🇧🇪EUobserver расследование про европейских юристов, зарабатывающих деньги на российских лицах

Российские олигархи нанимают десятки адвокатов Евросоюза, чтобы вернуть свои активы и визовые льготы, замороженные после санкций ЕС. Это поднимает этические вопросы для европейского юридического сектора, поскольку адвокаты делают "хорошие деньги" в попытке вернуть активы, которые считаются приобретенными за счет российского грабежа.

Однако адвокаты не делают ничего противозаконного, поскольку право на представительство священно в правовом порядке ЕС.

Кроме того, адвокаты олигархов рискуют своей репутацией, учитывая силу антивоенных взглядов в европейском обществе. Страны ЕС внесли в черный список около 1500 российских физических лиц и заблокировали 20 млрд евро частного российского состояния. Более 40 россиян подали в суд, чтобы вернуть свои активы и льготы в ЕС. Судебные разбирательства генерируют сотни оплачиваемых часов для юристов, причем гонорары могут достигать 500 000 евро за дело или десятки миллионов евро для крупных фирм.

Санкции запрещают большинство юридических услуг, доступных истцам Европейского суда по всему миру, включая коммерческие консультации и лоббирование российских компаний и граждан. Поэтому французская и бельгийская ассоциации адвокатов подали иск в Совет ЕС с просьбой смягчить санкции.

Аналитики утверждают, что судебные процессы используются для "прикрытия" российского лоббирования, и многие клиенты инициируют судебные разбирательства только для того, чтобы дать российским политтехнологам предлог поговорить с политиками Евросоюза о смягчении санкций. В статье приводится пример Фридмана, Лисина и других лиц.

‼️То что я не наблюдаю на рынке:

1) часто российские клиенты готовы платить иностранным юристам, но не российским. Во-первых, в силу того, что существует некая презумпция, что иностранный юрист лучше разбирается в санкциях (хотя это далеко до аксиомы - см пункт 2).

Во-вторых, если дело касается судебных споров, то объективно европейские юристы обладают полным правом представлять интересы данных лиц в европейских судах в силу закона.

2) примечательно, что в таких странах как Новая Зеландия 🇳🇿 и Австралия 🇦🇺, часто местные юристы нанимают руссоязычных юристов для составления позиции по судебным спорам, поскольку, хотя Новая Зеландия и присоединилась к санкциям, объективно в них мало кто разбирается.

В моей практике было и такое, что я объяснял британской компании почему она не может взаимодействовать с российской компанией, где бенефициар в санкциях UK 🇬🇧. Так, хотелось с них запросить service fee😂. Тоже самое было и с итальянскими юристами

#compliancepractice #court #sanctions #EU

Европарламент утвердил 381 поправки к Директиве ЕС 🇪🇺 о Due Diligence

1. Предлагается расширить перечень компаний, которые обязаны проводить DD, теперь туда входят и организации фин сектора. Также предлагается обязать иностранные компании проводить DD, если их бизнес связан с ЕС (получают прибыль в ЕС).

2. Фокус директивы на защите прав человека (против Modern slavery (child labor), discrimination и принудительного труда)

3. Принята норма, что национальные регуляторы вправе налагать штрафы на компании-нарушителей (до 5% от чистого мирового оборота компании). Что, конечно, превосходит даже GDPR (там 2-4%). Это повлечет обязательство для компаний вести учет и и публиковать усилия по DD.

4. Национальные регуляторы вправе требовать от компании меры превенция нарушений (по типу тех, какие сейчас существует в областях антикоррупционного и санкционного комплаенса)

5. Внесена норма о взаимном сотрудничестве между регуляторами.

Теперь последнее слово за принятием директивы на уровне Совета ЕС 🇪🇺, но по-существу, компании в ЕС и те, кто работает на ЕС рынке получают дополнительный вид комплаенса (но дается время для национальных регуляторов имплементировать директиву в нац.законодательство). Директива расширила подход, тот который сейчас есть в немецком законе.

#EU #compliancepractice #ESG #DD #compliance #human_rights

Комплаенс-офицер признан виновным во фроде и может получить 20 лет лишения свободы

8 июня 2023 г. DoJ опубликовал пресс-релиз, согласно которому жюри признало виновным директора по комплаенсу аптечной сети Miramar, которая мошенническим образом похитила у страховой программы Medicare $50 млн. Стивен Кинг и его сообщники через управляющую компанию A1C Holdings LLC, получали рецепты на лидокаин и тестирование на диабет для пациентов, которые в этом не нуждались и поставляли их в Miramar.

Чтобы скрыть противоправные действия Кинг и его сообщники зарегистрировали свои аптеки с доставкой по почте в качестве обычных точек розничной торговли, также отправка лекарств осуществлялась без согласия пациентов, даже пытались скрыть бенефициарных владельцев холдинга.

Как пишет DOJ, как директор по комплаенсу, Кинг имел уникальную возможность предотвратить мошенническую схему и сообщить о ней, но вместо этого он использовал свое положение, чтобы обмануть Medicare.

‼️Модель мошенничества через систему медицинского страхования Medicare в США 🇺🇸 настолько популярна (Health Care Fraud), что в 2017 г. DoJ запустил Health Care Fraud Strike Force Program. Но уникальность данного случая состоит в том, что мистер Кинг не только не предотвратил это, но и сам был одним из авторов мошеннической схемы.
Тут может только сказать: в семье не без урода.

#compliancepractice #compliance #DoJ #fraud

‼️Анонс вебинара

Элементы исламского права и исламского банкинга в странах Востока: что необходимо учитывать российским компаниям?

Дата и формат

26.06.2023

14:00 - 16:30

онлайн

Участие бесплатное

В целях успешной торговли и минимизации правовых и коммерческих рисков на новых рынках, предпринимателям из российской юрисдикции необходимо приобретать знания об особенностях правовых систем и судопроизводстве различных стран Востока, в законодательство которых инкорпорированы нормы исламского права. Эта инкорпорация происходит разными способами в различных мусульманских странах, что также необходимо учитывать при выборе релевантной юрисдикции для ведения бизнеса. 

Особое значение в условиях санкционных ограничений приобретают вопросы поиска внутренних и внешних источников для финансирования. Одним из перспективных направлений может стать использование отечественным бизнесом механизмов финансовой системы, основанной на принципах и нормах ислама. Данные вопросы требуют новых знаний для предпринимателей.

Запись на участие по ссылке

#compliance #compliancepractice #ME_law #ME_sanctions #sanctions #sanction_training

Американской Mondelez International (бренды Oreo, Milka, Halls, Toblerone и др.) объявили корпоративный бойкот в Скандинавии, сообщает Reuters.

НАСТОЯЩИЙ МАТЕРИАЛ (ИНФОРМАЦИЯ) ПРОИЗВЕДЕН И РАСПРОСТРАНЕН ИНОСТРАННЫМ АГЕНТОМ THE BELL ЛИБО КАСАЕТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНОСТРАННОГО АГЕНТА THE BELL. 18+

Причина — в отказе компании уходить с российского рынка, из-за чего Mondelez попала в украинский список «международных спонсоров войны». К бойкоту присоединились авиакомпании SAS и Norwegian Air, железнодорожная группа SJ, сеть отелей Strawberry и многие другие, объявив, что перестанут продавать продукцию Mondelez.

Корпорация обеспечила себе сильное присутствие в Норвегии и Швеции через ее местных производителей шоколада Freia и Marabou. В попытке защитить бизнес и донести свою позицию Mondelez накануне обратилась к правительству Норвегии. В заявлении компания отметила, что не продавала продукцию российского производства в Норвегии, а также напомнила, что осудила войну и приостановила инвестиции.

В России у компании есть три завода: фабрика «Большевик», производство в Покрове, а также завод в Великом Новгороде. В 2022 году ее прибыль в стране составила $339 млн, из которых в российский бюджет компания заплатила $61 млн налогов, утверждают украинские власти.

Узнайте больше

Как и с чем иностранные компании уходили из российских активов после начала войны в прошлом году, мы рассказали здесь. По подсчетам «Новой газеты Европа», 100 крупнейших представителей западного бизнеса, которые остались в России, суммарно увеличили чистую прибыль в прошлом году в полтора раза, до 1,1 трлн рублей.

Санкции Украины 🇺🇦

11 июня 2023 вышел Указ Президент Украины 321/2023 о включении в санкции:

✅ судей КС РФ 🇷🇺
✅ судей судов общей юрисдикции РФ

Список состоит из 178 лиц. Санкции вводятся на 5 лет.

#compliancepractice #sanctions #Ukraine_sanction

Совет ЕС 🇪🇺 финализировал проект Директивы о криминализации обхода санкций ЕС


Действия, которые государства-члены будут квалифицировать как уголовные преступления (серьёзные нарушения свыше €10,000), включают:

✅ помощь лицам, подпадающим под ограничительные меры ЕС,

✅ помощь в обходе запрета на поездки ЕС,

✅помощь в торговле (и сама торговля) санкционными товарами

✅ осуществление сделок с государствами или организациями, на которые распространяются ограничительные меры ЕС.

‼️Предложения следующие:

📌 Государствам-членам предлагается установить оборотные штрафы (минимум и максимум). Скорее всего штраф будет варьироваться в рамках 3-5% от оборота компании за предыдущий год (как это сейчас выглядит в проекте Директивы по DD и в GDPR (там до 4%).

📌 Активы и доходы от действий по обходу санкций (передача замороженных активов, предоставление ложной информации о бенефициарном владельце санкционного актива) должна быть заморожены и конфискованы.

📌 Должны быть созданы конфиденциальные каналы для информирования о нарушениях и заявители должны подпадать под защиту. Дается прямая отсылка к Директиве ЕС 2019/1937 о лицах сообщающих о нарушениях ЕС (whistleblower protection).

📌Государства-члены также должны будут обновить свои национальные законы, чтобы при определении наказания учитывались отягчающие обстоятельства. Отягчающим обстоятельством, например, может быть то, что преступление совершено в рамках преступной организации или публичным должностным лицом.

#compliancepractice #sanctions #EU #sanction_violation #whistleblowers

Суд в ОАЭ 🇦🇪 приговорил мужчину к 15 лет лишения свободы за присвоение 40 млн дирхамов ($10,9 млн)

Осужденный использовал похищенные средства у своего работодателя для покупки роскошных автомобилей, драгоценностей.

Было также установлено, что он воспользовался своим положением в государственном учреждении для создания фальшивых заявлений на стипендии с целью хищения средств у своего работодателя на общую сумму около 40 миллионов дирхамов ($10,9 млн).

#compliancepractice #AML #ME_law

Fortenova в западне между Сбером, инвестором из ОАЭ 🇦🇪 и немецкой компанией

FT в своем расследовании анализирует, почему Fortenova, находясь на грани банкротства, не в состоянии продать долю санкционного Сбера.

Вначале долю Сбера отказалась выкупать немецкая страховая Allianz. Потом появился дубайский инвестор Alketbi, у которого как оказалось займ на €400 млн в Газпромбанке.

Затем появились компания Айвазовский инвест и Krešimir Filipović, который афилирован с компанией Велесстрой – крупный стройподрядчик, который участвовал в возведении таких объектов как третья очередь «Антипинского НПЗ», завод и резервуары СПГ в рамках проекта Ямал СПГ.

В общем все как мы любим и привыкли: ‘уйти нельзя остаться’ - пунктуацию каждый из участников выбирает свою.

О решении суда по активам Fortenova мы недавно писали.

#compliancepractice #sanctions

20 июня в 12:00 (мск)
Семинар «Санкции против России: итоги первого полугодия 2023 года»

Группа «Интерфакс» и Российский совет по международным делам (РСМД) проводят бесплатный семинар, посвященный анализу применения санкций против России и других стран мира. Содержательная основа обсуждения – научное издание «Политика санкций: цели, стратегии, инструменты», подготовленное РСМД с использованием данных сервиса X-Compliance группы «Интерфакс».

Основные темы:
• Какова статистика обновления списков заблокированных лиц, а также иных санкционных списков?
• Какие меры экспортного контроля применялись в отношении России?
• О чем говорит практика применения вторичных санкций?
• Каковы закономерности уголовного и административного преследования за нарушение режимов санкций в юрисдикциях стран-инициаторов?
• Чего ждать от второго полугодия 2023 г. применительно к риску зарубежных санкций?

Регистрация по ссылке: https://event.interfax.ru/m/cc564f4db114fbdb

🇷🇺 #Россия Перечень государств и территорий, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны)

Российским инвесторам фактически запрещены покупки любых ценных бумаг за рубежом. Судя по разъяснениям ЦБ, отныне все сделки россиян с лицами из Европы и США в любых юрисдикциях должны получать одобрение государства, но проверить статус продавцов акций и облигаций на иностранных биржах невозможно.

Детали. ЦБ прокомментировал Forbes ситуацию. «Операции <…> с нерезидентами из «недружественных» стран, влекущие за собой возникновение права собственности на любые ценные бумаги осуществляются вне зависимости от места учета таких ценных бумаг <…> на основании разрешений Правительственной комиссии», — сказано в комментарии, который ЦБ направил в Forbes. 

Комментарий ЦБ подтверждает мнение части инвестиционного сообщества о том, что выпущенный 3 марта указ и разъяснения ЦБ делают фактически невозможной для российских инвесторов торговлю любыми акциями и облигациями на западных рынках. Дело в том, что западные биржи и брокеры не в состоянии проверить введенный Россией в обращение внутри страны критерий «недружественности».

После комментария ЦБ стало понятно, что речь действительно идет о фактическом запрете на торговлю на любых западных площадках для всех россиян. То, что согласие теперь нужно на любые сделки по ценным бумагам с любыми продавцами из Европы и США, подтверждает и партнер NSP Арам Григорян. Сама по себе такая сделка может быть заключена за пределами страны, но в России она будет считаться недействительной, отмечает он. Но это в том случае, если власти смогут контролировать зарубежные сделки.

Собеседник Forbes в одной из крупных управляющих компаний обращает внимание на возникновение правовой коллизии — ограничения распространяются на всех россиян, при этом те, кто живет за границей более 183 дней и перестает быть налоговым резидентом, не обязаны отчитываться ни о своих зарубежных счетах, ни о движении средств на них. 

Подробнее об этой коллизии читайте в материале Forbes.

@forbesglobalrus

"I will survive" // 🇺🇸 Санкции за нарушения прав ЛГБТ+

Группа 🇺🇸 американских законодателей во главе с сенатор_ками Джин Шахин и Лайзой Мурковски внесли двухпалатный законопроект Global Respect Act. Если станет законом, то исполнительная власть будет обязана:

1️⃣ водить персональные визовые санкции против физических лиц из 🌍 любой страны мира, ответственных за серьёзные нарушения прав лесбиянок, геев, бисексуалов, транссексуалов и интерсексов
2️⃣ составить список лиц, замеченных в жестоком, бесчеловечном отношении к представителям вышеуказанной группы; их дискриминации, наказании и привлечении к внесудебной ответственности; и в иных нарушениях фундаментальных прав и свобод, включая право на жизнь
3️⃣ 2 раза в год обновлять этот список и уведомлять об этом Конгресс
4️⃣ раз в год представлять Конгрессу доклад о состоянии с правами LGBTI в мире
5️⃣ в структуре 🇺🇸 Государственного департамента США создать управление по отслеживанию нарушений прав LGBTI, случаев применения насилия и криминализации принадлежности к этой группе

Введение блокирующих санкций законопроектом не предусмотрено.

#санкции

16 июня OFAC ввел санкции в отношении ОПГ Salas (Salas transnational criminal organization)

Мексиканская Salas организовала трафик людей в США 🇺🇸 по поддельным документам, что подрывает нормальный процесс миграции и предоставления статуса беженцев.

Названия компании происходит от фамилии организатора ОПГ - Hernandez Salas. Так кроме него а санкции попали его родственница Ofelia Hernandez Salas. Также в санкции попали еще 6 физических лиц и два отеля Hotel Plaza и Hotel Las Torres.

#compliancepractice #sanctions #OFAC #smuggling

Bank of China ограничил клиентам российских банков перевод средств в юанях в адрес банков Евросоюза (ЕС), Швейцарии, Великобритании и США.

Об этом со ссылкой на сообщения ряда банков, в том числе «Юникредит банк» и «Акибанк», пишет Frank Media.

Дочерняя структура Bank of China в России «Банк оф Чайна» предупредила «Юникредит банк» об ограничениях. В российском банке сообщили клиентам, что «Бэнк оф Чайна» не принимает к исполнению платежи в китайских юанях с 13 июня. Речь идет переводах получателям, которые обслуживаются в банках EC, Швейцарии, Великобритании, США, в том числе иностранных филиалы банков этих стран. Под ограничение не попадают платежи в пользу клиентов банков группы Bank of China в указанных странах.

#sanctions #compliancepractice

Понятие ‘дружественности’

Вообще конструкт российского законодательства, выделяющее недружественные юрисдикции, с реальностью мало коррелирует.

Условная недружественная Венгрия 🇭🇺 может быть намного дружественной, чем Китай 🇨🇳.

Ответ кроется не в законодательстве (которое действует только в рамках РФ), а в оценке рисков. Каждый субъект для себя сам определяет пределы взаимодействия с «токсичным» либо с «санкционным» субъектом исходя из собственных рисков, риск-аппетита и приоритизации рисков.

Скажу больше, работа с субъектами из недружественных юрисдикций накладывает очень много ограничений для российских лиц (несоразмерно целям введения контр-санкций как облегчении работы российских субъектов).

Как устроены санкции против России - интервью с Элиной Рыбаковой

Хорошее интервью, которая взяла Елизавета Осетинская, но оставлю пару ремарок для тех, кто захочет посмотреть.

1) Интервьюер постоянно апеллируют к несправедливости санкций.

2) Впечатление складывается, что Елизавета продолжает продвигать идею о снятии санкций с олигархов.

3) The Peterson Institute for International Economics никогда не был передовым think tank по санкциям. Это институт про свободу рынка (интересные статьи про кризис ВТО), но исследование по санкциям это не основное.

4) Элина Рыбакова - отличный рассказчик. Интересная идея о том, что сейчас про санкции лучше говорить на междисциплинарном уровне (суверенная экономика - экономика, политика и право).

#compliancepractice #sanctions #OFAC

Абрамович отказывается перечислить Украине £2,3 млрд, вырученные от продажи футбольного клуба «Челси»


Как сообщает Daily Mail, миллиардер хочет, чтобы «значительную часть» этих денег получили пострадавшие от конфликта россияне.

Мне вот интересно, какой группе россиян он хочет помогать:

1) тем, кто уехал
2) тем, кто остался
3) тем, кто в Кремле
4) тем, кто под санкциями также как и он?

#compliancepractice #sanctions

Британское правительство 🇬🇧 объявило о планах ужесточить санкционную политику против России, в том числе принять закон о замораживании активов до тех пор, пока Москва не согласится выплатить компенсацию Украине.

Новые меры потребуют от любого лица, находящегося под санкциями, раскрытия информации об активах, находящихся в Великобритании.

Правительство также заявило, что появится новый маршрут для передачи замороженных активов на восстановление Украины. Это не приведет к снятию индивидуальных санкций.

Сам акт пока не опубликован.

#UK #compliancepractice #sanctions

Сегодня в свет вышли Rotenberg files

«Архив Ротенбергов» — это утечка более чем 50 тыс. писем и документов управляющей компании «Эвокорп», которая работала в основном на Бориса и Аркадия Ротенбергов.

Сегодня многие СМИ публикуют статьи. Относительно санкций много интересных публикаций.

OCCRP, расследует, как член британского двора Принц Михаил из Кента (Prince Michael of Kent), который является дальним родственником Николая II, помогал обходить санкции.

Французское СМИ пишут, что у Бориса Ротенберга во Франции арестован только комплекс из 7 вилл, тогда как еще 6 объектов недвижимости, записанные на компанию Evocorp - не арестованы (зачем человеку 13 вилл во Франции большой секрет).

Американский Forbes пишет про жену-американку, которая помогает Борису Ротенбергу в таком нелегком деле.

#sanctions #compliancepractice #sanction_violation