Международная юридическая фирма Clyde & Co была оштрафована в четверг на £500 000 ($635 613) за многочисленные нарушения AML

Основанная в Лондоне фирма признала, что ей не удалось провести адекватную due diligence клиента судоходной отрасли, идентифицированного только как Компания А, в отношении 14 транзакций в период с 2014 по 2018 год.

В своем заявлении компания Clyde & Co заявила, что «искренне сожалеет о любых нарушениях требований», которые, по ее словам, были выявлены в 2018 году и о которых было сообщено в Управление по регулированию адвокатов (SRA).

#sanction #compliancepractice #legal_service #DD #AML

Канал как информационный партнер мут-корта сообщает:

Master class on sanctions: 10 key challenges of sanctions regulation and compliance, outcomes of 2023

Master class will take place: January 21, 2024, 14:00 (Moscow time), online. The link to the conference will come to your email.

Issues that will be raised in the Masterclass:
- 10 key challenges of sanctions regulation and compliance
 - Outcomes of 2023

To register, please complete the following form: 
https://lnkd.in/e9Wtg5gA

Иски к Евроклир

Указ президента от 9 сентября 2023 года № 665 определил порядок расчетов с российскими инвесторами, владеющими замороженными иностранными активами, за счет платежей по государственным еврооблигациям России в пользу нерезидентов. С 15 декабря 2023 года НРД начал перечислять рублевые выплаты по заблокированным иностранным ценным бумагам россиян за счет скопившихся на счетах «И» денег, которые Минфин переводил в качестве платежей по государственным еврооблигациям России в пользу нерезидентов.

Благодаря новому указу президента от 3 января 2024 г. (7), у российских пайщиков появится больше возможностей получить выплаты по выделенным в ЗПИФ-А активам, так как управляющие будут получать по ним выплаты в первую и вторую очереди.

Однако неквалифицированные инвесторы, те которые участвовали на торгах через некрупных брокеров, могут остаться без удовлетворения, поскольку их активы не были в ЗПИФах.

Кроме судебных тяжб, остается опция обращения с индивидуальным заявлением к Евроклир (имеется в виду казначейство Бельгии) на разблокировку. Эта опция на долгую дистанцию, но в итоге она может быть одной из самых эффективных.

#legal_service #sanction #compliancepractice #Euroclear

Китай 🇨🇳 ужесточает проведения транзакций из-за санкций

Как отмечает Bloomberg, государственные банки Китая ужесточают требования к российским клиентам из-за закона США о вторичных санкциях, подписанного в декабре прошлого года (мы подробно его обсуждали).

‼️Интересно, что проводят проверку госбанки, а не коммерческие фининституты, значит установка пошла со стороны власти. Я всегда говорю, что в мире бизнеса нет места для дружбы (жевачки) и других романтических отношений, как бы не хотелось российским властям выдать желаемое за действительное.

#compliancepractice #sanction #banks

Санкционные активы в Израиле: банк ждёт решения юридического советника

По сообщению Израильского новостного портала Ynet, Моше Арбель, министр внутренних дел Израиля, обратился к юридической советнице правительства с просьбой разрешить банку Мизрахи Тфахот перевести пожертвование российского олигарха Романа Абрамовича добровольческой организации ЗАКА, специализирующейся на опознании тел погибших после катастроф и терактов.

Тфахот отказался переводить пожертвование Абрамовича в размере 8.5 миллионов долларов, так как он находится в европейском санкционном списке.

‼️ немного поясню: функции юридического советника правительства, унаследованные от британского мандата, очень широкие - можно сравнить их с общем надзором и прокуратурой в странах СНГ. Министр внутренних дел решил не дожидаться решения окружного суда Тель-Авива по спору между Закой и Абрамовичем против банка.

Позиция банка тоже понятна: он пояснил в ходе прений сторон, что банк был бы рад перевести деньги, но риски нарушений санкций превышают сумму в 8 млн дол и могут отразиться на банке и его клиентах.

#sanction #compliancepractice #banks

Прошло более 100 дней и ЕС 🇪🇺 включил в санкции политического лидера Хамас Яхве Синвара

Об этом сегодня опубликовано в пресс-релизе Совета ЕС.

Яхве Синвар тот, который сидел в израильской тюрьме до 2011 года (израильские врачи вырезали ему опухоль мозга), а потом выпустили по сделке по обмену капрала Шалита на боевиков Хамас.

Такими темпами через пару лет, смотришь, еще кого-то включат в санкции (ну так чтобы не затронуть чувства любителей Хамас).

#compliancepractice #sanction #EU

UNODC опубликовал отчет Civil and Administrative
Liability for Corruption:
Domestic Practices and Ways to Enhance International
Cooperation under the UNCAC

Исследование вышло в след за завершившейся ооновской конференции против коррупции в Атланте в декабре 2023 г.

По мне исследование слишком позитивное (понятно, что исследовалось только законодательная часть), вместе с тем отмечаются проблемы: недостаток компетенции, особенно, в сфере международного сотрудничества. Также не хватает обзора по странам (Азербайджан и Нигерия, конечно, замечательно, но хотелось бы и в других странах).

#compliancepractice #corruption #FCPA #anticorruption

Турецкие банки начали отказываться работать с российскими, опасаясь вторичных санкций США.

Речь идет о разрыве корреспондентских отношений и приостановке платежей без формального закрытия договоров, сообщили «Коммерсанту» источники, знакомые с ситуацией. По словам одного из собеседников издания, исключения делают для «дочерних иностранных банков в России».

По  данным газеты, проблемы начались еще летом, но ситуация резко обострилась после 22 декабря 2023 года, когда президент США Джо Байден подписал указ, которым наделил американский Минфин правом вводить санкции против иностранных банков за помощь в проведении сделок для подсанкционных россиян. После этого ограничения начали вводить почти все турецкие банки.

Среди крупных кредитных организаций, работавших с Россией, источники издания назвали Nurol Bank, с которым работали около 40 отечественных банков, и Emlak Bank.

@forbesglobalrus

Compliance officer в крупную юридическую фирму.

В свете ужесточения санкций крупная российская юридическая фирма ищет сотрудника, который сможет выстроить как внутреннюю политику комплаенс, так и подключаться к защите клиентов и контрагентов компании.

Ключевые задачи:

🔹Выстраивание эффективных комплаенс процессов по управлению KYC и AML рисками;
🔹Оценка санкционных рисков при заключении договоров с клиентами и контрагентами для Фирмы в России и в местах ее иностранного присутствия;
🔹Оценка санкционных рисков при получении денежных средств от клиентов и при оплате услуг контрагентов;
🔹Участие в разработке маршрутов движения денежных средств в рамках санкционного законодательства;
🔹Подготовка документов по запросам от банков в рамках sanctions compliance (письма, ответы на запросы);
🔹Постоянный мониторинг юридических и операционных рисков, изучение и анализ применимого законодательства;
🔹Контроль за соблюдением российского и международного законодательства о противодействии отмыванию доходов, полученных преступных путём, подготовка соответствующих документов;
🔹Оценка рисков и соблюдения требований законодательства в сфере хранения данных, обработки персональных данных;
🔹Разработка внутренних политик и регламентов.

Идеальный кандидат:

🔹Получил образование в МГУ, НИУ ВШЭ, СПбГУ, МГИМО, МГЮА имени О.Е Кутафина;
🔹PQE от 5 лет после магистратуры, желательно в международных юридических фирмах;
🔹Имеет отличные теоретические знания и практический опыт в сфере антикорупционного и санкционного комплаенса;
🔹Понимает сферу применения международных санкций и контрсанкций;
🔹Идеально владеет английским, применяет юридическую лексику.

Что вы получаете:

🔹ДМС со стоматологией + страховка от тяжелых болезней;
🔹Работу в компании-лидере санкционной практики;
🔹Открытую корпоративную культуру без проявления токсичных реакций и с ориентацией на сотрудника;

Телеграм для откликов @dmitry_utukin ,
email [email protected]

OFSI и проактивная позиция

У многих вызывают вопросы неактивная деятельность британского офиса. Так, с 2019 г. OFSI вынесло только 8 штрафов и одно предупреждение.

Курс на повышения активности, взятый в 2022 г., которое предусматривает наказание компаний по strict liability (не нужно доказывать умысел), все рано не дал быстрых результатов. Другие отмечают, что именно в 2024 г. мы увидим рост привлечения, поскольку само расследование занимает 16-18 месяцев в среднем.

#compliancepractice #sanction #OFSI

OFAC ввел санкции в отношении компании из ОАЭ 🇦🇪 и 18 танкеров за нарушения oil price cap

Как заявляется в пресс-релизе, Hennesea, основанная в конце 2022 г., приобрела старые танкеры, перевозящие российскую сырую нефть и нефтепродукты. Танкеры, принадлежащие компании Hennesea, неоднократно совершали заходы в порты РФ.

1 ARISTO (IMO 9327413)
2 HAI II (IMO 9259599)
3 HS ARGE (IMO 9299745)
4 HS ATLANTICA (IMO 9322839)
5 HS BURAQ (IMO 9381732)
6 HS ESBERG (IMO 9410894)
7 HS EVERETT (IMO 9410870)
8 HS GLORY (IMO 9249087)
9 HS LEGEND (IMO 9381744)
10 HS STAR (IMO 9274446)
11 LA PRIDE (IMO 9274616)
12 MONA (IMO 9314818)
13 NELLIS (IMO 9322267)
14 OSPEROUS (IMO 9412995)
15 PERIA (IMO 9322827)
16 SARA II (IMO 9301615)
17 SENSUS (IMO 9296585)
18 UZE (IMO 9323338)

После специального OFAC Guidance on Implementation of the Price Cap Policy
for Crude Oil and Petroleum Products of Russian Federation Origin, выпущенного 20 декабря 2023 года, стало понятно, что США с новыми усилиями возьмутся за преследования тех, кто обходит oil price cap.

#sanction #oil_embargo #compliancepractice #OFAC

BIS опубликовал заявление экспортерам

В меморандуме, опубликованном 16 января 2024 г., подчеркивается преимущества добровольного информирования voluntary disclosure и что молчание не спасет, так как донесут конкуренты.

Глава подразделения экспортного контроля Метью Аксельдор в тот же день выступал в университете Нью-Йорка и рассказывал о Disruptive Technology Task-Force, которое призвано защищать технологии от влияния враждебных стран (Китай, РФ и Иран), о программе вместе с Fincen по поощрению voluntary self-disclosure (VSD).

#compliancepractice #export #BIS

🇺🇸 #США глава FinCEN лично оказывает давление на банки 🇭🇰 Гонконга и международные банки осуществляющие в юрисдикции свою деятельность

В среду директор управления противодействия финансовым преступлениям департамента казначейства США Андреа Гацки (Andrea Gacki) встречалась с представителями китайских и западных финансовых институтов, включая представителей ассоциации сертифицированных специалистов по противодействию легализации.

В одной из встреч участвовали представители Bank of China, Industrial and Commercial Bank of China, Bank of Communications, CMB Wing Lung Bank, UBS, Citigroup, JPMorgan Chase, Goldman Sachs, Morgan Stanley, Deutsche Bank, Barclays и BlackRock.

Пятничное

Арест в США 🇺🇸 по обвинению в обходе санкций

Илья Кан, 66 лет, гражданин США, Израиля и России, житель Бруклина (Нью-Йорк) и Лос-Анджелеса (Калифорния), был арестован 17 января 2024 г. в Лос-Анджелесе по подозрению в участии в многолетней схеме по обеспечению безопасности и незаконного экспорта чувствительной технологии из США в интересах российского бизнеса.

Согласно судебным документам, Кану предъявлено уголовное обвинение в заговоре с целью нарушения Export Control Reform Act (ECRA).

Согласно судебным документам, Кан является владельцем Senesys Incorporated, базирующейся в Калифорнии, и Sensor Design Association. Кан управлял этими двумя предприятиями, якобы занимавшимися «разработкой программного обеспечения безопасности» и тестированием кремниевых пластин для военной авионики и космических пользователей, посредством чего он участвовал в многолетнем нарушении с целью приобретения и экспорта чувствительной и сложной электроники из США в адрес российского бизнеса, находящегося под санкциями, без получения соответствующих лицензий, например, в адрес АО «Центр исследований и разработок «ЭЛВИС» («Элвис»), которое было добавлено в Entity list BIS в 2022 года и в SDN в сентябре 2022 г.

#BIS #export #sanction #compliancepractice

Если раньше мы говорили о том, что только транзакции, номинированные в долларах США, могут подпадать под воздействия регулятора США 🇺🇸.

То поправки декабря прошлого года в Исполнительный Указ 14024, позволяет применять вторичные санкции к транзакциям, номинированным в валюте отличной от USD.

Поэтому банки Турции и Китая пересматривают свои отношения, особенно, с компаниями под санкциями. И это только начало.

#compliancepractice #sanction #OFAC #FAQs

Guardian: среди сотрудников ООН в Ираке выявлена коррупция


Расследование The Guardian показало, что сотрудники ООН, работающие в Ираке, требуют взятки от местных предпринимателей за предоставление контрактов ООН на восстановление страны. Речь идет о программе Funding Facility for Stabilization, которую ООН запустила в Ираке в 2015 году.

Сотрудники UNDP, работающие в Ираке, требовали взятки за предоставление контракта в виде отката до 15% от объема конкретного контракта.

Издание ссылается на данные, полученные от трех сотрудников ООН и четырех местных подрядчиков. «Никто не может получить контракт, не заплатив. В этой стране никто ничего не может получить, не заплатив, ни от правительства, ни от UNDP»,— сообщил The Guardian один из местных подрядчиков на условиях анонимности.

‼️ ооновские структуры, с которых на самом деле и началось международное изучение проблем коррупции, так до сих пор и находятся в том положении, что и 40 лет назад.

#compliancepractice #corruption

Сегодня США 🇺🇸 и Великобритания 🇬🇧 ввели санкции против террористов Хамас

В блокирующие санкции включены:

📌Зухейр Шамлах: ключевой финансист Хамаса, в том числе через свою компанию Al Mutahadun for Exchange

📌Ахмед Шариф Абдалла Уда: ключевой оператор финансовой сети Хамаса, ранее управлявший международным портфелем компаний Хамаса.

📌Исмаил Бархум: член Политбюро ХАМАС в секторе Газа и руководящего совета шуры группировки

📌Хасан Аль-Вардиан: старший лидер ХАМАС в Вифлееме/регионе Западного берега.

📌Джамиль Юсуф Ахмад Алиян: высокопоставленный чиновник и представитель PIJ в секторе Газа.

#compliancepractice #sanction #hamas

Провалы комплаенса 2023 г.

ICA подвела итоги 2023 года и написала про Top ethics and compliance failures of 2023

В числе громких кейсов 2023 года:

1. Binance: Штраф в $4.3 млрд за нарушения AML.

2. Банковские крахи: Ряд крупных банков, включая Silicon Valley Bank и Signature Bank, обанкротились из-за проблем управления рисками.

3. British American Tobacco: Штраф более $635 млн за нарушение санкций США против Северной Кореи.

4. NatWest: Споры из-за закрытия счетов на политическим мотивам, что может привести к новым
регулированиям.

5. Illumina: Штраф €432 млн за нарушение антимонопольного законодательства.

6. Seagate: Штраф $300 млн за продажи компанией Huawei в нарушение экспортного контроля.

7. Вторичные штрафы на банки 🏦, которые не выполняли предписания. Так, Goldman Sachs оштрафован на $30 млн за ‘culture of non-compliance.’, а Deutsche Bank - на $186 млн за нарушения предыдущего предписания по AML

‼️Как видите, 2 из 7 кейсов связаны с санкциями и мы в рамках последних лет наблюдаем снижения доли преследования за нарушения антикоррупционных мер и повышения доли привлечения за нарушения санкций.

#sanction #anticorruption #compliancepractice #комплаенс #AML