepractice

Новый закон Великобритании о санкциях

Власти Великобритании 10 февраля приняли закон, существенно расширяющий санкционный режим в отношении России.

Сегодня министр иностранных дел Великобритании Лиз Трасс анонсирует в Парламенте новые законодательные меры, направленные на расширение перечня оснований для введения санкций против России из-за ее агрессии в отношении Украины.

До этого момента Великобритания могла применять санкции только к тем, кто был непосредственно вовлечён в дестабилизирующие действия против Украины.

Новый подход означает, что санкции могут быть применены к более широкому кругу лиц и частных компаний, приближенных к Кремлю.

Новые меры, которые смогут быть применены при необходимости, затронут стратегические интересы российского правительства. Это означает, что вместе с США и другими союзниками сможем оперативно отреагировать и принять меры по заморозке активов и введению запрета на поездки.

Дополнительная информация
• Великобритания реализует независимую санкционную политику с 31 декабря 2020 года. Введение британских санкций и реализация санкций ООН регулируется национальным Законом о санкциях и борьбе с отмыванием денег 2018 года (The Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018).
• Действующий режим санкций (2019 Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations) позволяет Великобритании включать в санкционные списки тех, кто вовлечён в дестабилизирующие действия против Украины.
• Предложенные поправки к текущему регламенту расширят возможности для применения санкций против лиц и частных компаний, приближенных к Кремлю.
• Данные изменения не подразумевают автоматического введения санкций против каких-либо лиц или частных компаний. Однако они дают полномочия ввести санкции в случае дальнейшего вторжения России в Украину.
#compliancepractice #санкции #sanctions

Сценарий по санкциям

Ученые Венского института международных экономических исследований изучили сценарии «вторжения» России на Украину с точки зрения санкционных последствий для Европы. Основной вывод — жесткие санкции в случае реальной военной операции наносят неприемлемый ущерб экономике ЕС, а потому вряд ли будут введены.
• Базовый сценарий ограничивается кибератаками и действиями в непризнанных республиках Донбасса без прямого вторжения, возможно, с использованием оперативно-тактических ударных средств. В этом случае Запад вводит относительно мягкие санкции против российского банковского сектора, вторичного госдолга, а также сырьевых компаний и, возможно, SWIFT. «ЕС будет участвовать, но скорее всего в ослабленной версии, оптимизированной для защиты ключевых интересов бизнеса», — пишут исследователи.

• Плохой сценарий прямого вторжения с массовыми жертвами повлечет ответ в виде единого фронта жестких санкций. Самая жесткая опция — это прекращение или сильное ограничение импорта российских энергоносителей, включая отказ от ввода «Северного потока — 2». «Это нанесло бы сильный ущерб российской экономике, но также привело бы к стремительной инфляции и рецессии в мировой экономике, а особенно в ЕС. Это экономическая версия гарантированного взаимного уничтожения в ядерной войне, и по этой причине маловероятна», — отмечается в документе.

• Менее «подрывные» промежуточные опции — отрезание российских банков от валютных расчетов (что потребует массированной господдержки этого сектора) и запрет на экспорт в Россию высоких технологий, что подорвет отдельные отрасли, «но не всю экономику и не финансовую систему в целом».
#sanctions #compliancepractice

🔥21.02.2022 - три супер-эксперта по санкциям Иван Тимофеев Sergey Glandin Примаков Денис на площадке Московской ТПП в нашем очередном семинаре «Риски санкций и санкционный комплаенс: что необходимо учитывать в 2022 году?».
Модератор - Вице-президент МТПП Suren Vardanyan.

Мероприятие платное, контент бесценный:

📌 Каково состояние политической конъюнктуры? Возможны ли новые масштабные санкции в отношении России? К каким сценариям следует готовиться?

📌Новые режимы санкций в отношении России? Что они предполагают и как используются?

📌Как меняются риски для российского бизнеса, работающего с Республикой Беларусь?

📌Что происходит с санкциями КНР? Как меняется политика санкций Китая и в отношении Китая?

📌Есть ли риски для России? О чем говорят санкции КНР в отношении Литвы?

📌Какие выводы можно сделать из административных расследований Минфина США в отношении нарушителей режимов санкций в 2021 году? Что нужно вынести из расследований в отношении компаний Schlumberger, BitPay, Cameron International Corporation и др.?

📌Какие выводы можно сделать из уголовной практики США и ЕС в отношении нарушителей санкций?

📌В чем состоят уроки дела Олега Никитина и Габриэля Виллонэ в США и дела в отношении граждан Германии за нарушение санкций в отношении России?

📌О чем говорит опыт арбитражных споров с участием российских лиц под санкциями, в т.ч. в связи с применением Федерального закона 171-ФЗ? Каковые уроки дела «Царьград против Гугл»?

📌Что необходимо сделать для развития санкционного комплаенса на основе опыта 2021 года?

📌Требования неамериканских регуляторов к комплаенсу.

Подробная программа и регистрация по ссылке в первом комментарии.

Участие возможно онлайн и офлайн.
#compliancepractice #sanctions

Великобритания отменила программу выдачи «золотых виз». Об этом сообщается на официальном сайте правительства страны.

По данным Reuters, cтрана приняла такое решение из-за опасений притока «незаконных российских денег» в период обострения напряженности между Москвой и Киевом.

Правительство Великобритании выдало 798 виз инвесторам за 12 месяцев до сентября 2021 года, 82 из них — россиянам. За тот же период гражданам Китая было выдано 210 виз.
#compliancepractice #AML

Виктор Вексельберг выиграл суд по санкциям

Федеральный суд в Лозанне постановил, что PostFinance, финансовое подразделение госконцерна Почта Швейцарии (Die Post), нарушило закон, когда в конце 2018 года закрыло банковский счет, принадлежащий Виктору Вексельбергу и открытый в октябре 2018 года. Российский миллиардер подал затем иск в суд. Все другие швейцарские банки отказались вести его счета после того, как в том же году он был включен в санкционный список США. В 2020 году Торговый суд Берна вынес решение против Виктора Вексельберга, который затем подал апелляцию на адрес высшей судебной инстанции страны, Федерального суда в Лозанне.
В Решении
суда, опубликованном в четверг, говорится, что PostFinance не должен был закрывать его счет на основании правил, действовавших в то время. Банк обязан предоставлять определенные универсальные платежные услуги любому резиденту Швейцарии, говорится также в решении. Оно обязывает PostFinance «поддерживать деловые отношения с Виктором Вексельбергом и продолжать вести его счет, номинированный в швейцарских франках, за номером 15-174627-7». 
#compliancepractice #sanctions

Книга «Американская ловушка» («Le Piège Américain», «The American Trap» ) стала бестселлером во Франции, США и Китае, а также удостоилась премии за вклад в защиту прав человека в 2019 г.

Ее автор Фредерик Пьеруччи (Frédéric Pierucci) ранее возглавлял подразделение по продаже электроэнергетических котлов крупнейшей международной машиностроительной компании Alstom. В 2013 году он был задержан американскими властями по обвинениям в подкупе иностранных должностных лиц и, как следствие, нарушении положений FCPA.

Согласно материалам дела, Alstom выплачивала взятки индонезийским чиновникам за оказание компании помощи в получении контракта по поставке котлов в рамках реализации проекта Tarahan (предоставление гражданам электроэнергетических услуг). Средства выводились из бюджета компании через оплату фиктивных консультационных услуг, а Пьеруччи, по заявлениям следователей, одобрил выбор «консультантов» и выплату им вознаграждения, заведомо зная о том, что часть указанных средств будет использована для подкупа.

Один из крупнейших банков Европы годами закрывал глаза на многомиллионные подозрительные счета. Главные выводы проекта «Секреты Credit Suisse»

Центр по исследованию коррупции и организованной преступности (OCCRP) опубликовал 20 февраля первую часть расследовательского проекта «Секреты Credit Suisse». В рамках него анализируют данные утечки о банковских счетах одного из крупнейших швейцарских банков Credit Suisse. Журналисты из 48 СМИ выяснили, что банк открывал счета для замешанных в коррупции политиков и сотрудников спецслужб.

Один из счетов в Credit Suisse был открыт в 1998 году для жены Касым-Жомарта Токаева, который в настоящее время является президентом Казахстана, и их сына Тимура. На тот момент ему было всего 14 лет, и он учился в одной из самых дорогих школ в Женеве. Максимальный баланс счета составлял 1,5 млн швейцарских франков (около $1 млн) в 2005 году.
#compliancepractice #anticorruption #AML

Готовьте ваши денежки

Завтра и последующие дни будет напряжение в связи с введением новых санкций. США, Великобритания и ЕС уже готовы ввести меры.

Как реагирует рубль, вы и так можете представить, пока мы с вами зрители в этом цирке с конями.

А что Запад?

🔹ЕС готовит ответ на признание Россией ЛДНР санкциями — глава Еврокомисии

🔹Байден провёл секретный телефонный разговор с Зеленским

🔹 Президент Сербии Вучич: Решение Путина по Донбассу полностью меняет мировой порядок

🔹Байден подпишет указ, направленный на запрет инвестиций, торговли и финансирования ДНР и ЛНР, сообщили в Белом доме.

🔹Министр иностранных дел Великобритании Трасс заявила, что признание Россией Донецка и Луганска демонстрирует вопиющее пренебрежение обязательствами России по минским соглашениям

🔹Италия: Решение РФ признать республики Донбасса противоречит минским соглашениям и препятствует разрешению кризиса дипломатическим путем
@kstati_p

Новые санкции США

Президент США Джо Байден ввел санкции в отношении «ДНР» и «ЛНР». Указ американского лидера опубликован на сайте Белого дома.
Документ запрещает гражданам США любые инвестиции в экономику самопровозглашенных республик, а также ввоз в США, прямо или косвенно, любых товаров и технологий из республик и экспорт товаров из США в «ДНР» и «ЛНР». Также указ дает возможность налагать санкции на любое лицо, решившее действовать в самопровозглашенных республиках.
Все имущество и доли в имуществе, которые находятся в США или в дальнейшем попадают в США, принадлежащие связанным с «ДНР» и «ЛНР» людям будут заблокированы, говорится в тексте.
«Признание Российской Федерацией так называемых Донецкой Народной Республики (ДНР) или Луганской Народной Республики (ЛНР), являющихся регионами Украины.
#compliancepractice #sanctions

Санкции Великобритании

Великобритания вводит санкции против пяти российских банков, и трех россиян, в том числе Бориса и Игоря Ротенбергов и Геннадия Тимченко.

Банки - Промсвязьбанк, «Россия», Индустриальный сберегательный банк, «Черноморский банк развития», Генбанк.
#compliancepractice #sanctions

Консервные санкции

Сегодня вслед за США Великобритания и ЕС опубликовали свои списки подсанкционных лиц.

Великобритания вводит санкции против пяти российских банков, и трех россиян, в том числе Бориса и Игоря Ротенбергов и Геннадия Тимченко.

Банки - Промсвязьбанк, «Россия», Индустриальный сберегательный банк, «Черноморский банк развития», Генбанк.

Как физические так и юридические лица давно были в американском SDN листе (Борис Ротенберг успел посудиться со скандинавскими судами два года назад). Игорь Ротенберг в санкциях ЕС с 2014 г.

Теперь смотрим на санкции ЕС.

Не менее загадочно, что именно сейчас ЕС принимает решение внести в санкции пять парламентариев, избранных в 2021 г. в ГД РФ от регионов Крыма и Севастополя.

Стилистически это похоже на вчерашний ‘прямой эфир’ СовБеза РФ, когда показывают в 7 вечера то, что записывалось утром.

#compliancepractice #sanctions