В девятый пакет санкций Евросоюза против России попадут 144 человека

Об этом сообщает EUobserver со ссылкой на проект документа. Детали пакета еще могут измениться, отмечает издание.

✅ По данным EUobserver, Евросоюз планирует заморозить активы и запретить выдачу виз четырем членам семьи Юрия Ковальчука.

✅ под санкции попадут телеведущие Борис Корчевников и Марина Ким, певец Григорий Лепс, писатель и блогер Дмитрий Пучков («Гоблин»), кинорежиссер Никита Михалков и политолог Сергей Михеев, а также пять руководителей российских компаний РЕН ТВ и АНО «ТВ-Новости» (учредитель телеканала RT), пишет EUobserver.

✅ Евросоюз намерен заморозить активы медиахолдингов ВГТРК и «Национальной Медиа Группы», АНО «ТВ-Новости» и московского Фонда стратегической культуры. Кроме того, у НТВ, «НТВ Мир», «России 1» и РЕН ТВ будут отозваны вещательные лицензии.

#sanctions #compliancepractice #EU

Какая нефть не запрещена к импорту

В статье Reuters обсуждается судьба очистительного завода в Сицилии, которой перерабатывает нефть ЛУКОЙЛа.

Несмотря на то, что Лукойл находится в европейских секторальных санкций с 2014 г., связанные с ЛУКОЙЛом компании в Европе, и после введённого 5 декабря 2022 г. эмбарго, продолжает перерабатывать нефть, однако сложности продолжаются с банковскими транзакциями, поскольку банки неохотно идут на общение с российским лицом из-за американских санкций.

Но на самом деле здесь стоит отметить одну деталь про законность импорта переработанной нефти:

✅ в отличие от США где введён полный запрет на импорт российской нефти (сырой и переработанной), в других юрисдикциях запрет существует в отношении только импорта сырой нефти. Как только нефть перерабатывается, ей присваивается другой торговый код (CN code) и продажа такой нефти не запрещена.

#compliancepractice #oil_embargo #EU #sanctions

Коллеги из International Studies опубликовали издание 📚 2019 г. под редакцией профессора международного права в Высшей школе права Киотского университета Масахико Асада (Masahiko Asada).

“Экономические санкции в международном праве и практике”

• Правовые соображения: юридическое обоснование санкций и законность экстерриториальных санкций;
• Введение санкций: история, практика США, ЕС и Японии;
• Case studies: Россия, КНДР, Сирия и Иран.

Почему нужен комплаенс для криптобирж?

Вроде бы ответ очевиден, но как показывает крах FTX, мало того что корпоративное управление было на нуле, так ещё и внешние аудиторы - ‘нахваливали’ компанию вместо того, чтобы проводить глубокий независимый аудит.

Основные ошибки:

✅ Биржа выступала в том числе как брокер

✅ не было сегрегированных счётов (В мире традиционных финансов (по крайней мере в США) брокер должен держать средства клиентов отдельно от собственных на сегрегированных счетах, если только клиенты сами не разрешили использовать собственные активы)

✅ аудиторы аффилированы или необъективны к объекту проверки

Хороший разбор кейса подготовил the Bell.

#AML #compliancepractice #комплаенс

Посланник по санкциям в ЕС 🇪🇺

Евросоюз решил ввести новую должность посланника по санкциям, который будет настаивать на ужесточении ограничительных мер против России в странах, в том числе Турции, которые пытаются этого избежать, сообщили Financial Times информированные источники.

Занять пост посланника предложили бывшему послу ЕС в США Дэвиду О'Салливану.
По данным собеседников FT, Еврокомиссия утвердит его кандидатуру 13 декабря. В этой должности он возглавит усилия Брюсселя по обеспечению полного соблюдения санкций ЕС во всем мире. 

Давид Саливан стоял у истоков создания в 2010 г. и был первым операционным директором European External Action Service - европейской службы по международным делам, а в апреле 2022 г. был назначен директором Института международных и европейских дел (IIEA). Понятно, что последняя должность была временной.

#compliancepractice #EU #sanctions

Анализ персональных санкций МИДа РФ 🇷🇺

У МИД РФ прослеживается собственная логика в администрировании санкций.

✅ например, в последних санкциях в отношении физических лиц Канады от 9 декабря или США от 11 ноября список состоит ровно из 200 новых лиц.

✅ всего, например, в списке Канады насчитывается 1204 лица что чуть меньше чем в списке США - 1271.

✅ рост значительный, если учитывать что вначале 15 марта в список США были включены всего 13 граждан США во главе с президентом США. Кроме 13 апреля, когда были введены зеркальные санкционные ограничения в отношении 398 членов Палаты представителей Конгресса США, в другие даты число включений было по 25 человек (28 июня в отношении ‘группы Макфола’ либо 5 сентября, когда в список попали актёры Шон Пенн и Бен Стиллер) либо как 6 июня - 61 лицо (под российскими санкциями оказались в том числе министр финансов США Джанет Йеллен и министр энергетики Дженнифер Грэнхолм).

✅ до сих пор не создан единый поисковик по странам на сайте МИД. При этом надо учитывать, что персональные санкции МИД сейчас затрагивают около 20 тысяч граждан разных стран.

#compliancepractice #контр_меры

Административный суд Парижа отклонил ходатайство российского миллиардера Александра Пономаренко о необходимости срочно снять арест с виллы во Французской Ривьере, сообщил Bloomberg.


Суд отверг доводы адвокатов Пономаренко о том, что доступ к средствам французской компании SCI, которая управляет недвижимостью, перекрыт решением властей Швейцарии, заморозивших ее единственный банковский счет, а ремонтные работы на вилле прекращены из-за санкций. 

В своем постановлении от 2 декабря суд указал, что пакетом в 95% акций SCI в настоящее время владеет мать детей Пономаренко, «чьи очень значительные экономические ресурсы не заморожены, кроме тех, которые находятся в рамках проекта SCI по вилле La Chabanne».

В конце февраля Пономаренко попал под санкции Евросоюза, а 1 марта он отказался от полномочий главы совета директоров аэропорта Шереметьево.

Он стал не первым российским миллиардером, кто пытается оспорить в местных судах санкции ЕС. На подходе судебные слушания по жалобам Романа Абрамовича, Андрея Мельниченко и Михаила Фридмана, отмечает Bloomberg.

#compliancepractice #sanctions #EU

Политика санкций – итоги и перспективы.

Запреты на инвестиции, блокирующие финансовые ограничения, экспортный контроль и запреты на импорт: в этом году против российского бизнеса применили практически весь доступный санкционный инструментарий, и предпосылок для снятия санкций пока нет.

X-Compliance и Российский совет по международным делам (РСМД) предлагают в формате круглого стола обсудить итоги и разобрать возможные дальнейшие тенденции:

- О чём говорит статистика по введённым в 2022 году санкциям?
- Как противодействует Россия?
- Какие риски считать ключевыми – и как бизнесу их контролировать?
- Чего ждать в 2023 году?

Регистрируйтесь и подключайтесь: экспертный семинар пройдет 15 декабря и начнётся в 11:00 мск.

Участие бесплатное!

Подробнее: https://event.interfax.ru/m/f467377d40f97d36

⚡️ В четверг ожидается включения Потанина в американские санкции

По сообщениям WSJ, в четверг главу Норникеля и его жену Екатерину Потанину включат в санкции.


Также в санкции могут быть включены:

✅ Интеррос
✅Росбанк
✅ Яхта Потанина

О компании Норникель в статье ничего не сообщается, и все ожидают официального документа.

#compliancepractice #sanctions #OFAC

Сложности в принятии 9-го пакета ЕС

Издание Delfi пишет, что часть стран ЕС предлагает смягчить санкции в отношении российских удобрений и экспорта продуктов, в результате этого некоторые предприниматели смогут воспользоваться замороженными из-за санкций средствами. Литва 🇱🇹 с этим не согласна и вместе с другими странами Балтии и Польши , блокирует принятие нового пакета санкций. Вопрос будет решать Европейский Совет

(В публикации неправильно названо Совет Европы - это другой орган ЕС).

До этого Издание Financial Times сообщило, что Германия, Франция и Нидерланды предложили исключения из санкций по причине ‘связи этих активов с безопасностью продуктов’, а некоторые другие страны Западной Европы также выразили свою поддержку этой инициативе.

#compliancepractice #sanctions #EU #комплаенс

Потанин и его компании в санкциях

OFAC опубликовал санкционный список.

44 физических лица включены в санкции, среди которых:

✅ Потанин и 3 члена его семьи

✅ губернатор Красноярского Края Александ Усс и его сын Артем Усс, который разыскивается американскими властями по обвинению об отмывании денежных средств.

В SDN попали также 21 юридические лица:

✅ Интеррос

✅Росбанк (в отношении банка действует общая лицензия # 59 до 15 марта 2023 г.)

✅ ряд компаний VTB

✅ Отдельно в санкции попала яхта NIRVANA, зарегистрированная на Каймановых островах.

#комплаенс #compliancepractice #OFAC #sanctions

Ляпы OFAC

OFAC вчера включил в SDN лист кипрскую компанию ITC CONSULTANTS CYPRUS LIMITED, связанную с VTB.

Но вот только эта же сама компания родом из 1989 г. была ликвидирована 30 декабря 2021 г., то есть практически год назад.

Не благодарите 🙂

#compliancepractice #комплаенс #sanctions #OFAC

Делимся статистикой и обзором судебной практики по статьям 248.1 и 248.2 АПК РФ после позиции СКЭС ВС РФ по делу Уралвагонзавода

Читатели нашего канала, возможно, заметили, что мы практически не публиковали обзоры дел по Закону Лугового (статьи 248.1 и 248.2 АПК РФ).

На самом деле, уже более года мы отслеживаем каждый судебный акт по указанным статьям. На основе более чем сотни просмотренных дел мы отобрали 68, отбросив все нерелевантные (например, когда ссылка суда на статьи 248.1 и 248.2 АПК РФ даже не подразумевала применение данных норм), и проанализировали их. Мы рады поделиться с читателями итогами нашего анализа: краткое описание института, статистика дел, обзор судебных актов.

Со статистикой и обзором практики можно ознакомиться по ссылке.

🇬🇧 Британский регулятор экспортного контроля (ECJU) выпустил Руководство по комплаенсу в области экспортного лицензирования. Важный документ для тех, у кого остаются контрагенты в Великобритании, а также для дочерних британских компаний, которые все еще работают в РФ.

Для экспертов важно с точки зрения понимания логики экспортного контроля Великобритании.

https://www.gov.uk/government/publications/export-control-compliance-code-of-practice/compliance-code-of-practice-for-export-licensing#meeting-the-code-of-practice

Власти Европейского союза в рамках девятого пакета намерены предоставить санкционные послабления шести российским производителям удобрений и химикатов.

Речь идет об основателе «Еврохима» и СУЭК Андрее Мельниченко и его жене, владельце производителей удобрений «Уралхим» и «Уралкалий» Дмитрии Мазепине, главе ГК «Русагро» Вадиме Мошковиче, собственнике «Фосагро» Андрее Гурьеве и владельце «Акрона» Вячеславе Канторе. Об этом сообщает издание EUobserver. Все они находятся под европейскими санкциями.

#compliancepractice #sanctions #EU

ЕС 🇪🇺 утвердил девятый пакет санкций против России

Совет Евросоюза утвердил девятый пакет санкций против России, сообщается на сайте Совета. Что в него вошло:

✅ Отзыв лицензий на вещание в Европе у российских каналов НТВ, «НТВ Мир», «Россия 1», РЕН ТВ и Первого канала.

✅ Заморозку активов еще двух российских банков. Их названия не уточняются.

✅ Запрет на операции с Всероссийским банком развития регионов.

✅ Запрет для граждан Евросоюза занимать руководящие посты в государственных и контролируемых государством компаниях в России.

✅ Запрет на оказание услуг ЕС по рекламе, исследованиям рынка и опросу общественного мнения, а также услуг по тестированию продукции и технической инспекции в России.

✅ Расширение запрета на экспорт в Россию товаров и технологий, связанных с авиацией, включая БПЛА, в том числе авиационные двигатели и детали.

✅ Запрет новых инвестиций в российский горнодобывающий сектор.

Кроме того, в санкционные списки включили 168 российских компаний и предприятий.

Ждём официального опубликования в Official Journal of the EU.

#EU #compliancepractice #sanctions

Санкции ЕС (9 пакет)

ЕС 🇪🇺 опубликовал текст с приложениями по санкциям (текст на 692 стр.):

✅ в первом решении COUNCIL REGULATION (EU) 2022/2474 of 16 December 2022 в Annex I поименованы новые 168 юридические лица

✅Annex V каналы тв

✅ в Annex VI коды товаров из стали и железа, запрещённые к импорту

✅ в COUNCIL IMPLEMENTING REGULATION (EU) 2022/2476 перечислены новые 140 физических лица и 46 юридических лица.

✅ среди юридических лиц - все партии Госдумы, Росгваридия, ГРУ, Русские Имперское сообщество, и два банка - Московский Кредитный Банк и Дальневосточный Банк и др.

✅ теперь общее количество физических лиц составляет 1412.

#sanctions #compliancepractice #EU

КИАП обновил дайджест по российским контр-санкциям.

Можно говорить, что больше всего контрсанкций касаются корпоративной сферы.

Забавно, но только в 9 пакете ЕС появились санкции в отношении корпоративной сферы и запрета занимать места в российских компаниях, учреждённых российским правительством (можно сказать ‘учатся’).

#compliancepractice #контр_меры #санкции

Канада 🇨🇦 начнёт процесс конфискации имущества у Р. Абрамовича

По словам главы канадского МИД Мелани Жоли Правительство Канады арестует и будет требовать через суд конфискации $26 млн у инвестиционной компании Granite Capital Holdings, которая «принадлежит Роману Абрамовичу, российскому олигарху под санкциями»,

Канада впервые использует полномочия, которые позволяют правительству добиваться ареста активов, принадлежащих лицу под санкциями, говорится в сообщении.

Напомним, что такие полномочия заложены в законе о бюджете, принятом в конце апреля 2022 года.

Роман Абрамович известный во всем мире российский олигарх, но имущество в Канаде у него не самое крупное из его активов.

Поэтому это ‘идеальный’ вариант для апробирования самой системы с точки зрения канадского регулятора.

#compliancepractice #sanctions #Canada

‘Король’ и ‘вице-король’ нарушений FCPA

Американский конгломерат Honeywell International Inc. в понедельник 19 декабря 2022 г. согласился выплатить SEC и Министерству юстиции США 🇺🇸 $160 млн. штрафа за нарушения FCPA в Бразилии и Алжире.

Чуть ранее американское подразделение Honeywell (Honeywell UOP) заключило трехлетнее соглашение об отсрочке судебного преследования (deferred prosecution Agreement) с Минюст, по которому было наложено уголовное наказание в размере около $79 млн.

Минюст США заявило, что начислит до $39,6 млн уголовного штрафа за платежи Honeywell властям Бразилии в рамках соответствующих разбирательств.

Внутренним administrative order SEC обвинила Honeywell International в нарушении положений FCPA о по подкупу иностранных должностных лиц , а также о внутреннем контроле бухгалтерского учета и подделки отчётности.

Компания согласилась выплатить SEC $81,5 млн в качестве процентов за освобождение от ответственности и до вынесения судебного решения. SEC не налагала отдельного гражданского наказания.

Документ SEC предусматривает компенсацию до $38,7 млн. ​​ в счет платежей бразильским властям.

По данным Министерства юстиции, в период с 2010 по 2014 год Honeywell UOP вступила в сговор, чтобы предложить взятку в размере около 4 миллионов долларов должностному лицу Petrobras, чтобы помочь выиграть контракт на $425 млн. на строительство нефтеперерабатывающего завода под названием Premium. Министерство юстиции заявило, что представитель Petrobras был «директором по переработке».

На встрече в 2010 году менеджер Honeywell по работе с клиентами Petrobras предложил бразильскому лоббисту и директору по нисходящему звену часть контракта (1-3 процента).

Внутри компании менеджер Honeywell по работе с клиентами Petrobras и его руководители называли чиновника Petrobras «королем», а бразильского лоббиста — «помощником короля».

#compliancepractice #anticorruption #FCPA #DoJ #SEC

⚡️ Министерство финансов 🇱🇺 Люксембурга дало общее разрешение на разблокировку активов, ценных бумаг и купонного дохода, зависших на Clearstream из-за санкций НРД.

Основанием выступила статья 6b(5) 🇪🇺 Регламента ЕС № 269.

#compliancepractice #sanctions