Сингапур 🇸🇬 и oil cap policy

В издании the diplomat рассуждают о способности Сингапура 🇸🇬 следовать санкциям по oil cap

В статье отмечается рост реэкспорта нефти со скрытым происхождением, который был вызван возросшим спросом на хранение нефти в Сингапуре. При этом стоимость шестимесячной аренды сингапурского мазута или хранилища сырой нефти выросла на целых 17–20% по сравнению с предыдущим годом.

Несмотря на то, что страна присоединились к oil cap policy, в статье приводятся несколько причин почему усилия страны не достаточно. Первая из причин - недостаточная политическая воля и определений ответ на пополнении экономики после введения 15% налога на прибыль корпораций (из-за того шага страна потеряла нескольких гигантов DBS Group Holdings Ltd. и Oversea-Chinese Banking Corp.)

Вторая причина, правительство перекладывает на компании бремя соблюдения oil cap.

Поэтому, как видят аналитики, решением проблемы невыполнение условий oil cap policy может стать включения компаний во вторичные санкции.

#compliancepractice #sanctions #oil_embargo

Американские компании между США 🇺🇸 Саудовской Аравией 🇸🇦 и Израилем 🇮🇱

18 мая 2023 г. BIS оштрафовал дочку американского автопроизводителя в Саудовской Аравии, зарегистрированной в Дубае, Regal Beloit FZE на $283 500

Regal Beloit FZE, дочерняя компания Regal Beloit America, Inc., получила 84 запроса от клиента из Саудовской Аравии воздержаться от импорта товаров израильского происхождения в Саудовскую Аравию.

Regal Dubai не сообщила BIS о получении этих запросов, как того требует Положение о борьбе с бойкотами (ANTIBOYCOTT REGULATIONS).

‼️Напомню, что мировое соглашение между Израилем и Саудовской Аравией пока не подписано (в отличие от соседнего ОАЭ 🇦🇪). Необходимо заметить, что это соглашение будет еще не скоро подписано.

#compliancepractice #sanctions #BIS #ME_sanctions #ME_law

Совет ЕС 5 июня внёс изменения в критерии блокирующих санкций, расширив основания для их введения

Ранее ст. 3(1)(g) блокирующего Регламента позволяла вводить санкции против ведущих бизнесменов, вовлеченных в экономический сектор, обеспечивающий существенный доход Российской Федерации.

Теперь же норма сформулирована шире. Речь идет о ведущих бизнесменах (получается, вообще всех ведущих), действующих в России, а также об их близких родственниках и иных бенефициарах их деятельности, а также любых бизнесменов (без слова «ведущий»), официальных лиц и структур, если они вовлечены в экономический сектор, обеспечивающий существенный доход России.
Совет ЕС обосновал это взаимосвязью и взаимозависимостью между бизнесом и государством в России.

Вопрос:

Может ли быть после этого большой всплеск новых санкций в отношении бизнесменов и компаний?

Ответ:

Большой всплеск блокирующих санкций не ожидается, поскольку и так внесено много лиц. Но это облегчит включения юридических лиц, которые работают с теми кто уже под санкциями ЕС.

Вопрос:

Для чего это делается?

Ответ:

Скорее всего поправка нужна для усиления позиции по искам от заблокированных лиц по предмету о необоснованности включения их в санкции.

#compliancepractice #sanctions #court #EU

Усманов объяснил санкции против себя славой и богатством (а не связями с Путиным) и пытается доказать это суду

Адвокаты Алишера Усманова требуют от Европейского суда снять санкции с бизнесмена, мотивируя это тем, что миллиардер подвергся им не из-за связей с Владимиром Путиным, а из-за своей известности и богатства. Об этом сообщает Bloomberg.

Защита Усманова настаивает, что бизнесмен стал удобной целью и называет решение о санкциях против него несправедливым. В то время, как депутатов Госдумы, поддержавших войну, «никто не знает», Усманов общеизвестен и как один из богатейших россиян, и как экс-акционер футбольного клуба «Арсенал», и как владелец самой большой частной яхты, считает адвокат бизнесмена Жером Грандэнон.

«Он богат, очень-очень богат, и он известен — вот [истинные] причины для введения санкций в отношении него. Очевидно, что это не является основаниям для введения ограничений», — сказал Грандэнон в суде.

Усманов попал под санкции ЕС 28 февраля 2022 года, через четыре дня после начала российского вторжения в Украину. Он заявил о несправедливости включения в санкционные списки на основании «сфабрикованных и голословных обвинений».

Яндекс добился отмены решения NASDAQ о делистинге

Согласно решению NASDAQ, ценные бумаги Яндекса продолжат находиться в биржевом списке, но решение о приостановке торгов останется в силе. На Московской бирже акции Яндекса торгуются в обычном режиме.

#compliancepractice #sanctions

Новые санкции Великобритании 🇬🇧 в отношении Белорусии 🇧🇾

✅ Великобритания запрещает импорт золота, цемента, древесины и каучука в Великобританию из Беларуси, основываясь на мерах, введенных в июле прошлого года для запрета импорта и экспорта товаров на сумму около 60 миллионов фунтов стерлингов из Беларуси.

✅ Также под блокирование попадает экспорт в Беларусь из Великобритании банкнот и машин, а также товаров, технологий и материалов, которые могут быть использованы для производства химического и биологического оружия.

✅ Белорусским СМИ и компаниям, работающие в социальных сетях, и интернет-провайдеры ограничавают доступ к веб-сайтам подсанкционных белорусских СМИ, как это уже имеет место для подсанкционных российских организаций.

✅ Расширен критерий для включения в блокирующие санкции (похоже на последнее обновление европейского регламента).

#sanctions #compliancepractice #UK

🇺🇸🇮🇷 На прошлой неделе в американском Конгрессе был представлен законопроект, закрепляющий вторичные санкции в отношении лиц, способствующих уклонению Ирана от ограничений США по нефтяному экспорту.

Предполагается, что потенциальный закон (“Stop Harboring Iranian Petroleum Act”, SHIP Act) будет уполномочивать президента США вводить санкции в отношении иностранных лиц, причастных к экспорту нефти иранского происхождения. Среди таких лиц – (1) операторы портов, принимающих нефть; (2) лица, занимающиеся транспортировкой и продажей иранской нефти; (3) владельцы нефтеперерабатывающих заводов, использующих иранские нефтепродукты, и пр.

Предлагаемые меры будут традиционно включать блокировку активов и собственности, а также запрет на въезд на территорию США.

В целом законопроект отражает продолжающиеся усилия властей США по перекрытию оставшихся каналов обхода американских и международных санкций. К настоящему моменту консенсуса вокруг законопроекта внутри Конгресса нет, помимо поддержки со стороны ряда лоббистских организаций. Это свидетельствует о том, что инициатива с большой вероятностью так и останется инициативой. Более того, за последние 4 года на рассмотрение в Конгресс было представлено более полусотни законопроектов по иранской тематике. Практически ни один из них не был принят в качестве закона.

С другой стороны, США давно применяют вторичные санкции в отношении третьих стран за содействие Ирану в обходе американских ограничений. Поэтому в данном случае речь идет лишь о кодификации уже привычной практики.

⚖ На рассмотрение СКЭС Верховного суда РФ передано дело о применении статьи 248.1 АПК РФ об исключительной компетенции российских судов в споре между двумя муниципальными администрациями

Администрация Советского городского округа (Калининградская область) обратилась с иском к Администрации муниципалитета Пагегяй (Литва) в связи с нарушением партнерского договора со ссылкой на исключительную компетенцию суда по статье 248.1 АПК РФ в Арбитражный суд Калининградской области.

Арбитражный суд Калининградской области возвратил исковое заявление, посчитав, что дело подсудно иностранному суду. Между сторонами не было заключено пророгационное соглашение, однако суд учел, что ответчик находился в Литве, спорное партнерского соглашения также было заключено в Литве. Кроме того, известно, что партнерское соглашение было подчинено законодательству Литвы. Суд сослался на отсутствие оснований для применения статей 248.1 и 248.2 АПК РФ без дальнейшего анализа.

Акт первой инстанции поддержали Тринадцатый арбитражный апелляционный суд и Арбитражный суд Северо-Западного округа.

Не согласившись с позицией судов трех инстанций, истец обратился с кассационной жалобой в Верховный суд РФ. Истец указывал, что спорное партнерское соглашение не определяет подсудность споров из него. При этом с 19.09.2022 гражданам России запрещен въезд на территорию Литвы. Следовательно, как посчитал истец, доступ к правосудию на территории Литвы затруднен. По данной причине истец указывал, что, поскольку въезд граждан Литвы в Россию не запрещен, рассмотрение данного спора возможно только в российском государственном суде.

Кроме того, истец ссылался на Распоряжение Правительства Российской Федерации от 05.03.2022 № 430-р, которым утвержден перечень иностранных государств, осуществляющих недружественные действия по отношению к России, в который входят страны ЕС, в том числе Литва.

В обоснование подсудности спора российским государственным судам истец дополнительно указывал на тесную связь спора с территорией России как местом исполнения обязательств по спорному партнерскому соглашению.

Определением от 5 июня 2023 года кассационная жалоба передана на рассмотрение СКЭС ВС РФ.

В определении о передаче жалобы на рассмотрение СКЭС Верховного суда РФ уточняется, что партнерское соглашение было заключено в рамках проекта Программы приграничного сотрудничества Литва-Россия на 2014-2020 годы «Электронная демократия – предпосылка эффективного диалога между местными органами власти и гражданами Пагег[я]я и Советска».

В определении содержится ссылка на позицию Верховного суда РФ от 09.12.2021 № 309-ЭС21-6955(1-3) по делу «Уралвагонзавода и позицию от 29.06.2022 № 305-ЭС22-6215 о судебном поручении в рамках дела «Совфрахт», а также указание на то, что «применение иностранным государством мер ограничительного характера само по себе создает российской стороне препятствия в доступе к правосудию».

Вынесшая определение судья Е.Е. Борисова посчитала, что доводы истца заслуживают внимания, в связи с чем передала жалобу на рассмотрение СКЭС Верховного суда РФ.

Заседание СКЭС Верховного суда РФ по данному делу назначено на 27.06.2023.

Определение доступно по ссылке.

8 июня OECD обновили Guidelines for Multinational Enterprises on Responsible Business Conduct

Key updates:

✅ Recommendations for enterprises to align with internationally agreed goals on climate change and biodiversity

✅ Inclusion of due diligence expectations on the development, financing, sale, licensing, trade and use of technology, including gathering and using data

✅ Recommendations on how enterprises are expected to conduct due diligence on impacts and business relationships related to the use of their products and services

✅ Better protection for at-risk persons and groups, including those who raise concerns regarding the conduct of businesses

✅ Updated recommendations on disclosure of responsible business conduct information

✅ Expanded due diligence recommendations to all forms of corruption

✅ Recommendations for enterprises to ensure lobbying activities are consistent with the Guidelines

✅ Strengthened procedures to ensure the visibility, effectiveness and functional equivalence of National Contact Points for Responsible Business Conduct

#compliancepractice #anticorruption #corruption #ethics #integrity #reports

SEC vs Binance

6 июня 2023 года SEC подала жалобу в Окружной суд США Южного округа Нью-Йорка против Coinbase Inc., которая управляет крупнейшей платформой для торговли крипто-активами в США 🇺🇸 и Coinbase Global Inc.

SEC требует штраф с Coinbase за функционирования в качестве незарегистрированной фондовой биржи, брокера и клирингового агентства, а также за незарегистрированное предложение и продажу ценных бумаг в связи с ее программой ставок как услуги.

7 июня SEC подала заявление о принятии экстренных мер, требуя временного запретительного судебного приказа о замораживании активов, предписывая ответчикам репатриировать активы, хранящиеся в интересах клиентов криптовалютной торговой платформы Binance.US, и добиваясь других экстренных мер против Binance, BAM Trading, BAM Management US Holdings, Inc. и их основателя Чанпэн Чжао, чтобы гарантировать, что активы клиентов Binance.US защищены и останутся в США в результате разрешения текущего судебного разбирательства SEC по этому вопросу.

#compliancepractice #court #crypto #SEC

🇧🇪EUobserver расследование про европейских юристов, зарабатывающих деньги на российских лицах

Российские олигархи нанимают десятки адвокатов Евросоюза, чтобы вернуть свои активы и визовые льготы, замороженные после санкций ЕС. Это поднимает этические вопросы для европейского юридического сектора, поскольку адвокаты делают "хорошие деньги" в попытке вернуть активы, которые считаются приобретенными за счет российского грабежа.

Однако адвокаты не делают ничего противозаконного, поскольку право на представительство священно в правовом порядке ЕС.

Кроме того, адвокаты олигархов рискуют своей репутацией, учитывая силу антивоенных взглядов в европейском обществе. Страны ЕС внесли в черный список около 1500 российских физических лиц и заблокировали 20 млрд евро частного российского состояния. Более 40 россиян подали в суд, чтобы вернуть свои активы и льготы в ЕС. Судебные разбирательства генерируют сотни оплачиваемых часов для юристов, причем гонорары могут достигать 500 000 евро за дело или десятки миллионов евро для крупных фирм.

Санкции запрещают большинство юридических услуг, доступных истцам Европейского суда по всему миру, включая коммерческие консультации и лоббирование российских компаний и граждан. Поэтому французская и бельгийская ассоциации адвокатов подали иск в Совет ЕС с просьбой смягчить санкции.

Аналитики утверждают, что судебные процессы используются для "прикрытия" российского лоббирования, и многие клиенты инициируют судебные разбирательства только для того, чтобы дать российским политтехнологам предлог поговорить с политиками Евросоюза о смягчении санкций. В статье приводится пример Фридмана, Лисина и других лиц.

‼️То что я не наблюдаю на рынке:

1) часто российские клиенты готовы платить иностранным юристам, но не российским. Во-первых, в силу того, что существует некая презумпция, что иностранный юрист лучше разбирается в санкциях (хотя это далеко до аксиомы - см пункт 2).

Во-вторых, если дело касается судебных споров, то объективно европейские юристы обладают полным правом представлять интересы данных лиц в европейских судах в силу закона.

2) примечательно, что в таких странах как Новая Зеландия 🇳🇿 и Австралия 🇦🇺, часто местные юристы нанимают руссоязычных юристов для составления позиции по судебным спорам, поскольку, хотя Новая Зеландия и присоединилась к санкциям, объективно в них мало кто разбирается.

В моей практике было и такое, что я объяснял британской компании почему она не может взаимодействовать с российской компанией, где бенефициар в санкциях UK 🇬🇧. Так, хотелось с них запросить service fee😂. Тоже самое было и с итальянскими юристами

#compliancepractice #court #sanctions #EU

Европарламент утвердил 381 поправки к Директиве ЕС 🇪🇺 о Due Diligence

1. Предлагается расширить перечень компаний, которые обязаны проводить DD, теперь туда входят и организации фин сектора. Также предлагается обязать иностранные компании проводить DD, если их бизнес связан с ЕС (получают прибыль в ЕС).

2. Фокус директивы на защите прав человека (против Modern slavery (child labor), discrimination и принудительного труда)

3. Принята норма, что национальные регуляторы вправе налагать штрафы на компании-нарушителей (до 5% от чистого мирового оборота компании). Что, конечно, превосходит даже GDPR (там 2-4%). Это повлечет обязательство для компаний вести учет и и публиковать усилия по DD.

4. Национальные регуляторы вправе требовать от компании меры превенция нарушений (по типу тех, какие сейчас существует в областях антикоррупционного и санкционного комплаенса)

5. Внесена норма о взаимном сотрудничестве между регуляторами.

Теперь последнее слово за принятием директивы на уровне Совета ЕС 🇪🇺, но по-существу, компании в ЕС и те, кто работает на ЕС рынке получают дополнительный вид комплаенса (но дается время для национальных регуляторов имплементировать директиву в нац.законодательство). Директива расширила подход, тот который сейчас есть в немецком законе.

#EU #compliancepractice #ESG #DD #compliance #human_rights

Комплаенс-офицер признан виновным во фроде и может получить 20 лет лишения свободы

8 июня 2023 г. DoJ опубликовал пресс-релиз, согласно которому жюри признало виновным директора по комплаенсу аптечной сети Miramar, которая мошенническим образом похитила у страховой программы Medicare $50 млн. Стивен Кинг и его сообщники через управляющую компанию A1C Holdings LLC, получали рецепты на лидокаин и тестирование на диабет для пациентов, которые в этом не нуждались и поставляли их в Miramar.

Чтобы скрыть противоправные действия Кинг и его сообщники зарегистрировали свои аптеки с доставкой по почте в качестве обычных точек розничной торговли, также отправка лекарств осуществлялась без согласия пациентов, даже пытались скрыть бенефициарных владельцев холдинга.

Как пишет DOJ, как директор по комплаенсу, Кинг имел уникальную возможность предотвратить мошенническую схему и сообщить о ней, но вместо этого он использовал свое положение, чтобы обмануть Medicare.

‼️Модель мошенничества через систему медицинского страхования Medicare в США 🇺🇸 настолько популярна (Health Care Fraud), что в 2017 г. DoJ запустил Health Care Fraud Strike Force Program. Но уникальность данного случая состоит в том, что мистер Кинг не только не предотвратил это, но и сам был одним из авторов мошеннической схемы.
Тут может только сказать: в семье не без урода.

#compliancepractice #compliance #DoJ #fraud

‼️Анонс вебинара

Элементы исламского права и исламского банкинга в странах Востока: что необходимо учитывать российским компаниям?

Дата и формат

26.06.2023

14:00 - 16:30

онлайн

Участие бесплатное

В целях успешной торговли и минимизации правовых и коммерческих рисков на новых рынках, предпринимателям из российской юрисдикции необходимо приобретать знания об особенностях правовых систем и судопроизводстве различных стран Востока, в законодательство которых инкорпорированы нормы исламского права. Эта инкорпорация происходит разными способами в различных мусульманских странах, что также необходимо учитывать при выборе релевантной юрисдикции для ведения бизнеса. 

Особое значение в условиях санкционных ограничений приобретают вопросы поиска внутренних и внешних источников для финансирования. Одним из перспективных направлений может стать использование отечественным бизнесом механизмов финансовой системы, основанной на принципах и нормах ислама. Данные вопросы требуют новых знаний для предпринимателей.

Запись на участие по ссылке

#compliance #compliancepractice #ME_law #ME_sanctions #sanctions #sanction_training

Американской Mondelez International (бренды Oreo, Milka, Halls, Toblerone и др.) объявили корпоративный бойкот в Скандинавии, сообщает Reuters.

НАСТОЯЩИЙ МАТЕРИАЛ (ИНФОРМАЦИЯ) ПРОИЗВЕДЕН И РАСПРОСТРАНЕН ИНОСТРАННЫМ АГЕНТОМ THE BELL ЛИБО КАСАЕТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНОСТРАННОГО АГЕНТА THE BELL. 18+

Причина — в отказе компании уходить с российского рынка, из-за чего Mondelez попала в украинский список «международных спонсоров войны». К бойкоту присоединились авиакомпании SAS и Norwegian Air, железнодорожная группа SJ, сеть отелей Strawberry и многие другие, объявив, что перестанут продавать продукцию Mondelez.

Корпорация обеспечила себе сильное присутствие в Норвегии и Швеции через ее местных производителей шоколада Freia и Marabou. В попытке защитить бизнес и донести свою позицию Mondelez накануне обратилась к правительству Норвегии. В заявлении компания отметила, что не продавала продукцию российского производства в Норвегии, а также напомнила, что осудила войну и приостановила инвестиции.

В России у компании есть три завода: фабрика «Большевик», производство в Покрове, а также завод в Великом Новгороде. В 2022 году ее прибыль в стране составила $339 млн, из которых в российский бюджет компания заплатила $61 млн налогов, утверждают украинские власти.

Узнайте больше

Как и с чем иностранные компании уходили из российских активов после начала войны в прошлом году, мы рассказали здесь. По подсчетам «Новой газеты Европа», 100 крупнейших представителей западного бизнеса, которые остались в России, суммарно увеличили чистую прибыль в прошлом году в полтора раза, до 1,1 трлн рублей.

Санкции Украины 🇺🇦

11 июня 2023 вышел Указ Президент Украины 321/2023 о включении в санкции:

✅ судей КС РФ 🇷🇺
✅ судей судов общей юрисдикции РФ

Список состоит из 178 лиц. Санкции вводятся на 5 лет.

#compliancepractice #sanctions #Ukraine_sanction

Совет ЕС 🇪🇺 финализировал проект Директивы о криминализации обхода санкций ЕС


Действия, которые государства-члены будут квалифицировать как уголовные преступления (серьёзные нарушения свыше €10,000), включают:

✅ помощь лицам, подпадающим под ограничительные меры ЕС,

✅ помощь в обходе запрета на поездки ЕС,

✅помощь в торговле (и сама торговля) санкционными товарами

✅ осуществление сделок с государствами или организациями, на которые распространяются ограничительные меры ЕС.

‼️Предложения следующие:

📌 Государствам-членам предлагается установить оборотные штрафы (минимум и максимум). Скорее всего штраф будет варьироваться в рамках 3-5% от оборота компании за предыдущий год (как это сейчас выглядит в проекте Директивы по DD и в GDPR (там до 4%).

📌 Активы и доходы от действий по обходу санкций (передача замороженных активов, предоставление ложной информации о бенефициарном владельце санкционного актива) должна быть заморожены и конфискованы.

📌 Должны быть созданы конфиденциальные каналы для информирования о нарушениях и заявители должны подпадать под защиту. Дается прямая отсылка к Директиве ЕС 2019/1937 о лицах сообщающих о нарушениях ЕС (whistleblower protection).

📌Государства-члены также должны будут обновить свои национальные законы, чтобы при определении наказания учитывались отягчающие обстоятельства. Отягчающим обстоятельством, например, может быть то, что преступление совершено в рамках преступной организации или публичным должностным лицом.

#compliancepractice #sanctions #EU #sanction_violation #whistleblowers

Суд в ОАЭ 🇦🇪 приговорил мужчину к 15 лет лишения свободы за присвоение 40 млн дирхамов ($10,9 млн)

Осужденный использовал похищенные средства у своего работодателя для покупки роскошных автомобилей, драгоценностей.

Было также установлено, что он воспользовался своим положением в государственном учреждении для создания фальшивых заявлений на стипендии с целью хищения средств у своего работодателя на общую сумму около 40 миллионов дирхамов ($10,9 млн).

#compliancepractice #AML #ME_law

Fortenova в западне между Сбером, инвестором из ОАЭ 🇦🇪 и немецкой компанией

FT в своем расследовании анализирует, почему Fortenova, находясь на грани банкротства, не в состоянии продать долю санкционного Сбера.

Вначале долю Сбера отказалась выкупать немецкая страховая Allianz. Потом появился дубайский инвестор Alketbi, у которого как оказалось займ на €400 млн в Газпромбанке.

Затем появились компания Айвазовский инвест и Krešimir Filipović, который афилирован с компанией Велесстрой – крупный стройподрядчик, который участвовал в возведении таких объектов как третья очередь «Антипинского НПЗ», завод и резервуары СПГ в рамках проекта Ямал СПГ.

В общем все как мы любим и привыкли: ‘уйти нельзя остаться’ - пунктуацию каждый из участников выбирает свою.

О решении суда по активам Fortenova мы недавно писали.

#compliancepractice #sanctions

20 июня в 12:00 (мск)
Семинар «Санкции против России: итоги первого полугодия 2023 года»

Группа «Интерфакс» и Российский совет по международным делам (РСМД) проводят бесплатный семинар, посвященный анализу применения санкций против России и других стран мира. Содержательная основа обсуждения – научное издание «Политика санкций: цели, стратегии, инструменты», подготовленное РСМД с использованием данных сервиса X-Compliance группы «Интерфакс».

Основные темы:
• Какова статистика обновления списков заблокированных лиц, а также иных санкционных списков?
• Какие меры экспортного контроля применялись в отношении России?
• О чем говорит практика применения вторичных санкций?
• Каковы закономерности уголовного и административного преследования за нарушение режимов санкций в юрисдикциях стран-инициаторов?
• Чего ждать от второго полугодия 2023 г. применительно к риску зарубежных санкций?

Регистрация по ссылке: https://event.interfax.ru/m/cc564f4db114fbdb