👮‍♀️ Уголовное дело за нарушение санкций в 🇳🇱 Нидерландах

На прошлой неделе стало известно, что Суд округа Роттердам рассматривает длело о нарушении санкций, в котором требуется тюремное заключение сроком на три года.

📌 О чем идет речь?

Предполагается, что 🇷🇺 голландско-российский предприниматель отправил в РФ 20 грузов за 3 месяца, включая одиннадцать видов товаров, подпадающих под санкции. Это включает в себя электронные компоненты, такие как микросхемы. Утверждается, что он также продал дрон с тепловой камерой в Россию. Общая стоимость этих товаров составила более 945 тысяч евро.

По утверждению следователей, предприниматель указал, что грузы направляются в другие страны, такие как 🇲🇻 Мальдивы, но на самом деле конечным пунктом назначения была подставная 🇺🇦 украинская компания, которую подозреваемый создал сам. Расследование показало, что оборот компании подозреваемого значительно увеличился после ужесточения санкций против России.

Согласно заявлениям государственной прокуратуры, действия бизнесмена были заранее спланированы.

📌 Что дальше?

Подозреваемого пока не задержали, но против него выдан ордер на арест. 31 октября судья в Роттердаме вынесет решение по этому делу. Решение о размере штрафа для компании будет принято в конце ноября.

📌 Почему это важно?

Нарушение санкций в некоторых случаях связано с организованной преступностью, в то время как в других случаях это связано с рисками для бизнеса. Усиление правоприменительной практики в области санкций является ключевым этапом в обеспечении соблюдения международных стандартов.

#санкции

🇪🇺 Евросоюз принимает новую санкционную программу по ситуации в 🇳🇪 Нигере

ЕС создал новый режим санкций в свете недавних событий в Нигере. По условиям этой программы, ЕС сможет вводить санкции против отдельных лиц и организации, ответственные за действия, которые угрожают миру, стабильности и безопасности Нигера.

Интересным моментом в разработке этой программы является сотрудничество между ЕС и Экономическим сообществом западноафриканских государств (ECOWAS) в вопросах стратегии санкций. Это партнерство может служить примером для других региональных и международных блоков, стремящихся координировать свои усилия для обеспечения мира и стабильности на глобальном уровне.

Добавим, что 26 июля 2023 г. в результате военного переворота был свергнут демократически избранный президент Мохамед Базум. Через два дня после этого генерал Тчиани, начальник президентской гвардии, провозгласил себя председателем Национального совета по спасению отечества (CNSP).

ECOWAS оперативно отреагировало на ситуацию, введя экономические и финансовые санкции и предприняв посреднические усилия по поиску дипломатического решения кризиса, а также активизировав свои резервные силы.

#санкции

👮 Алексей Кузьмичев, сооснователь "Альфа-Групп", задержан во Франции

🇫🇷 Во Франции по решению финансовой прокуратуры был задержан Алексей Кузьмичев, один из основателей "Альфа-Банка". Его подозревают в отмывании денег, нарушении санкций и уклонении от уплаты налогов.

В начале недели дом Кузьмичева в Париже и его вилла на Лазурном берегу в регионе Вар были обысканы. По данным газеты Le Monde, только в Сен-Тропе было задействовано 60 силовиков, которые обнаружили в жилище "пачки денег".

В марте 2022 года Кузьмичев, вместе с Германом Ханом, попал под санкции 🇪🇺 ЕС из-за поддержки 🇷🇺 российских действий в 🇺🇦 Украине. В ответ на это они отошли от участия в "Альфа-Банке", передав свои акции Андрею Косогову. В том же месяце французские власти конфисковали две яхты Кузьмичева: Le Petite Orse и La Grande Orse. В сентябре прошлого года мы также писали о попытках Кузьмичева снять санкции ЕС.

#санкции

🌐 Итоги пленарного заседния FATF

27 октября состоялось пленарное заседание FATF. Рассмотрим основные решения:

1️⃣ В "серый список" FATF была неожиданно добавлена 🇧🇬 Болгария. Стране предстоит усилить меры против финансовых преступлений, провести реформы. Решение может затронуть отношения 🇪🇺 ЕС с FATF. Процесс принятия решений и методология FATF активно подвергаются сомнениям со стороны европейских чиновников, особенно в свете скорого появления AMLA (регулятора ЕС в области противодействия отмыванию денег).

2️⃣ В тот же день 🇵🇦 Панама, 🇰🇾 Каймановы острова, 🇦🇱 Албания и 🇯🇴 Иордания были исключены из "серого списка" FATF. Эти страны были отмечены за значительный прогресс в борьбе с финансовыми преступлениями.

3️⃣ Несмотря на давление 🇺🇦 Украины, 🇷🇺 Россия не была внесена в черный список. Однако FATF подчеркнул необходимость бдительности по отношению к рискам, связанным с Россией.

4️⃣ 🇦🇪 ОАЭ активно работают над PR-кампанией для исключения из "серого списка", несмотря на утверждения о том, что страна стала центром "грязных" российских денег. В следующем году представители FATF посетят ОАЭ для оценки ситуации на месте.

Следующее пленарное заседание FATF состоится в феврале 2024 года.

#санкции

⚡️🇺🇸 США ввели новые санкции против российских лиц

Среди физлиц – граждане 🇷🇺 РФ, 🇮🇪 Ирландии, 🇨🇾 Кипра и 🇹🇷 Турции. Под санкции также попали юрлица, включая АФК «Система», СПБ Биржу, и ряд 🏦 банков:

– Банк «Русский стандарт»
– «Русский региональный банк»
– Абсолют-банк,
– Банк «Бланк»
– «Хоум банк»
– «Почта банк»
– ВБРР

Полный список доступен по ссылке – https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20231102

Новость дополняется, скоро будет опубликован пресс-релиз Минфина

🇬🇧 Санкции Великобритании против нефтяной и золотодобывающей отрасли

Великобритания объявила о введении новых санкций, нацеленных на золотодобывающую и нефтяную отрасли 🇷🇺 РФ. Эти меры затрагивают 29 физических и юридических лиц. Рассмотрим детали:

1️⃣ Среди попавших под санкции лиц – сеть, базирующаяся в 🇦🇪 ОАЭ, через которую, по утверждениям британских властей, было перечислено более 300 миллионов долларов от продажи золота в Россию. В список попали два крупнейших российских производителя золота - Nord Gold Plc и Highland Gold Mining Ltd, а также олигархи Владислав Свиблов и Константин Струков.

2️⃣ Под санкции также попала торговая энергетическая компания Paramount Energy & Commodities DMCC за использование непрозрачных структур, которые Россия использовала для снижения влияния санкций G7, связанных с нефтью.

3️⃣ Кроме того, санкции Великобритании были введены против ряда физических лиц и организаций, в том числе, главы Росфинмониторинга Юрия Чиханчина, Марины Мордашовой, Российской нациоанльной перестраховочной компании (РНПК) и Российского союза промышленников и предпринимателей (РСПП).

#санкции

❓ Все тайное становится явным // О раскрытии нарушений санкций в Британии

Рассчитывая на смягчение наказания за добровольное раскрытие, 127 🇬🇧 британских компаний признались в нарушении санкций в отношении 🇷🇺 РФ.

Британские власти обнародовали эти данные в ответ на запрос, поданный в соответствии с законом о свободе информации. Среди причин нарушения особо выделяют непрозрачную структуру владения связанных с РФ компаний, с которыми вел дела британский бизнес.

Как отмечают FT, связи российских лиц с британской экономикой намного значительнее, чем у той же 🇰🇵 Северной Кореи или, например, 🇸🇾 Сирии. Масштаб связей между Великобританией и Россией в различных отраслях был продемонстрирован в прошлом году, когда ⚽️ футбольный клуб «Челси» погрузился в кризис после введения санкций против его тогдашнего владельца Романа Абрамовича.

#санкции

НАСТОЯЩИЙ МАТЕРИАЛ (ИНФОРМАЦИЯ) ПРОИЗВЕДЕН И РАСПРОСТРАНЕН ИНОСТРАННЫМ АГЕНТОМ THE BELL ЛИБО КАСАЕТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНОСТРАННОГО АГЕНТА THE BELL. 18+

9 ноября в 19:00 мск приглашаем подписчиков рассылки «Bell.Инвестиции» на закрытый вебинар с нашими экспертами — редактором рассылки Вячеславом Дворниковым и ее постоянными авторами, профессиональными аналитиками. У вас будет уникальная возможность задать свои вопросы и получить рекомендации из первых рук.

На вебинаре обсудим:

⏺ Насколько оправданны ожидания «быков» и «медведей» по поводу американского рынка, достигли ли ставки по трежерис своего максимума и чего ждать от инфляции
⏺ Какие активы сейчас выглядят привлекательно и каким должно быть их распределение
⏺ Способен ли ИИ серьезно увеличить финансовые показатели компаний или это еще один пузырь
⏺ На какие сектора и отдельные компании стоит обратить внимание инвесторам и какие факторы рынок будет поощрять в ближайшее время

Гости вебинара:

⏺ Григорий Исаев, CFA, CQF, частный инвестор, бывший управляющий директор по стратегическому развитию УК «Атон-менеджмент»
⏺ Владислав Коломеец, FMVA, автор канала Kolomeets Investments в Seeking Alpha и постоянный автор рассылки «Bell.Инвестиции»
⏺ Еуджениу Кирэу, CFA, советник фонда ARGO Movchan’s Group

Как принять участие?

Все просто: для этого нужно пройти по ссылке и купить билет. Всего за $15 вы получите доступ к вебинару и целый месяц подписки на рассылку «Bell.Инвестиции».

Ссылку на вебинар вы получите по электронной почте за несколько часов до его начала. Действующие подписчики рассылки смогут принять участие в вебинаре бесплатно.

🇬🇧 Великобритания сняла санкции с бывшего топ-менеджера банка "Открытие"

В сентябре 2022 года Великобритания ввела санкции против членов наблюдательного совета и членов правления банка "Открытие". Одним из попавших под санкции был Сергей Стогниенко, входивший в правление банка по версии OFSI. Сегодня он был исключен из санкционного списка.

Отметим, что в июне 2015 года Стогниенко был избран заместителем председателя правления банка "Траст". Также известно, что в 2016 году он занимал временную должность председателя правления "Траста".

Важно, что "Траст" в 2018 году был выведен из собственности банка "Открытие". В сети нет информации о связях Стогниенко с банком или какой-либо из его дочек после 2016 года. Таким образом, делистинг связан с заведомо некорректным основанием введения санкций против Стогниенко – он не являлся членом правления "Открытия" на момент публикации списка.

#санкции

🇪🇺 Депутаты Европарламента призывают пересмотреть политику конфискации имущества россиян

Депутаты Европарламента выступили с призывом к Еврокомиссии переосмыслить подход к конфискации транспортных средств и личных вещей граждан 🇷🇺 РФ. Парламентарии подчеркнули необходимость ревизии трактовки санкций, которая привела к изъятию имущества, указывая на то, что текущая практика может подрывать общую целесообразность санкционной политики. Однако резолюция носит рекомендательный характер и не влечет за собой обязательного пересмотра разъяснений Еврокомиссией.

Напомним, что летом текущего года началась практика конфискации транспортных средств граждан РФ таможней 🇩🇪 Германии, основываясь на трактовке санкций 2014 года. Реакция последовала после разъяснения ЕК относительно применения санкционного регламента к личным вещам.

Важным моментом резолюции является также призыв к отказу от российских ископаемых энергоресурсов, включая СПГ, что подчеркивает многоаспектность текущего политического диалога в Европе.

UPD: Резолюция была отклонена подавляющим числом депутатов.

#санкции

🔍 Кейс daVinci Payments: Уроки для соблюдения санкций онлайн-сервисами

daVinci Payments, 🇺🇸 американская компания, предоставляющая цифровые и физические платежные карты-вознаграждения от имени клиентов через свою онлайн-платформу, в начале недели достигла соглашения с OFAC по поводу предполагаемых нарушений санкционных программ в отношении Крыма, 🇮🇷 Ирана, 🇸🇾 Сирии и 🇨🇺 Кубы. Компания заплатит 200 тысяч долларов.

Этот случай подчеркивает важность использования провайдерами онлайн-сервисов данных, связанных с местоположением, таких как IP-адреса и домены верхнего уровня, для целей соблюдения санкций.

Ранее внутренние контроли daVinci не позволяли пользователям вводить адреса в подсанкционных юрисдикциях. Однако это не предотвратило потенциальные нарушения: последующее расследование показало, что в 12 378 случаях предоплаченные карты были активированы пользователями с IP-адресами в санкционных юрисдикциях, а также для 13 получателей карт, использующих электронные адреса, связанные с такими юрисдикциями (например, .sy для Сирии и .ir для Ирана).

📌 OFAC выделила следующие аспекты соблюдения требований:

1️⃣ Важность использования всех доступных данных для подтверждения личности или местоположения клиента. Необходимость интеграции такой информации в риск-ориентированную программу соблюдения санкций.

2️⃣ Потенциальные недостатки программ риск-менеджмента, которые зависят от информации, предоставляемой клиентами, вместо комплексной системы сбора информации, способной минимизировать уклонение или недостоверное представление.

3️⃣ Ценность проведения самостоятельных проверок для выявления пробелов в соблюдении требований, добровольного раскрытия любых потенциальных нарушений OFAC и внедрения периодических независимых проверок.

Добавим, что daVinci Payments ловко решили проблему рпепутационных потерь на фоне соглашения с OFAC. Ещё до публикации данных американсикм регулятором компания сменила название на OnBe.

#санкции

💰Организованная преступность и коррупция обходятся странам в триллионы долларов // Обновлён Базельский индекс AML

Базельский индекс AML - это независимый ежегодный рейтинг, который оценивает риск отмывания денег и финансирования терроризма во всем мире. По данным Базельского института управления, эффективность борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма упала с уже низкого уровня в 30% до 28% за последние два года. Особенно слабые результаты наблюдаются в ключевых областях:

– Злоупотребление некоммерческими организациями для финансирования терроризма;
– Прозрачность бенефициарного владения активами;
– Надзор, преследование в судебном порядке, конфискация;
– Меры по предотвращению распространения оружия массового уничтожения.

Отчёт подчёркивает сложности, с которыми сталкиваются правительства при реализации финансовых санкций: от идентификации бенефициарных владельцев компаний до борьбы с "пособниками" отмывания денег и уклонения от санкций.

Тем не менее, есть основания для осторожного оптимизма. Доля "грязных" денег, проходящих через блокчейн, стабильно снижается. Первые годы существования криптовалюты показали, что почти 20% ежедневной активности Bitcoin проходило через незаконные онлайн-рынки, такие как Silk Road. Однако в 2022 году доля незаконной деятельности оценивалась менее чем в 1% от общего объема транзакций.

#AML