🇺🇸 OFAC разъяснил принцип работы «Меню» санкций
В конце 2020 года Минфин США объявил о новой программе неблокирующих санкций – Non-SDN Menu-based Sanctions List (Меню). На данный момент в Меню включен только 🇹🇷 Секретариат оборонной промышленности Турции, к которому применены 5 видов санкций. В начале 2021 года OFAC разъяснил, как будет работать Меню.
Широко известно правило 50% – блокирующие санкции США действуют в отношении компаний на 50 и более процентов контролируемых лицами из блокирующего санкционного списка США. В случае с Меню ситуация принципиально иная: предусмотренные им санкции не распространяются на дочерние компании. Таким образом, ведомства и организации, подконтрольные турецкому Секретариату оборонной промышленности, могут не опасаться потерять своих иностранных контрагентов. Это актуально и для компаний российского ОПК, которые в перспективе могут быть добавлены в Меню.
#санкции
В конце 2020 года Минфин США объявил о новой программе неблокирующих санкций – Non-SDN Menu-based Sanctions List (Меню). На данный момент в Меню включен только 🇹🇷 Секретариат оборонной промышленности Турции, к которому применены 5 видов санкций. В начале 2021 года OFAC разъяснил, как будет работать Меню.
Широко известно правило 50% – блокирующие санкции США действуют в отношении компаний на 50 и более процентов контролируемых лицами из блокирующего санкционного списка США. В случае с Меню ситуация принципиально иная: предусмотренные им санкции не распространяются на дочерние компании. Таким образом, ведомства и организации, подконтрольные турецкому Секретариату оборонной промышленности, могут не опасаться потерять своих иностранных контрагентов. Это актуально и для компаний российского ОПК, которые в перспективе могут быть добавлены в Меню.
#санкции
🇺🇸 США против 🇨🇳 китайских приложений
Дональд Трамп подписал Исполнительный указ «Об устранении угрозы, исходящей от приложений и другого программного обеспечения, разработанного или контролируемого китайскими компаниями» (Указ) во исполнение чрезвычайного положения, введенного Исполнительным указом президента 🇺🇸 США № 13873 от 15 мая 2019 года.
Администрация Президента выделила две причины введения дополнительных мер: высокую скорость распространения и небезопасность программного обеспечения, которое предоставляет правительству 🇨🇳 Китайской Народной Республики доступ к личной информации американцев.
Статьей 1(а) Указа запрещены транзакции через китайские приложения Alipay, CamScanner, QQ Wallet, SHAREit, Tencent QQ, VMate, WeChat Pay и WPS Office. Ограничение вступит в силу через 45 дней, т.е. с 18 февраля 2021 года.
Этими приложениями дело не ограничится. Министр торговли на основании Указа обязан выявлять и принимать соответствующие меры против других небезопасных китайских приложений, а также подготавливать рекомендации по контролю за экспортом данных американских пользователей.
#санкции
Дональд Трамп подписал Исполнительный указ «Об устранении угрозы, исходящей от приложений и другого программного обеспечения, разработанного или контролируемого китайскими компаниями» (Указ) во исполнение чрезвычайного положения, введенного Исполнительным указом президента 🇺🇸 США № 13873 от 15 мая 2019 года.
Администрация Президента выделила две причины введения дополнительных мер: высокую скорость распространения и небезопасность программного обеспечения, которое предоставляет правительству 🇨🇳 Китайской Народной Республики доступ к личной информации американцев.
Статьей 1(а) Указа запрещены транзакции через китайские приложения Alipay, CamScanner, QQ Wallet, SHAREit, Tencent QQ, VMate, WeChat Pay и WPS Office. Ограничение вступит в силу через 45 дней, т.е. с 18 февраля 2021 года.
Этими приложениями дело не ограничится. Министр торговли на основании Указа обязан выявлять и принимать соответствующие меры против других небезопасных китайских приложений, а также подготавливать рекомендации по контролю за экспортом данных американских пользователей.
#санкции
⚡️Делистинг 🇨🇳 китайских ценных бумаг на 🇺🇸 Нью-Йоркской фондовой бирже. Вторая попытка
Нью-Йоркская фондовая биржа снова изменила позицию по поводу делистинга акций China Mobile, China Telecom и China Unicom Hong Kong.
4 января 2020 года Нью-Йоркская фондовая биржа уже объявляла о делистинге, после чего со ссылкой на ответ № 862 на часто задаваемые вопросы (FAQ) о санкциях США в отношении китайских военных компаний изменила позицию.
В этот раз объявление о делистинге связано с новым разъяснением, полученным от OFAC. В соответствии с этим руководством торговля ценными бумагами обозначенных компаний будет приостановлена в 4:00 утра 11 января 2021 года.
#санкции
Нью-Йоркская фондовая биржа снова изменила позицию по поводу делистинга акций China Mobile, China Telecom и China Unicom Hong Kong.
4 января 2020 года Нью-Йоркская фондовая биржа уже объявляла о делистинге, после чего со ссылкой на ответ № 862 на часто задаваемые вопросы (FAQ) о санкциях США в отношении китайских военных компаний изменила позицию.
В этот раз объявление о делистинге связано с новым разъяснением, полученным от OFAC. В соответствии с этим руководством торговля ценными бумагами обозначенных компаний будет приостановлена в 4:00 утра 11 января 2021 года.
#санкции
OFAC: посредники из 🇺🇸 США могут помогать 🇨🇳 китайским военным компаниям
Продолжается «Санта-Барбара» с санкциями против китайских военных компаний. Так, вдогонку к предыдущим новостям о делистинге китайских ценных бумаг на Нью-Йоркской фондовой бирже, OFAC опубликовал ответ № 865 на часто задаваемые вопросы (FAQ) о санкциях США в отношении китайских военных компаний.
Регулятор указал, что американские посредники и иные третьи лица вправе осуществлять в пользу китайских военных компаний действия, необходимые для отчуждения активов в течение периодов времени, требуемых для делистинга или других форм прекращения деятельности.
Напомним, что в соответствии с исполнительным указом президента США № 13959 от 12 ноября 2020 года резидентам США запрещается покупать или инвестировать в ценные бумаги компаний, определенных правительством США как «коммунистические китайские военные компании» (Communist Chinese military companies). Запрет вступает в силу 11 января 2021 года.
#санкции
Продолжается «Санта-Барбара» с санкциями против китайских военных компаний. Так, вдогонку к предыдущим новостям о делистинге китайских ценных бумаг на Нью-Йоркской фондовой бирже, OFAC опубликовал ответ № 865 на часто задаваемые вопросы (FAQ) о санкциях США в отношении китайских военных компаний.
Регулятор указал, что американские посредники и иные третьи лица вправе осуществлять в пользу китайских военных компаний действия, необходимые для отчуждения активов в течение периодов времени, требуемых для делистинга или других форм прекращения деятельности.
Напомним, что в соответствии с исполнительным указом президента США № 13959 от 12 ноября 2020 года резидентам США запрещается покупать или инвестировать в ценные бумаги компаний, определенных правительством США как «коммунистические китайские военные компании» (Communist Chinese military companies). Запрет вступает в силу 11 января 2021 года.
#санкции
🇨🇭Credit Suisse закрывает счета 🇻🇪 венесуэльских клиентов
Второй по величине банк Швейцарии, Credit Suisse Group AG, закрывает счета многих крупных клиентов из Венесуэлы. По мнению банка, их обслуживание повышает риски, связанные с politically exposed persons из латиноамериканской страны. В прошлом году швейцарская UBS Group AG также закрыла счета, связанные с правительством Мадуро и государственной нефтяной компанией Petroleos de Venezuela SA.
Швейцарские банки последовательно ужесточают требования к клиентам из Венесуэлы с повышенным риск-фактором после новостей о нарушениях банками по всему миру режимов санкций и норм об AML/CTF. Кроме того, Управление по надзору за операциями финансового рынка Швейцарии (FINMA) в прошлом году требовало от UBS и Credit Suisse отчитаться о том, как они проводят свои операции в Латинской Америке.
Напомним, что около 159 венесуэльских лиц находятся под санкциями США. 13 ноября 2017 были также введены санкции ЕС в отношении венесуэльских лиц. Ситуация в Венесуэле резко обострилась после того, как 23 января 2019 Национальная Ассамблея объявила временным президентом лидера оппозиции Хуана Гуайдо.
#комплаенс
Второй по величине банк Швейцарии, Credit Suisse Group AG, закрывает счета многих крупных клиентов из Венесуэлы. По мнению банка, их обслуживание повышает риски, связанные с politically exposed persons из латиноамериканской страны. В прошлом году швейцарская UBS Group AG также закрыла счета, связанные с правительством Мадуро и государственной нефтяной компанией Petroleos de Venezuela SA.
Швейцарские банки последовательно ужесточают требования к клиентам из Венесуэлы с повышенным риск-фактором после новостей о нарушениях банками по всему миру режимов санкций и норм об AML/CTF. Кроме того, Управление по надзору за операциями финансового рынка Швейцарии (FINMA) в прошлом году требовало от UBS и Credit Suisse отчитаться о том, как они проводят свои операции в Латинской Америке.
Напомним, что около 159 венесуэльских лиц находятся под санкциями США. 13 ноября 2017 были также введены санкции ЕС в отношении венесуэльских лиц. Ситуация в Венесуэле резко обострилась после того, как 23 января 2019 Национальная Ассамблея объявила временным президентом лидера оппозиции Хуана Гуайдо.
#комплаенс
Освобождение IT от санкционных ограничений
5 января GitHub, крупнейший веб-сервис для хостинга IT-проектов, опубликовал пресс-релиз о полной доступности своего продукта в 🇮🇷 Иране. Заявление компании получило громкий заголовок – «Расширение свободы разработчиков». Напомним, что против Ирана действует один из наиболее строгих режимов санкций 🇺🇸 США, а GitHub базируется в Сан-Франциско.
Как им удалось добиться разрешения на деятельность в Иране? Дело в том, что GitHub два года проводил консультации с OFAC, в результате чего у них получилось продемонстрировать, что использование GitHub разработчиками «способствует человеческому прогрессу, международному общению и устойчивой внешней политике США по продвижению свободы слова и свободного потока информации».
Таким образом, сильные аргументы убедили OFAC выдать GitHub специальную лицензию, разрешающую оказание услуг иранским частным лицам и организациям. В компании также сообщили, что будут добиваться разрешения на деятельность в 🇸🇾 Сирии и Крыму.
#санкции
5 января GitHub, крупнейший веб-сервис для хостинга IT-проектов, опубликовал пресс-релиз о полной доступности своего продукта в 🇮🇷 Иране. Заявление компании получило громкий заголовок – «Расширение свободы разработчиков». Напомним, что против Ирана действует один из наиболее строгих режимов санкций 🇺🇸 США, а GitHub базируется в Сан-Франциско.
Как им удалось добиться разрешения на деятельность в Иране? Дело в том, что GitHub два года проводил консультации с OFAC, в результате чего у них получилось продемонстрировать, что использование GitHub разработчиками «способствует человеческому прогрессу, международному общению и устойчивой внешней политике США по продвижению свободы слова и свободного потока информации».
Таким образом, сильные аргументы убедили OFAC выдать GitHub специальную лицензию, разрешающую оказание услуг иранским частным лицам и организациям. В компании также сообщили, что будут добиваться разрешения на деятельность в 🇸🇾 Сирии и Крыму.
#санкции
Forwarded from Санкции. Экспертиза (Ivan Timofeev)
Политику санкций Трампа активно оспаривают в судах США. Скорее всего, наблюдаемый нами "мятеж" в Вашингтоне сделает санкционные решения Трампа еще менее устойчивыми.
Мы уже писали об успешных исках TikTok и WeChat. Суды приостановили имплементацию санкций, которые до того ввел Трамп своими указами.
Теперь в судебном порядке делается попытка оспорить отдельные механизмы санкции против Международного уголовного суда (МУС). Напомним, что Трамп использовал свои полномочия по закону IEEPA 1977 г. и ввел чрезвычайное положение в связи с деятельностью МУС в июне 2020 г.. Минфин даже успел заблокировать двух сотрудников МУС, а Госдеп закрыть им въезд в США.
Иск против Д. Трампа, а также ключевых профильных "санкционных" ведомств и их руководителей (Минфин, Госдеп, Минюст) подала в Суд США Южного округа Нью-Йорка некоммерческая организация "Открытое общество законодательных инициатив" (ООЗИ).
В числе истцов также четверо известных профессоров права. До появления указа Трампа, они консультировали МУС и проводили образовательные мероприятия. Теперь им это запрещено. Они могут попасть, например, под штрафные санкции OFAC или даже под уголовное преследование.
Собственно, суть иска состоит именно в том, что указ избыточно нарушает права американских граждан, взаимодействующих с МУС. Сам факт санкций против МУС не оспаривается. Здесь позиции Трампа довольно устойчивы. США не просто вышли из Римского статута. В 2002 г. появился закон PL 107-26, который прямо запрещал сотрудничество США с МУС.
Суд частично удовлетворил претензии истцов. Власти США не смогут наказывать истцов за нарушение режима санкций против МУС в связи с деятельностью, отраженной в иске (консультирование, образовательные услуги, тренинги).
Иными словами, решение суда пока не затрагивает сам режим санкций против МУС. Но это очередной сигнал, что санкции, принятые при Трампе, требуют более тонкой настройки.
Решение суда здесь https://www.justiceinitiative.org/uploads/ce49dde6-803e-41c0-895e-c99ee00a6402/SDNY-ICC-EO-preliminary-injunction-01042020.pdf
Мы уже писали об успешных исках TikTok и WeChat. Суды приостановили имплементацию санкций, которые до того ввел Трамп своими указами.
Теперь в судебном порядке делается попытка оспорить отдельные механизмы санкции против Международного уголовного суда (МУС). Напомним, что Трамп использовал свои полномочия по закону IEEPA 1977 г. и ввел чрезвычайное положение в связи с деятельностью МУС в июне 2020 г.. Минфин даже успел заблокировать двух сотрудников МУС, а Госдеп закрыть им въезд в США.
Иск против Д. Трампа, а также ключевых профильных "санкционных" ведомств и их руководителей (Минфин, Госдеп, Минюст) подала в Суд США Южного округа Нью-Йорка некоммерческая организация "Открытое общество законодательных инициатив" (ООЗИ).
В числе истцов также четверо известных профессоров права. До появления указа Трампа, они консультировали МУС и проводили образовательные мероприятия. Теперь им это запрещено. Они могут попасть, например, под штрафные санкции OFAC или даже под уголовное преследование.
Собственно, суть иска состоит именно в том, что указ избыточно нарушает права американских граждан, взаимодействующих с МУС. Сам факт санкций против МУС не оспаривается. Здесь позиции Трампа довольно устойчивы. США не просто вышли из Римского статута. В 2002 г. появился закон PL 107-26, который прямо запрещал сотрудничество США с МУС.
Суд частично удовлетворил претензии истцов. Власти США не смогут наказывать истцов за нарушение режима санкций против МУС в связи с деятельностью, отраженной в иске (консультирование, образовательные услуги, тренинги).
Иными словами, решение суда пока не затрагивает сам режим санкций против МУС. Но это очередной сигнал, что санкции, принятые при Трампе, требуют более тонкой настройки.
Решение суда здесь https://www.justiceinitiative.org/uploads/ce49dde6-803e-41c0-895e-c99ee00a6402/SDNY-ICC-EO-preliminary-injunction-01042020.pdf
Рекордный штраф за нарушения в области AML в 🇬🇧 Британии
Управление по налоговым и таможенным сборам Её Величества (Управление) оштрафовало MT Global Ltd на £23.8 миллионов за нарушения в области противодействия отмыванию денег. Компания базируется в Британии и занимается денежными переводами в 97 странах мира. Предыдущий рекордный штраф – £7.8 миллионов.
В сообщении Управления указывается, что MT Global Ltd была оштрафована за некачественную оценку рисков; отсутствие комплаенс-программы; несоблюдение обязательств по ведению учета и некачественный due diligence.
#комплаенс
Управление по налоговым и таможенным сборам Её Величества (Управление) оштрафовало MT Global Ltd на £23.8 миллионов за нарушения в области противодействия отмыванию денег. Компания базируется в Британии и занимается денежными переводами в 97 странах мира. Предыдущий рекордный штраф – £7.8 миллионов.
В сообщении Управления указывается, что MT Global Ltd была оштрафована за некачественную оценку рисков; отсутствие комплаенс-программы; несоблюдение обязательств по ведению учета и некачественный due diligence.
#комплаенс
🇬🇧 В Британии конфисковано имущество главы преступной группировки в рамках UWO
Британская полиция изъяла Porsche Cayenne и роскошный пентхаус у осужденного убийцы в рамках борьбы с незаконными активами. Имущество общей стоимостью более 💷 800 000 фунтов стерлингов принадлежало Мохаммеду Нисару «Мегги» Хану, который возглавлял организованную преступную группировку, занимавшуюся поставками наркотиков, огнестрельным оружием и насилием по всему 🇬🇧 Западному Йоркширу.
Напомним, что Британское правительство ввело приказ о необъясненных источниках благосостояния (UWO) три года назад для борьбы с сокрытием в стране незаконных активов различными преступниками и диктаторами. Приказы позволяют требовать от владельцев имущества объяснить происхождение любых подозрительных активов стоимостью более 50 000 фунтов стерлингов, в случае если такие активы принадлежат иностранным политически значимым лицам (politically exposed person — PEP) либо членам их семей, а также если есть основания полагать, что владельцы имущества связаны с организованной преступностью.
#AML #UWO
Британская полиция изъяла Porsche Cayenne и роскошный пентхаус у осужденного убийцы в рамках борьбы с незаконными активами. Имущество общей стоимостью более 💷 800 000 фунтов стерлингов принадлежало Мохаммеду Нисару «Мегги» Хану, который возглавлял организованную преступную группировку, занимавшуюся поставками наркотиков, огнестрельным оружием и насилием по всему 🇬🇧 Западному Йоркширу.
Напомним, что Британское правительство ввело приказ о необъясненных источниках благосостояния (UWO) три года назад для борьбы с сокрытием в стране незаконных активов различными преступниками и диктаторами. Приказы позволяют требовать от владельцев имущества объяснить происхождение любых подозрительных активов стоимостью более 50 000 фунтов стерлингов, в случае если такие активы принадлежат иностранным политически значимым лицам (politically exposed person — PEP) либо членам их семей, а также если есть основания полагать, что владельцы имущества связаны с организованной преступностью.
#AML #UWO
🇬🇧 Великобритания обновила санкции за отравление Навального
На основании Регламента Соединенного Королевства о санкциях, связанных с химическим оружием, в британский санкционный список сегодня попали 6 высокопоставленных 🇷🇺 российских чиновников и 1 организация:
1. Сергей Кириенко – первый заместитель руководителя Администрации президента РФ. С 2001 по 2005 гг. руководил химическим разоружением.
2. Андрей Ярин – начальник Управления президента РФ по внутренней политике.
3. Александр Бортников – директор ФСБ.
4. Сергей Меняйло – полномочный представитель президента РФ в Сибирском федеральном округе.
5. Павел Попов – заместитель министра обороны РФ.
6. Алексей Криворучко – заместитель министра обороны РФ, а также
7. Государственный научно-исследовательский институт органической химии и технологии.
Как Вы, наверное, догадались, причиной включения этих лиц в британский санкционный список стала их предполагаемая причастность к отравлению Алексея Навального. В отношении этих же лиц уже действуют ограничительные меры ЕС, но европейские санкционные регламенты с 1 января не действуют на Туманном Альбионе. Поэтому британцы и обновили свой собственный санкционный список.
#санкции
На основании Регламента Соединенного Королевства о санкциях, связанных с химическим оружием, в британский санкционный список сегодня попали 6 высокопоставленных 🇷🇺 российских чиновников и 1 организация:
1. Сергей Кириенко – первый заместитель руководителя Администрации президента РФ. С 2001 по 2005 гг. руководил химическим разоружением.
2. Андрей Ярин – начальник Управления президента РФ по внутренней политике.
3. Александр Бортников – директор ФСБ.
4. Сергей Меняйло – полномочный представитель президента РФ в Сибирском федеральном округе.
5. Павел Попов – заместитель министра обороны РФ.
6. Алексей Криворучко – заместитель министра обороны РФ, а также
7. Государственный научно-исследовательский институт органической химии и технологии.
Как Вы, наверное, догадались, причиной включения этих лиц в британский санкционный список стала их предполагаемая причастность к отравлению Алексея Навального. В отношении этих же лиц уже действуют ограничительные меры ЕС, но европейские санкционные регламенты с 1 января не действуют на Туманном Альбионе. Поэтому британцы и обновили свой собственный санкционный список.
#санкции
🇨🇳 Китай продолжает борьбу против экстерриториальности американских санкций
9 января 2021 года Министерство Торговли Китая утвердило Приказ «О противодействии необоснованному экстерриториальному применению иностранного законодательства и иных мер» (далее – Приказ). Он принят во исполнение Закона «О национальной безопасности КНР». Приказ будет применяться в случае, если экстерриториальное применение иностранного законодательства противоречит международному праву и приводит к неоправданному ограничению экономической деятельности китайских граждан и юридических лиц. Для исполнения Приказа создадут специальный административный механизм во главе с Министерством Торговли Китая.
Статьей 5 Приказа предусмотрена обязанность китайских граждан и юридических лиц в течение 30 дней сообщать о введении в отношении них ограничительных мер. Такое сообщение – основание для проведения проверки на предмет неоправданного экстерриториального применения иностранных законов. По результатам проверки может быть издан запретительный указ, на основании которого такие ограничительные меры не подлежат применению к лицам под юрисдикцией КНР. Запретительный указ обязателен для всех лиц под юрисдикцией КНР. Соблюдение иностранных экстерриториальных мер в нарушение запретительного указа – основание для уплаты штрафа, предусмотренного статьей 13 Приказа, а также компенсации по иску субъекта, в отношении которого действуют ограничительные меры. Стоит отметить, что статья 8 Приказа предусматривает возможность любого лица обратиться за освобождением от соблюдения запрета.
Таким образом, Китай создал свой аналог 🇪🇺 Блокирующего Статута ЕС. В скором времени у бизнеса может возникнуть необходимость выбора между китайским и американским рынками, поскольку одновременно соблюдать санкции 🇺🇸 США и законодательство КНР становится все сложнее.
#санкции
9 января 2021 года Министерство Торговли Китая утвердило Приказ «О противодействии необоснованному экстерриториальному применению иностранного законодательства и иных мер» (далее – Приказ). Он принят во исполнение Закона «О национальной безопасности КНР». Приказ будет применяться в случае, если экстерриториальное применение иностранного законодательства противоречит международному праву и приводит к неоправданному ограничению экономической деятельности китайских граждан и юридических лиц. Для исполнения Приказа создадут специальный административный механизм во главе с Министерством Торговли Китая.
Статьей 5 Приказа предусмотрена обязанность китайских граждан и юридических лиц в течение 30 дней сообщать о введении в отношении них ограничительных мер. Такое сообщение – основание для проведения проверки на предмет неоправданного экстерриториального применения иностранных законов. По результатам проверки может быть издан запретительный указ, на основании которого такие ограничительные меры не подлежат применению к лицам под юрисдикцией КНР. Запретительный указ обязателен для всех лиц под юрисдикцией КНР. Соблюдение иностранных экстерриториальных мер в нарушение запретительного указа – основание для уплаты штрафа, предусмотренного статьей 13 Приказа, а также компенсации по иску субъекта, в отношении которого действуют ограничительные меры. Стоит отметить, что статья 8 Приказа предусматривает возможность любого лица обратиться за освобождением от соблюдения запрета.
Таким образом, Китай создал свой аналог 🇪🇺 Блокирующего Статута ЕС. В скором времени у бизнеса может возникнуть необходимость выбора между китайским и американским рынками, поскольку одновременно соблюдать санкции 🇺🇸 США и законодательство КНР становится все сложнее.
#санкции
Очередная серия противостояния 🇺🇸 Минфина США и 🇨🇳 коммунистических китайских компаний
OFAC выпустил первую общую лицензию в рамках исполнительного указа президента США № 13959 (Указ) от 12 ноября 2020 года. В соответствии с лицензией, резидентам США до 28 января разрешается инвестировать в ценные бумаги китайских компаний, названия которых совпадают («closely matches») с названиями компаний, указанных в приложении к Указу. Важное условие – такие компании не должны быть внесены OFAC в перечень «коммунистических китайских военных компаний (Communist Chinese military companies).
Напомним, что неразбериха с китайскими военными компаниями началась 31 декабря 2020 года, когда Нью-Йоркская фондовая биржа объявила о делистинге ценных бумаг трех китайских компаний (China Telecom, China Mobile и China Unicom Hong Kong), а затем несколько раз меняла свое решение. В приложении к Указу фигурируют такие названия, как China Mobile Communications и China Telecommunications.
#санкции
OFAC выпустил первую общую лицензию в рамках исполнительного указа президента США № 13959 (Указ) от 12 ноября 2020 года. В соответствии с лицензией, резидентам США до 28 января разрешается инвестировать в ценные бумаги китайских компаний, названия которых совпадают («closely matches») с названиями компаний, указанных в приложении к Указу. Важное условие – такие компании не должны быть внесены OFAC в перечень «коммунистических китайских военных компаний (Communist Chinese military companies).
Напомним, что неразбериха с китайскими военными компаниями началась 31 декабря 2020 года, когда Нью-Йоркская фондовая биржа объявила о делистинге ценных бумаг трех китайских компаний (China Telecom, China Mobile и China Unicom Hong Kong), а затем несколько раз меняла свое решение. В приложении к Указу фигурируют такие названия, как China Mobile Communications и China Telecommunications.
#санкции
Как вы думаете, при Байдене будет
Final Results
55%
больше санкций
7%
меньше санкций
38%
столько же, от него это не зависит
🇺🇸 Американский регулятор "взялся" за криптовалюты
Управление Минфина США по борьбе с финансовыми преступлениями (Financial Crimes Enforcement Network, FinCEN) вступило в 2021 год активнее прочих финансовых регуляторов. Начиная с середины декабря прошлого года, FinCEN отличился рядом непопулярных инициатив.
Во-первых, 18 декабря было предложено обязать криптовалютные биржи устанавливать личность клиента во всех случаях, когда цена операции превышает $3.000. В настоящий момент такая верхняя граница действует лишь для международных транзакций. Инициатива призвана усилить контроль за криптовалютными биржами и посредниками в рамках соответствия требованиям AML/CTF.
Во-вторых, 1 января поступило очередное предложение о внесении поправок в закон «О банковской тайне». Если поправки будут приняты, резидентам США придется сообщать о своих крипто-кошельках и аккаунтах на зарубежных платформах, если на них хранится более $10.000.
На публичное обсуждение обеих инициатив отводится 15 дней. Эксперты отмечают, что период обсуждения будто специально совпал с зимними праздниками. Несмотря на это, FinCEN получил тысячи негативных отзывов. Будем наблюдать, удастся ли Стивену Мнучину громко "хлопнуть дверью" перед уходом с поста?
#комплаенс
Управление Минфина США по борьбе с финансовыми преступлениями (Financial Crimes Enforcement Network, FinCEN) вступило в 2021 год активнее прочих финансовых регуляторов. Начиная с середины декабря прошлого года, FinCEN отличился рядом непопулярных инициатив.
Во-первых, 18 декабря было предложено обязать криптовалютные биржи устанавливать личность клиента во всех случаях, когда цена операции превышает $3.000. В настоящий момент такая верхняя граница действует лишь для международных транзакций. Инициатива призвана усилить контроль за криптовалютными биржами и посредниками в рамках соответствия требованиям AML/CTF.
Во-вторых, 1 января поступило очередное предложение о внесении поправок в закон «О банковской тайне». Если поправки будут приняты, резидентам США придется сообщать о своих крипто-кошельках и аккаунтах на зарубежных платформах, если на них хранится более $10.000.
На публичное обсуждение обеих инициатив отводится 15 дней. Эксперты отмечают, что период обсуждения будто специально совпал с зимними праздниками. Несмотря на это, FinCEN получил тысячи негативных отзывов. Будем наблюдать, удастся ли Стивену Мнучину громко "хлопнуть дверью" перед уходом с поста?
#комплаенс
🇺🇸 США ввели санкции против украинцев 🇺🇦 за вмешательство в президентские выборы 2020
Сегодняшние санкции коснулись 7 человек из окружения украинского политика Андрия Деркача и 4 связанных с ним компаний. Основанием выступил указ 13848 о санкциях за вмешательство в американские выборы.
В SDN попали экс-генпрокурор Украины Кулик, нынешний депутат Верховной Рады Дубинский. Сам Андрий Деркач находится под санкциями США с 10 сентября 2020.
По мнению Минфина США, сегодняшние фигуранты являются частью пророссийской сети влияния, которые с 2019 занимались распространением дезинформации и пытались очернить американских должностных лиц.
Напомним, именно Андрей Деркач обнародовал информацию, что Джо Байден получил не менее $900,000 за лоббистскую деятельность от нефтегазовой компании Burisma. Кроме него, согласно документам Деркача, в пользу его сына Хантера Байдена и ещё 3 человек Burisma выплатила по меньшей мере $16,5 млн долларов.
#санкции
Сегодняшние санкции коснулись 7 человек из окружения украинского политика Андрия Деркача и 4 связанных с ним компаний. Основанием выступил указ 13848 о санкциях за вмешательство в американские выборы.
В SDN попали экс-генпрокурор Украины Кулик, нынешний депутат Верховной Рады Дубинский. Сам Андрий Деркач находится под санкциями США с 10 сентября 2020.
По мнению Минфина США, сегодняшние фигуранты являются частью пророссийской сети влияния, которые с 2019 занимались распространением дезинформации и пытались очернить американских должностных лиц.
Напомним, именно Андрей Деркач обнародовал информацию, что Джо Байден получил не менее $900,000 за лоббистскую деятельность от нефтегазовой компании Burisma. Кроме него, согласно документам Деркача, в пользу его сына Хантера Байдена и ещё 3 человек Burisma выплатила по меньшей мере $16,5 млн долларов.
#санкции
Возможные ограничения работы Telegram в 🇺🇸 США
В последние годы социальные сети и мессенджеры в США сталкиваются с серьезным давлением со стороны государственных органов. Это относится как к американским компаниям (Facebook, Twitter), так и к зарубежным (WeChat, TikTok).
Что касается Telegram, то вчера WhatsApp обновил пользовательское соглашение, в результате чего многие американские пользователи (в особенности политизированная аудитория), начали активно использовать Telegram, который вышел на второе место по скачиваемости в США. Может ли это привести к давлению на Telegram со стороны американских регуляторов? Проанализируем возможные сценарии.
• Национальная безопасность: Президент США может задействовать IEEPA, как это было в случаях с TikTok и WeChat. Указанные соцсети признали угрозой национальной безопасности США, а Министерство торговли США запретило резидентам штатов совершать любые транзакции с указанными компаниями. Подобный механизм вполне может использоваться и для давления на Telegram.
• Удаление из AppStore: несколько дней назад Apple удалил приложение Parler из AppStore. Сообщается, что указанная соцсеть способствовала радикализации участников недавних протестов у здания Конгресса США. Судя по тому, что протестующие уже начали активно осваивать Telegram, подобный сценарий также возможен. Альтернатива – блокировка каналов и чатов, в которых осуществляются призывы к насилию, как это сделали Facebook и Twitter.
Telegram недавно объявил о планах по монетизации платформы. Очевидно, что значительную часть транзакций планируется проводить в долларах США. Такая возможность будет недоступна в случае наложения соответствующих ограничений на Telegram властями США.
#санкции
В последние годы социальные сети и мессенджеры в США сталкиваются с серьезным давлением со стороны государственных органов. Это относится как к американским компаниям (Facebook, Twitter), так и к зарубежным (WeChat, TikTok).
Что касается Telegram, то вчера WhatsApp обновил пользовательское соглашение, в результате чего многие американские пользователи (в особенности политизированная аудитория), начали активно использовать Telegram, который вышел на второе место по скачиваемости в США. Может ли это привести к давлению на Telegram со стороны американских регуляторов? Проанализируем возможные сценарии.
• Национальная безопасность: Президент США может задействовать IEEPA, как это было в случаях с TikTok и WeChat. Указанные соцсети признали угрозой национальной безопасности США, а Министерство торговли США запретило резидентам штатов совершать любые транзакции с указанными компаниями. Подобный механизм вполне может использоваться и для давления на Telegram.
• Удаление из AppStore: несколько дней назад Apple удалил приложение Parler из AppStore. Сообщается, что указанная соцсеть способствовала радикализации участников недавних протестов у здания Конгресса США. Судя по тому, что протестующие уже начали активно осваивать Telegram, подобный сценарий также возможен. Альтернатива – блокировка каналов и чатов, в которых осуществляются призывы к насилию, как это сделали Facebook и Twitter.
Telegram недавно объявил о планах по монетизации платформы. Очевидно, что значительную часть транзакций планируется проводить в долларах США. Такая возможность будет недоступна в случае наложения соответствующих ограничений на Telegram властями США.
#санкции
Наш канал изучает санкции с правовой точки зрения. Мы не любим подводить итоги и не делаем прогнозов. В нашей парадигме санкции – это процесс, который даёт результат. Под процессом понимается деятельность правоприменительных органов власти определённого субъекта международного права. Под результатом - правовые последствия для других стран и их резидентов, а также «закручивание гаек» в комплаенсе.
Старт года выявил 2 тенденции, под знаком которых, по нашему мнению, пройдёт Год Быка🐃:
1) США будут бить экономическими санкциями по 🇨🇳китайскому телекому.
2) Продолжатся «кошки-мышки» в виде попыток обхода санкций 🇺🇸США/🇪🇺ЕС и требований AML через криптовалюты.
Мы не можем предположить, что будет дальше с WeChat и TikTok, насколько болезненны для китайских телеком-компаний ограничительные меры США или что они придумают в ответ. Об этом лучше знают коллеги с канала Sina Tech. Мы подписаны, чего и вам советуем. https://t.iss.one/sinatech
Старт года выявил 2 тенденции, под знаком которых, по нашему мнению, пройдёт Год Быка🐃:
1) США будут бить экономическими санкциями по 🇨🇳китайскому телекому.
2) Продолжатся «кошки-мышки» в виде попыток обхода санкций 🇺🇸США/🇪🇺ЕС и требований AML через криптовалюты.
Мы не можем предположить, что будет дальше с WeChat и TikTok, насколько болезненны для китайских телеком-компаний ограничительные меры США или что они придумают в ответ. Об этом лучше знают коллеги с канала Sina Tech. Мы подписаны, чего и вам советуем. https://t.iss.one/sinatech
🇮🇷 Граждане Ирана обвиняются в незаконном экспорте товаров
🇺🇸 Минюст США сообщил о предъявлении трем гражданам 🇮🇷 Ирана обвинения в сговоре с целью экспорта американских товаров в Иран в нарушение закона «Об экономических полномочиях на случай международной чрезвычайной ситуации» (IEEPA) и Регламента "О торговле с Ираном и санкциях" (ITSR), а также в сговоре с целью контрабанды товаров из США и участии в международном отмывании денег.
Обвиняемые вводили в заблуждение американские компании относительно цели использования и личностей конечных потребителей товаров, незаконно получали секретные американские товары и перевозили их через 🇦🇪 ОАЭ в 🇮🇷 Иран в нарушение санкционного режима. В обвинительном заключении утверждается, что обвиняемые использовали третьих лиц для организации оплаты и транспортировки товаров без получения лицензии.
В случае вынесения обвинительного приговора подсудимым грозит предусмотренное законом максимальное наказание в виде пяти лет лишения свободы и штраф в размере 💵 250 000 за нарушение правил экспорта и контрабанду, а также 20 лет лишения свободы и штраф в размере 💵 500 000 за отмывание денег.
#санкции #AML
🇺🇸 Минюст США сообщил о предъявлении трем гражданам 🇮🇷 Ирана обвинения в сговоре с целью экспорта американских товаров в Иран в нарушение закона «Об экономических полномочиях на случай международной чрезвычайной ситуации» (IEEPA) и Регламента "О торговле с Ираном и санкциях" (ITSR), а также в сговоре с целью контрабанды товаров из США и участии в международном отмывании денег.
Обвиняемые вводили в заблуждение американские компании относительно цели использования и личностей конечных потребителей товаров, незаконно получали секретные американские товары и перевозили их через 🇦🇪 ОАЭ в 🇮🇷 Иран в нарушение санкционного режима. В обвинительном заключении утверждается, что обвиняемые использовали третьих лиц для организации оплаты и транспортировки товаров без получения лицензии.
В случае вынесения обвинительного приговора подсудимым грозит предусмотренное законом максимальное наказание в виде пяти лет лишения свободы и штраф в размере 💵 250 000 за нарушение правил экспорта и контрабанду, а также 20 лет лишения свободы и штраф в размере 💵 500 000 за отмывание денег.
#санкции #AML
"Тюльпаномания" и AML в 🇱🇻 Латвии
Полицейским удалось раскрыть сеть по отмыванию денег, базирующуюся в Риге. В настоящий момент арестованы активы на €4.5 миллиона. Сообщается, что обыск, проведенный в центре распределения товаров, выявил большое количество контрабандных цветов.
Расследование велось с марта 2019 года. Всего в рамках уголовного дело было арестовано 27 объектов недвижимости, транспортные средства, в том числе ретро-автомобили, монеты, роскошные наручные часы, а также наличные (около €500 тысяч). Конфискованные предметы и деньги пойдут в государственный бюджет.
В 2020 году латвийские правоохранительные органы уже выявляли случаи отмывания €7 миллионов через цепочку фиктивных компаний по производству пластмассовых гранул, а 🇺🇸 Управление Минфина США по борьбе с финансовыми преступлениями в своих внутренних документах помечала Латвию как высокорисковую юрисдикцию.
#AML
Полицейским удалось раскрыть сеть по отмыванию денег, базирующуюся в Риге. В настоящий момент арестованы активы на €4.5 миллиона. Сообщается, что обыск, проведенный в центре распределения товаров, выявил большое количество контрабандных цветов.
Расследование велось с марта 2019 года. Всего в рамках уголовного дело было арестовано 27 объектов недвижимости, транспортные средства, в том числе ретро-автомобили, монеты, роскошные наручные часы, а также наличные (около €500 тысяч). Конфискованные предметы и деньги пойдут в государственный бюджет.
В 2020 году латвийские правоохранительные органы уже выявляли случаи отмывания €7 миллионов через цепочку фиктивных компаний по производству пластмассовых гранул, а 🇺🇸 Управление Минфина США по борьбе с финансовыми преступлениями в своих внутренних документах помечала Латвию как высокорисковую юрисдикцию.
#AML
Борис Ротенберг vs 4 скандинавских банка
Ровно год назад в этот день уездный суд города Хельсинки 🇫🇮 отказал Борису Ротенбергу в иске к обслуживающему банку Svenska Handelsbanken AB и ещё трём банкам, отказавшимся зачислять на счета своих клиентов платежи от российско-финско-монакского бизнесмена из-за боязни санкций 🇺🇸 США.
Аргументы о дискриминации по причине нахождения в SDN; незаконном лишении права пользоваться базовым набором банковских услуг и неприменении законодательства США в Финляндии были отвергнуты по основаниям концепции экономической жизнеспособности банков. Её ближайший аналог в российской праве – крайняя необходимость: банки вынуждено причинили вред охраняемым интересам клиента для устранения опасности для себя, вытекающей из нарушения законодательства ведущей финансово-экономической державы мира.
19 марта прошлого года Ротенберг подал апелляцию. Решение пока не вынесено, о ходе движения дела нет информации. Но для успеха апелляции есть основания. В частности, применимое законодательство - статья 5 UFSA в редакции статьи 226 CAATSA запрещает финансовому учреждению способствовать совершению или проведению крупной сделки (significant transaction) от имени российского подсанкционного лица или в его пользу. Однако являются ли таковыми переводы на 71 или 136 Евро? С этим придётся разобраться апелляционному суду.
#санкции
Ровно год назад в этот день уездный суд города Хельсинки 🇫🇮 отказал Борису Ротенбергу в иске к обслуживающему банку Svenska Handelsbanken AB и ещё трём банкам, отказавшимся зачислять на счета своих клиентов платежи от российско-финско-монакского бизнесмена из-за боязни санкций 🇺🇸 США.
Аргументы о дискриминации по причине нахождения в SDN; незаконном лишении права пользоваться базовым набором банковских услуг и неприменении законодательства США в Финляндии были отвергнуты по основаниям концепции экономической жизнеспособности банков. Её ближайший аналог в российской праве – крайняя необходимость: банки вынуждено причинили вред охраняемым интересам клиента для устранения опасности для себя, вытекающей из нарушения законодательства ведущей финансово-экономической державы мира.
19 марта прошлого года Ротенберг подал апелляцию. Решение пока не вынесено, о ходе движения дела нет информации. Но для успеха апелляции есть основания. В частности, применимое законодательство - статья 5 UFSA в редакции статьи 226 CAATSA запрещает финансовому учреждению способствовать совершению или проведению крупной сделки (significant transaction) от имени российского подсанкционного лица или в его пользу. Однако являются ли таковыми переводы на 71 или 136 Евро? С этим придётся разобраться апелляционному суду.
#санкции
Кто избежал 🇬🇧 британских санкций?
Уже 2 недели как в 🇬🇧 Великобритании действует автономная санкционная система. Служба по применению финансовых санкций Соединенного Королевства подвела промежуточные итоги: сколько лиц, находящихся под санкциями 🇪🇺 ЕС и 🇺🇳 ООН не были включены в британские списки.
Всего таких счастливчиков – 113. Теперь они получат доступ к своим британским активам, которые ранее могли быть заморожены из-за ограничительных мер ЕС и ООН. Среди них представители режима Януковича, Артём Пшонка, сын бывшего генпрокурора 🇺🇦 Украины, Сергей Арбузов, бывший и. о. премьер-министра Украины и другие. Исключены из списка многолетние диктаторы 🇹🇳 Туниса Бен Али и 🇪🇬 Египта Хосни Мубарак вместе со множеством их родственников. Также не попали в британский список 27 лиц из 🇧🇾 "белорусского" списка ЕС и другие. Полный список исключённых и невключённых доступен здесь.
#санкции
Уже 2 недели как в 🇬🇧 Великобритании действует автономная санкционная система. Служба по применению финансовых санкций Соединенного Королевства подвела промежуточные итоги: сколько лиц, находящихся под санкциями 🇪🇺 ЕС и 🇺🇳 ООН не были включены в британские списки.
Всего таких счастливчиков – 113. Теперь они получат доступ к своим британским активам, которые ранее могли быть заморожены из-за ограничительных мер ЕС и ООН. Среди них представители режима Януковича, Артём Пшонка, сын бывшего генпрокурора 🇺🇦 Украины, Сергей Арбузов, бывший и. о. премьер-министра Украины и другие. Исключены из списка многолетние диктаторы 🇹🇳 Туниса Бен Али и 🇪🇬 Египта Хосни Мубарак вместе со множеством их родственников. Также не попали в британский список 27 лиц из 🇧🇾 "белорусского" списка ЕС и другие. Полный список исключённых и невключённых доступен здесь.
#санкции