Всё явное станет тайным? // Информации в ЕГРЮЛ vs санкции
На общественное обсуждение вынесен проект постановления 🇷🇺 Правительства «О некоторых особенностях ограничения доступа к сведениям (информации) в соответствии с отдельными законодательными актами Российской Федерации».
Согласно проекту 🇷🇺 ФНС может ограничивать доступ к информации, содержащейся в ЕГРЮЛ, о лицах, в отношении которых применены или могут быть применены односторонние ограничительные меры недружественных стран.
Такие лица будут включены в специальный перечень по решению Министерства финансов, который не подлежит опубликованию. В приложении к документу приведены Правила формирования перечня.
Основанием для включения в Перечень будут являться:
📌 введение и распространение на лицо мер ограничительного характера
📌 введение и распространение на лицо экстерриториальных мер ограничительного характера, в том числе в связи с экономическим взаимодействием в морскими и авиационными судами
📌 специальное решение Правительства в случае угрозы введения перечисленных мер
Несмотря на цель проекта защитить российские компании от санкций недружественных государств, с большей вероятностью его принятие повлечет ужесточение проверки российских компаний контрагентами как в России, так и за рубежом в связи с невозможностью оценить их связи с подсанкционными лицами.
Принятие соответствующего постановления затруднит осуществление операций в том числе для добросовестных партнёров и контрагентов. Радует, что включение в Перечень будет возможно только по заявлению лица и по нашему мнению вряд ли станет массовым.
#ответныемеры #комплаенс
На общественное обсуждение вынесен проект постановления 🇷🇺 Правительства «О некоторых особенностях ограничения доступа к сведениям (информации) в соответствии с отдельными законодательными актами Российской Федерации».
Согласно проекту 🇷🇺 ФНС может ограничивать доступ к информации, содержащейся в ЕГРЮЛ, о лицах, в отношении которых применены или могут быть применены односторонние ограничительные меры недружественных стран.
Такие лица будут включены в специальный перечень по решению Министерства финансов, который не подлежит опубликованию. В приложении к документу приведены Правила формирования перечня.
Основанием для включения в Перечень будут являться:
📌 введение и распространение на лицо мер ограничительного характера
📌 введение и распространение на лицо экстерриториальных мер ограничительного характера, в том числе в связи с экономическим взаимодействием в морскими и авиационными судами
📌 специальное решение Правительства в случае угрозы введения перечисленных мер
Несмотря на цель проекта защитить российские компании от санкций недружественных государств, с большей вероятностью его принятие повлечет ужесточение проверки российских компаний контрагентами как в России, так и за рубежом в связи с невозможностью оценить их связи с подсанкционными лицами.
Принятие соответствующего постановления затруднит осуществление операций в том числе для добросовестных партнёров и контрагентов. Радует, что включение в Перечень будет возможно только по заявлению лица и по нашему мнению вряд ли станет массовым.
#ответныемеры #комплаенс
Нет дыма без огня // О 🇺🇸 санкциях юридическому консалтингу
Не смотря на опубликованные FAQ в отношении решений Минфина США от 8 мая, поступает много вопросов, в первую очередь, насколько запрещены юридические услуги, а также кто из консалтинга может попасть под санкции?
Давайте разберём вопрос не формально, а через заявленные цели 🇺🇸 США. Цель пакета, чтобы Россия и её элиты были отрезаны от услуг, которые помогают им обходить или избегать санкции.
Поэтому все те из аудиторско-бухгалтерской сферы, индустрии создания трастов и корпораций, а также консультанты по вопросам стратегического управления, кто советует как обходить санкции или избежать их последствия, находятся в зоне риска.
Кто это в действительности? Это можно понять не через фактическое присутствие в вышеуказанной сфере или занятие такой деятельностью, а через способность OFAC отследить информацию об этом. Во-первых, это KPMG - худший из консультантов, после которого клиенты стабильно бегают по рынку за вторым мнением. Если вы не знали, откроем тайну – они сами в силу закона сливают всю информацию в OFAC, как и иные компании BIG4 или что от них осталось в 🇷🇺 России.
Вернёмся к юристам:
1️⃣ Сектор юруслуг не поименован в Определении 🇺🇸 Минфина. 🇷🇺 Компании и юристы не несут риска попасть под санкции если они сами не напишут пресс-релиз как они помогли компании Х обойти санкции 🤦♂️. Кроме того, всем юристам прямо разрешено оказывать соответствующие услуги и представительство. Смотрите статьи 6 и 7 Регламента 587. Только лишь получение оплаты для американских коллег сопряжено с необходимостью получения специальной лицензии.
2️⃣ Как подтвердил высокопоставленный представитель администрации США – сейчас юристы не поставлены под риск санкций, но эта позиция не окончательна, и она подлежит изменению при усугублении ситуации в 🇺🇦 Украине.
#комплаенс
Не смотря на опубликованные FAQ в отношении решений Минфина США от 8 мая, поступает много вопросов, в первую очередь, насколько запрещены юридические услуги, а также кто из консалтинга может попасть под санкции?
Давайте разберём вопрос не формально, а через заявленные цели 🇺🇸 США. Цель пакета, чтобы Россия и её элиты были отрезаны от услуг, которые помогают им обходить или избегать санкции.
Поэтому все те из аудиторско-бухгалтерской сферы, индустрии создания трастов и корпораций, а также консультанты по вопросам стратегического управления, кто советует как обходить санкции или избежать их последствия, находятся в зоне риска.
Кто это в действительности? Это можно понять не через фактическое присутствие в вышеуказанной сфере или занятие такой деятельностью, а через способность OFAC отследить информацию об этом. Во-первых, это KPMG - худший из консультантов, после которого клиенты стабильно бегают по рынку за вторым мнением. Если вы не знали, откроем тайну – они сами в силу закона сливают всю информацию в OFAC, как и иные компании BIG4 или что от них осталось в 🇷🇺 России.
Вернёмся к юристам:
1️⃣ Сектор юруслуг не поименован в Определении 🇺🇸 Минфина. 🇷🇺 Компании и юристы не несут риска попасть под санкции если они сами не напишут пресс-релиз как они помогли компании Х обойти санкции 🤦♂️. Кроме того, всем юристам прямо разрешено оказывать соответствующие услуги и представительство. Смотрите статьи 6 и 7 Регламента 587. Только лишь получение оплаты для американских коллег сопряжено с необходимостью получения специальной лицензии.
2️⃣ Как подтвердил высокопоставленный представитель администрации США – сейчас юристы не поставлены под риск санкций, но эта позиция не окончательна, и она подлежит изменению при усугублении ситуации в 🇺🇦 Украине.
#комплаенс
Voyage, voyage // 🇬🇧 Британия открывает летний туристический сезон в 🇷🇺 Россию
OFSI разрешила подданным 👑 её Величества и юридическим лицам приобретать авиабилеты и билеты на поезда в России, а также у таких перевозчиков как ПАО «Аэрофлот», АО «Авиакомпания «Россия», АО «Уральские авиалинии» и РЖД, включая их дочерних лиц.
Лицензия распространяется также на фин-тех провайдеров и агрегаторов, которые способствуют проведению платежей за билеты. Генеральная лицензия выдана сроком до 23 мая следующего года.
Ждём наплыва 🇬🇧 британских туристов и тревел-блогеров.
#комплаенс
OFSI разрешила подданным 👑 её Величества и юридическим лицам приобретать авиабилеты и билеты на поезда в России, а также у таких перевозчиков как ПАО «Аэрофлот», АО «Авиакомпания «Россия», АО «Уральские авиалинии» и РЖД, включая их дочерних лиц.
Лицензия распространяется также на фин-тех провайдеров и агрегаторов, которые способствуют проведению платежей за билеты. Генеральная лицензия выдана сроком до 23 мая следующего года.
Ждём наплыва 🇬🇧 британских туристов и тревел-блогеров.
#комплаенс
«Не думай о секундах свысока» // 🇷🇺 Дефолт уже близко
24 мая 🇺🇸 OFAC уведомил, что не будет продлевать действие Генеральной лицензии N 9С, связанной с государственным долгом и деривативами, а также с долгом и капиталом ВЭБа, Открытия, Совкомбанка, Сбера и Банка ВТБ. Срок лицензии закончится 25 мая. Однако стоит учесть, что некоторые другие ее разрешения еще будут актуальны, включая сделки с Альфа-Банком – до 30 июня, Алроса – до 1 июля.
👨💻 В связи с этим мы подготовили краткую информацию о сроках 🇺🇸 лицензий:
📌 Генеральная лицензия N 8B по транзакциям в рамках энергетики с ВЭБ, Сбером, Альфа-Банком, Центральным Банком РФ и некоторыми другими банками – до 24 июня
📌 Генеральная лицензия N 15L по сворачиванию сделок с Группой «ГАЗ» – до 25 мая
📌 Генеральная лицензия N 17A по импорту в США рыбы и морепродуктов из России – до 23 июня
📌 Генеральная лицензия N 21 в части любых операций, необходимых для закрытия Sberbank CIB USA, Inc. и его дочерних предприятий – до 7 июня
📌 Генеральная лицензия N 26А по сворачиванию сделок с участием SB Sberbank Kazakhstan, Sberbank Europe AG или Sberbank (Switzerland) AG – до 12 июля
📌 Генеральная лицензия N 30 в части сделок с Gazprom Germania – до 30 сентября
📌 Генеральная лицензия N 32 по сворачиванию сделок с участием Amsterdam Trade Bank NV – до 12 июля
Более подробная информация о некоторых из лицензий 🇺🇸 OFAC есть на нашем Канале.
#санкции #комплаенс
24 мая 🇺🇸 OFAC уведомил, что не будет продлевать действие Генеральной лицензии N 9С, связанной с государственным долгом и деривативами, а также с долгом и капиталом ВЭБа, Открытия, Совкомбанка, Сбера и Банка ВТБ. Срок лицензии закончится 25 мая. Однако стоит учесть, что некоторые другие ее разрешения еще будут актуальны, включая сделки с Альфа-Банком – до 30 июня, Алроса – до 1 июля.
👨💻 В связи с этим мы подготовили краткую информацию о сроках 🇺🇸 лицензий:
📌 Генеральная лицензия N 8B по транзакциям в рамках энергетики с ВЭБ, Сбером, Альфа-Банком, Центральным Банком РФ и некоторыми другими банками – до 24 июня
📌 Генеральная лицензия N 15L по сворачиванию сделок с Группой «ГАЗ» – до 25 мая
📌 Генеральная лицензия N 17A по импорту в США рыбы и морепродуктов из России – до 23 июня
📌 Генеральная лицензия N 21 в части любых операций, необходимых для закрытия Sberbank CIB USA, Inc. и его дочерних предприятий – до 7 июня
📌 Генеральная лицензия N 26А по сворачиванию сделок с участием SB Sberbank Kazakhstan, Sberbank Europe AG или Sberbank (Switzerland) AG – до 12 июля
📌 Генеральная лицензия N 30 в части сделок с Gazprom Germania – до 30 сентября
📌 Генеральная лицензия N 32 по сворачиванию сделок с участием Amsterdam Trade Bank NV – до 12 июля
Более подробная информация о некоторых из лицензий 🇺🇸 OFAC есть на нашем Канале.
#санкции #комплаенс
Hoy fiesta, todo mañana // 🇺🇸 Штраф Banco Popular de Puerto Rico
27 мая 🇺🇸 OFAC заключил соглашение о досудебном сотрудничестве с 🇵🇷 пуэрто-риканским банком Banco Popular de Puerto Rico (BPPR), условия которого содержат обязательство по выплате штрафа в размере💲256 тыс.
Дело в том, что BPPR провел 337 транзакций на общую сумму более💲800 тыс в нарушение «венесуэльского» санкционного режима, установленного указом №13884. И что самое важное, 4 банковских счета, зарегистрированные на двух венесуэльских чиновников, были заблокированы лишь через 14 месяцев после установления указанного режима. Напомним, что санкции в отношении 🇻🇪 Венесуэлы предполагают среди прочего блокировку имущества любых лиц, связанных с Правительством данного государства.
Банк добровольно сообщил о нарушениях, а также улучшил комплаенс-процедуры, особо уделив внимание санкциям в отношении Венесуэлы. Учитывая данные обстоятельства, а также незначительность нарушения и отсутствие у банка нарушений за последние 5 лет OFAC назначил штраф в размере почти💲256 тыс.
Данный кейс в очередной раз показывает важность санкционного комплаенса для работы на международном рынке. Соблюдение требований законодательства и содействие органам, осуществляющим санкционную политику, помогает избежать попадание в санкционные списки.
#комплаенс
27 мая 🇺🇸 OFAC заключил соглашение о досудебном сотрудничестве с 🇵🇷 пуэрто-риканским банком Banco Popular de Puerto Rico (BPPR), условия которого содержат обязательство по выплате штрафа в размере💲256 тыс.
Дело в том, что BPPR провел 337 транзакций на общую сумму более💲800 тыс в нарушение «венесуэльского» санкционного режима, установленного указом №13884. И что самое важное, 4 банковских счета, зарегистрированные на двух венесуэльских чиновников, были заблокированы лишь через 14 месяцев после установления указанного режима. Напомним, что санкции в отношении 🇻🇪 Венесуэлы предполагают среди прочего блокировку имущества любых лиц, связанных с Правительством данного государства.
Банк добровольно сообщил о нарушениях, а также улучшил комплаенс-процедуры, особо уделив внимание санкциям в отношении Венесуэлы. Учитывая данные обстоятельства, а также незначительность нарушения и отсутствие у банка нарушений за последние 5 лет OFAC назначил штраф в размере почти💲256 тыс.
Данный кейс в очередной раз показывает важность санкционного комплаенса для работы на международном рынке. Соблюдение требований законодательства и содействие органам, осуществляющим санкционную политику, помогает избежать попадание в санкционные списки.
#комплаенс
«И на старуху бывает проруха» // Поисковик по санкциям 🇺🇳 ООН
Тихо и без лишнего шума ООН завела поисковой ресурс по санкциям. Возможность скачать файл с полным перечнем лиц, попавших под санкции, в одном из 3 форматах .xml, .html и .pdf сохранилась. Запросы возможны только на латинице. Поиск на кириллице не осуществляется.
Но даже так это безусловный прорыв и подарок комплаенсу тех небольших организаций, которым из-за дороговизны или из-за их ухода с российского рынка недоступны World-Check и его аналоги.
Для информации. В силу статей 25 и 103 Устава ООН режимы санкций обязаны соблюдать все 193 🇺🇳 государства-члена.
#комплаенс
Тихо и без лишнего шума ООН завела поисковой ресурс по санкциям. Возможность скачать файл с полным перечнем лиц, попавших под санкции, в одном из 3 форматах .xml, .html и .pdf сохранилась. Запросы возможны только на латинице. Поиск на кириллице не осуществляется.
Но даже так это безусловный прорыв и подарок комплаенсу тех небольших организаций, которым из-за дороговизны или из-за их ухода с российского рынка недоступны World-Check и его аналоги.
Для информации. В силу статей 25 и 103 Устава ООН режимы санкций обязаны соблюдать все 193 🇺🇳 государства-члена.
#комплаенс
🇪🇺 Санкциями по недвижимости // 🇩🇪 Мюнхенский кейс
А тем временем у неназванного депутата Госдумы и его жены в рамках расследуемого уголовного дела арестовали 3 квартиры в Мюнхене и счёт, на который поступала плата за их сдачу в аренду. 351 депутат Госдумы попал под санкции 🇪🇺 ЕС ещё 23 февраля за обращение к президенту с просьбой признать независимость ЛДНР. После этого всем субъектам, чьим личным законом является право ЕС надлежало прекратить с такими лицами любые правоотношения.
Хотя бы один проведённый платёж в пользу подсанкционного лица или оплата за аренду налом означает оконченный состав уголовного преступления. Подобное уголовное дело сейчас и расследует местная прокуратура. У квартир до окончания суда особый статус вещдока или орудия преступления. В процессе прокурор вправе ходатайствовать об их обращении в собственность государства.
Пока по предписанию прокуратуры в книгу недвижимости внесена запись об аресте 3 квартир. Арендаторы будут вносить 💶 арендную плату не титульным собственникам, а на специальный счёт, открытый при местном ⚖️ суде по административным делам. Если 🛥 яхты 🇷🇺 россиян в Германии уже арестовывали, то с арендными квартирами это первый случай.
#комплаенс
А тем временем у неназванного депутата Госдумы и его жены в рамках расследуемого уголовного дела арестовали 3 квартиры в Мюнхене и счёт, на который поступала плата за их сдачу в аренду. 351 депутат Госдумы попал под санкции 🇪🇺 ЕС ещё 23 февраля за обращение к президенту с просьбой признать независимость ЛДНР. После этого всем субъектам, чьим личным законом является право ЕС надлежало прекратить с такими лицами любые правоотношения.
Хотя бы один проведённый платёж в пользу подсанкционного лица или оплата за аренду налом означает оконченный состав уголовного преступления. Подобное уголовное дело сейчас и расследует местная прокуратура. У квартир до окончания суда особый статус вещдока или орудия преступления. В процессе прокурор вправе ходатайствовать об их обращении в собственность государства.
Пока по предписанию прокуратуры в книгу недвижимости внесена запись об аресте 3 квартир. Арендаторы будут вносить 💶 арендную плату не титульным собственникам, а на специальный счёт, открытый при местном ⚖️ суде по административным делам. Если 🛥 яхты 🇷🇺 россиян в Германии уже арестовывали, то с арендными квартирами это первый случай.
#комплаенс
«Ну Tikkurila, блин, дает!» // Особенности комплаенса 🇫🇮 по-фински
Казначейство 🇫🇮 Финляндии решило помочь себе и другим органам власти разобраться с санкциями, введёнными против 🇷🇺 России.
Опубликован анонс будущего тендера на создание единой базы поиска подсанкционных лиц для нужд государственных органов власти. В решение должно входить:
1️⃣ Автоматическая проверка по получателям бюджетных денег
2️⃣ Проверка подрядчиков на преддоговорной стадии
3️⃣ Выявление российских физических и юридических лиц, участвующих в госзакупках
Цель – соблюдение введённого 8 апреля запрета российским субъектам делового оборота участвовать в государственных закупках и тендерах в странах 🇪🇺 ЕС. Система также должна будет отслеживать прямой или косвенный контроль или владение по правилу 50+. Желающим дан срок подумать до 31 октября.
Из стран, не входящих в ЕС, 🇷🇺 Россия была одним из основных торговых партнёров 🇫🇮 Финляндии. Протяжённость сухопутной границы между странами составляет 1272 км.
#комплаенс
Казначейство 🇫🇮 Финляндии решило помочь себе и другим органам власти разобраться с санкциями, введёнными против 🇷🇺 России.
Опубликован анонс будущего тендера на создание единой базы поиска подсанкционных лиц для нужд государственных органов власти. В решение должно входить:
1️⃣ Автоматическая проверка по получателям бюджетных денег
2️⃣ Проверка подрядчиков на преддоговорной стадии
3️⃣ Выявление российских физических и юридических лиц, участвующих в госзакупках
Цель – соблюдение введённого 8 апреля запрета российским субъектам делового оборота участвовать в государственных закупках и тендерах в странах 🇪🇺 ЕС. Система также должна будет отслеживать прямой или косвенный контроль или владение по правилу 50+. Желающим дан срок подумать до 31 октября.
Из стран, не входящих в ЕС, 🇷🇺 Россия была одним из основных торговых партнёров 🇫🇮 Финляндии. Протяжённость сухопутной границы между странами составляет 1272 км.
#комплаенс
Red Alert // Разъяснения 🇬🇧 британских регуляторов
🇬🇧 OFSI, Национальное агентство по борьбе с преступностью (NCA) и совместная целевая группа по противодействию отмыванию денег (JMLIT), действуя совместно как участники Национального центра экономических преступлений (NECC), выпустили руководство по противодействию обходу санкций со стороны российских лиц, попавших под санкции.
В документе отмечается, что в связи с беспрецедентными санкциями в отношении 🇷🇺 РФ российские лица пытаются смягчить их влияние путем обхода ограничений. Для этого они формально передают собственность доверенным лицам, прежде всего родственникам, а также различными путями, в том числе используя криптовалюту, переводят активы в нейтральные юрисдикции (🇦🇪 ОАЭ, 🇨🇳 Китай, 🇹🇷 Турция и так далее).
Наиболее важной частью документа является указание на 3 группы признаков, которые позволяют говорить о действиях по обходу санкций:
📌 признаки действий, направленных на избежание заморозки активов
📌 признаки участия в обходе санкций третьего лица-посредника
📌 признаки подозрительных платежей
Руководство предназначено, в первую очередь, для английского бизнеса и, прежде всего, для финансовых организаций. Поэтому в документе указаны компетентные органы и организации, которые могут оказать содействие, а также представлены рекомендации, позволяющие уменьшить риск участия организации в обходе санкций. Кроме того, упоминается, что участие в обходе санкций может содержать в себе состав преступления .
#комплаенс
🇬🇧 OFSI, Национальное агентство по борьбе с преступностью (NCA) и совместная целевая группа по противодействию отмыванию денег (JMLIT), действуя совместно как участники Национального центра экономических преступлений (NECC), выпустили руководство по противодействию обходу санкций со стороны российских лиц, попавших под санкции.
В документе отмечается, что в связи с беспрецедентными санкциями в отношении 🇷🇺 РФ российские лица пытаются смягчить их влияние путем обхода ограничений. Для этого они формально передают собственность доверенным лицам, прежде всего родственникам, а также различными путями, в том числе используя криптовалюту, переводят активы в нейтральные юрисдикции (🇦🇪 ОАЭ, 🇨🇳 Китай, 🇹🇷 Турция и так далее).
Наиболее важной частью документа является указание на 3 группы признаков, которые позволяют говорить о действиях по обходу санкций:
📌 признаки действий, направленных на избежание заморозки активов
📌 признаки участия в обходе санкций третьего лица-посредника
📌 признаки подозрительных платежей
Руководство предназначено, в первую очередь, для английского бизнеса и, прежде всего, для финансовых организаций. Поэтому в документе указаны компетентные органы и организации, которые могут оказать содействие, а также представлены рекомендации, позволяющие уменьшить риск участия организации в обходе санкций. Кроме того, упоминается, что участие в обходе санкций может содержать в себе состав преступления .
#комплаенс