Остров Джерси (британские заморские территории) вводит в действие Руководство по санкционному комплаенсу

Комиссия по фин услугам острова Джерси 🇯🇪 вводит обязательства для субъектов ПОД/ФТ по проверки клиентов на санкционность.

✅ Необходимо проводить санкционную проверку в отношении всех деловых отношений и разовых операций. Эта проверка должна включать клиента, любых бенефициарных владельцев и контролеров, а также других связанных сторон.

✅ Необходимо подписаться на получение уведомлений о санкциях по электронной почте от JFSC и уведомлений о санкциях от правительства Джерси, которые находятся в открытом доступе в Jersey Gazette.

✅ Необходимо обеспечить меры контроля за санкциями, включая оценку эффективности средств контроля за санкциями и комплаенса.

‼️Поделитесь данной новостью!

#compliancepractice #sanctions #комплаенс

Пятничное!

Британские юристы после того как РФ ввела контр-санкции, запретив российским компаниям нанимать британских юристов.

11 пакет санкций: ОБЗОР

Евросоюз не только в очередной раз расширил списки лиц под ограничительными мерами, но и пересмотрел критерии для введения блокирующих санкций. Так, критерий, ранее предусматривавший ограничения только за содействие нарушению запрета на обход санкций, дополнен пунктом о существенном нарушении положений соответствующих решений и регламентов ЕС о санкциях. Добавлен и новый критерий: теперь под санкции могут попасть лица, работающие в российском IT-секторе и имеющие лицензию ФСБ России или Минпромторга России.

Обсудили, что 11 пакет это скорее про экспортные ограничения, чем блокирующие санкции. И как мы с вами наблюдаем, все больше и больше регуляторы обращают внимание и работают над совершенствованием экспортного контроля.

Также обсудили почему компании из Казахстана не попали в санкционный список и другие вопросы.

#compliancepractice #export #sanctions #комплаенс #package11

29 июня израильское 🇮🇱 министерство обороны выпустило Заявление 📢 о санкциях

Заявление касается экспортеров военного оборудования или подрядчиков услуг в сфере ВПК, которые должны знать о международных санкциях (читай: проводить комплаенс), поскольку их нарушение может повлечь негативные последствия со стороны различных юрисдикций.

Также министерство напоминает о действии закона Об экспортном контроле вооружения от 2007 г., который накладывает запрет 🚫 по сотрудничеству с иностранными субъектами в обход резолюций Совбеза ООН 🇺🇳, ограничивающие или запрещающие передачу вооружения санкционным субъектам.

По-видимому, данное заявление во-первых, может касаться лиц со множественным гражданством, которые, забыв об Израильском паспорте, начинают лезть в иранские и другие авантюры. Во-вторых, по закону от 2007 г. если гражданин Израиля оказывает услуги заграницей в области безопасности (включая кибербезопасность) у него должно быть соответствующее разрешение от Минобороны. И я так понимаю участились случаи, когда израильские граждане либо компании зарубежом оказывают услуги по безопасности и не соизмеряют это с санкционными рисками.

#compliancepractice #sanctions #export #dual-use #ME_law #ME_sanctions

Субботние санкции Украины 🇺🇦

Указом Президента 364/2023 опубликованы 2 списка санкций:

✅ список из 192 физических лица

✅ список из 291 юридического лица

✅ приложение, где вносятся исправление. Одно лицо - Костенко Ирина Анатольевна.

Срок санкций - 10 лет.

#compliancepractice #sanctions #Ukraine_sanction

Больше всего граждан Израиля 🇮🇱 и Кипра 🇨🇾

✅ по Кипру таблица не совсем верна, поскольку гражданство аннулировали у Алексея Кузьмичева, Кесаева и Вексельберга.

✅ Только у двоих гражданство ОАЭ 🇦🇪

✅ гражданство Латвии 🇱🇻 только у Петра Авена.

✅Экзотическое гражданство Португалии 🇵🇹 у Романа Абрамовича (вместе с Израильским).

✅ не менее экзотичный паспорт Финляндии 🇫🇮 у Тимченко

Ридчардс Кассин на FCPA BLOG написал заметку о разнице между FCPA и санкциями

Если сравнивать акты то, конечно, они различаются по глубине и охвату. Он отмечает также разную динамику регуляторов: FCPA изменялся всего два раза и комментарии к нему не такие активные как у OFAC к санкционным нормам.

Но вместе с этим, за всеми отличиями, автор не заметил, что объединяет антикоррупционный и санкционный комплаенс - одни и тоже подходы и механизмы. Скорее, надо видеть определеную преемственность в санкционном комплаенсе механизмов из общего подхода в превенции нарушений (например, нормы о защите заявителей и др.)

#FCPA #sanctions #OFAC #compliancepractice #комплаенс

ЕС 🇪🇺 рассматривает возможность дать Россельхозбанку доступ к SWIFT.

В Евросоюзе рассматривают возможность разрешить находящемуся под санкциями Россельхозбанку создать дочернюю компанию, которая могла бы подключиться к международной системе обмена платежами SWIFT, пишет Financial Times со ссылкой на пять источников, знакомых с ходом обсуждения.

План, предложенный Россией, предполагает, что «дочка», созданная Россельхозбанком, сможет обрабатывать платежи, связанные с экспортом зерна. Это, как пишет FT, станет уступкой Москве в целях продления «зерновой сделки», срок которой истекает 18 июля.

Однако проблема, как отмечает FT, усложняется тем, что Россельхозбанк полностью подконтролен Кремлю: его бывший исполнительный директор Дмитрий Патрушев — нынешний министр сельского хозяйства и сын секретаря Совбеза Николая Патрушева, причастного к развязыванию войны.

#compliancepractice #sanctions #EU #banks

Украина 🇺🇦 включила в санкции две казахстанские компании

В список юрлиц, попавших под санкции, вошли две компании из Казахстана — ТОО «ИТС-Астана» и АО «Tыныс». Санкции в отношении этих компаний введены сроком на 5 лет.

Компания «Тыныс» входит в структуру национальной компании «Казахстан инжиниринг», 100% процентный пакет акций которой с 2019 года принадлежит МИИР РК. Как говорится на сайте компании, основная сфера деятельности предприятия — производство узлов и агрегатов для авиационной техники, средств авиационной автоматики для гражданских и военных самолётов, вертолётов российской разработки: обогревателей, вентиляторов, авиационных огнетушителей, реле, датчиков, клапанов, электронных блоков управления.

Что касается «ИТС-Астана», то фирма является официальным представителем группы заводов сварочного оборудования «ИТС-Урал», ведущего российского производителя и поставщика сварочного оборудования и расходных материалов.

‼️ Подписчики поделились информацией о специальном ресурсе в Казахстане, где можно проверить много позиций по санкциям.

‼️ Надо сказать, что казахстанские компании не включаются в санкционные списки ЕС 🇪🇺 и США 🇺🇸, также в документах регуляторов по обходу санкций, Казахстан 🇰🇿 не упоминается.

#compliancepractice
#sanctions #compliance

Разъяснения по поправкам в санкционное регулирование Канады 🇨🇦

22 июня 2023 года Канада 🇨🇦 приняла поправки в закон о санкциях (законопроект C-47).

Основные новеллы:

✅ положения о «подразумеваемым владении» («deemed ownership») в соответствии с Законом о специальных экономических мерах (SEMA) и Законом о правосудии для жертв коррупции иностранных должностных лиц (JVCFO), которое расширяет объем собственности, которая может быть объектом санкций;

✅ расширение полномочий правительства по включению в санкции лиц, не связанных с иностранными государствами в соответствии с SEMA;

✅ разрешение министру иностранных дел раскрывать FINTRAC информацию, относящуюся к разработке, администрированию или исполнению положений о санкциях или постановлений о наложении ареста.


1 июля 2023 года была опубликована новая версия Руководства по списку экспортного контроля Канады, в которой вступают в силу обязательства, взятые Канадой в рамках различных многосторонних режимов экспортного контроля до 1 января 2023 года.

Существенные изменения включают:

✅ под ограничения попали новые элементы управления двигательными установками с ободным приводом;

✅ добавлены новые элементы управления для некоторых технологий газотурбинных двигателей, предназначенных для сверхзвуковых самолетов;

✅ были добавлены новые средства контроля для определенных патогенов и токсинов человека и животных.

#Canada #sanctions #compliancepractice #export

Великобритания 🇬🇧 опубликовала программный документ по реформированию AML

Правительство приглашает к дискуссии по вопросу усовершенствования системы AML:

1) усиление OPBAS (Professional Body anti-money laundering Supervision) - профессиональные ассоциации по бухгалтерии, аудиту и юркомпаниям. Сейчас их 48 и не всегда они эффективны

2) оставить всего две OPBAS и тем самым предать эффективность AML

3) создание одного регулятора, который бы надзирал над всеми юристами, аудиторами и бухгалтерами

4) создание одного мега-регулятора

‼️Интересный анализ того, как разные ассоциации выполняют санкционный комплаенс, особенно, в фин секторе в оценке экспортного контроля.

Поэтому ставятся несколько вопросов:

1) нужно ли поменять подход и кого наделить надзорными функциями в контексте санкционного комплаенса?

2) нужны ли ассоциациям дополнительные полномочия и возможности?

3) какие дополнительные барьеры возникают в ходе реализации санкционного комплаенса

4) следует ли закрепить за одним из новых моделей надзора, функции санкционного комплаенса всех санкций?

#compliancepractice #sanctions #compliance #export #UK #AML #комплаенс

OFAC 🇺🇸 напоминает о предоставлении 2023 Annual Report of Blocked Property

Любое лицо, включая фин институты, до 30 сентября этого года должны подать отчет 📑 о заблокированой собственности санкционных лиц.

Разъясняется, что активы, которые освобождены из под-санкций общей или спец лицензии либо на которые санкционные программы действовали до 30 июня 2023 г., не декларируются.

#комплаенс #compliance #compliancepractice #sanctions #OFAC #ARBP

Все вернем

Все что вы хотели знать, но боялись спросить про ПОД/ФТ и работу Росфинмониторинга, который очень хорошо ведет много списков и не всегда занят по делу.

А так можно было?

«Средства забирал водитель Пригожина с официальной доверенностью. Как проходила процедура, неизвестно. По предварительным данным, сам он в выходные находился в Москве на «совещаниях».

#compliancepractice #AML

Въезд на территорию Германии на личном автомобиле из России расценивается немецкими таможенными органами как основание для ареста машины, пишет РБК со ссылкой на ответ немецкой таможни.

Цитата: «Ввоз пассажирских автомобилей из России в ЕС запрещен в соответствии со Ст. 3i Регламента 833/2014, определяющего эмбарго в отношении России. В данном контексте выражение «ввоз» фактически охватывает любое перемещение товаров. Эмбарго не предусматривает исключений из запрета для указанных вами обстоятельств».

Статья 3i гласит, что запрещается «приобретение, импорт или передача, прямо или косвенно, товаров, которые производят существенные доходы для России», по перечню XXI, если они российского происхождения или экспортированы из России.

Ранее РБК и "Фонтанка" сообщили о нескольких случаев конфискации автомобилей с российскими номерами в Германии.

@forbesglobalrus

HKIAC оспорен как нейтральный по отношению к санкциям в спорах, связанных с РФ 🇷🇺

За последние полтора года Гонконгский международный арбитражный суд (HKIAC) стал судом номер один. Многие западные компании, уходящие с российского рынка, включили арбитражные оговорки со ссылкой на HKIAC в свои договоры купли-продажи российского бизнеса.

До сих пор HKIAC считался юридическим сообществом нейтральным в отношении санкций, главным образом потому, что Гонконг не вводил никаких санкций против России. Это сделало HKIAC довольно популярным для сделок по выходу из России: продавцы считали, что Закон Лугового не отменит арбитражную оговорку HKIAC и что им не придется защищать свое дело в российском государственном суде.

Однако интересно решение по делу No А56-129797/202 между РусХимАльянсом и Linde GmbH в Арбитражном Суде г. Санкт-Петербурга.

Дело было передано в российские государственные суды в порядке ст.248.1 АПК РФ, а не в HKIAC.

Российский судья встал на сторону РусХимАльянса, указав, что HKIAC не является санкционно-нейтральным.

В поддержку своей позиции судья отметил, что правовая система Гонконга основана на принципах общего права, близких к принципам Англии и других стран общего права.

Английские и европейские судьи играют важную роль в судебной системе Гонконга и заседают в Апелляционном суде Высокого суда Гонконга.

Наряду с другими факторами судья пришел к выводу, что этих моментов было достаточно для признания юрисдикции «недружественной», несмотря на согласованную арбитражную оговорку HKIAC.

‼️ Это дело представляет особый интерес, поскольку признает не только юридические основания, но и фактическое положение дела, основанное лишь на субъективной умозрительной оценке (дружественности против недружественности юрисдикции).

В этом плане на очереди Казахстан 🇰🇿 (там же тоже в суде финансового центра Астана действует британское право).

#compliancepractice #sanctions #court

🇪🇺 На прошлой неделе Еврокомиссия обновила перечень часто задаваемых вопросов о санкциях в отношении России 🇷🇺

Ключевые моменты:

📌 Запрет на предоставление услуг по страхованию и перестрахованию действует только на морскую транспортировку нефти российского происхождения. Ограничения не распространяются на трубопроводный транспорт даже при условии, что нефть поставляется по цене выше предельной;

📌 Российская нефть, смешанная с нефтью иного происхождения, подпадает под ограничения ЕС. Вместе с тем учитывается, что при транспортировке по трубопроводу нефть российского происхождения может быть непроизвольна смешана с нефтью из третьей страны. В этом случае в страны ЕС может быть допущено количество нефти, соответствующее объему, не произведенному в России (если определить точную долю российской нефти представляется возможным);

📌 Национальные профильные ведомства вправе отказать в выдаче разрешений (лицензий) даже при наличии соответствующих отступлений в санкционном законодательстве ЕС, если они имеют основания полагать, что разрешение будет использовано для обхода санкций;

📌 Санкции ЕС не предусматривают запрета на предоставление услуг дочерним организациям российских компаний в случае, если эти организации расположены за пределами РФ. При этом дочерние организации не могут предоставлять услуги в отношении своей материнской компании в России;

📌 Граждане государств-членов ЕС имеют право работать в качестве сотрудников в российских компаниях, если их деятельность не связана с предоставлением подсанкционных услуг;

📌 Санкции в отношении продажи российских переводных ценных бумаг применяются к ценным бумагам, выпущенным как государственными организациями, так и частными компаниями.

Райф остаётся

Австрийский банк несмотря на давление пока не сворачивает деятельность в РФ.

Как пишет Reuters, RBI и австрийское правительство ведут переговоры с разными сторонами, убеждая в том, что санкционные ограничения банк не нарушает.

Вместе с тем к сентябрю этого года банк планирует снизить бизнес активность в РФ. Но уйти из РФ 🇷🇺 банку также препятствуют российские нормы Указа Президента РФ об обязательном согласовании «ухода» решением президента РФ.

#compliancepractice #sanctions #banks

Вчера Украина 🇺🇦 пополнила свой список санкционных лиц и включила 18 юридических лиц, аффилированных с Фридманом и Альфа-Групп

Так, в санкции попали Альфа Страхование (как с регистрацией на Кипре, так и компания в РФ), ее дочки и др.

Можно предположить, что эта реакция на попытки команды олигарха очередной раз рассказать в СМИ, как санкции ‘destroyed his life’.

Если вы погуглите про автора статьи Stephanie Bodoni, то вы увидите, что похожими выражениями она пишет и о других олигархах. Ранее она также возглавляла некий благотворительный фонд, зарегистрированный в Лондоне и почему-то пишет для Латвийских СМИ.

#sanctions #compliancepractice

Британия 🇬🇧 исключила Льва Ароновича Хасиса из-под санкций.

Ранее он был включен в санкционный список, поскольку занимал пост первого зампреда Правления ПАО Сбербанк.

#OFSI #delisting

«Первый пошел» // По стопам 🏦банка Санкт-Петербург

4 июля 2023 ⚖️ Арбитражный суд города Москвы в деле А40-137855/2023 принял к производству исковое заявление ИП Хасановой Элиды Мирсаевны к Евроклир Банк С.А./Н.В о взыскании 💲28 146,75.

Третьими лицами заявлены:

📍 ООО РСХБ Управление активами

📍 НКО АО НРД

🗓 Собеседование со сторонами и проведение предварительного судебного заседания назначено на 13 сентября.

Как мы писали ранее в деле Банк «Санкт-Петербург» vs 🇧🇪 Euroclear сформированы позиции, которые могут взять на вооружение институциональные игроки и брокеры.

#НРД #Euroclear

🇺🇸 Министерство юстиции США подало ходатайство о конфискации военных товаров и технологий, изъятых у КСИР при их транспортировке группировкам в Йемене 🇾🇪

📄 Согласно информации Минюста, в 2021 г. и 2023 г. в результате серии задержаний судов-дау без государственного флага власти США арестовали около 10 тыс. единиц вооружений и более 700 тыс. единиц боеприпасов. Изъятое оружие имело преимущественно российское 🇷🇺, иранское 🇮🇷 и китайское 🇨🇳 происхождение. Сеть группировок, участвовавших в транспортировке военного оборудования, была вовлечена в незаконный оборот передовых систем и компонентов обычных вооружений иранскими организациями, которые оказывали содействие движению хуситов в Йемене и террористической деятельности в Иране. Все обозначенные организации находились под блокирующими санкциями США.

Ходатайство о конфискации вооружений, таким образом, отражает усилия властей США по обеспечению соблюдения американского санкционного законодательства. Отметим, что практика конфискации подсанкционных товаров и технологий со стороны США уже обыденна. Ранее мы писали о конфискации иранских самолетов, нефти и пр.