Как автоматизировать средства выявления мошенничества в бизнесе?

Любой, даже отлично выстроенный, бизнес нуждается в защите от корпоративного мошенничества. Зная закономерности мошеннических схем, можно эффективно настроить контрольную систему «раннего обнаружения», использующую данные производственного, управленческого и бухгалтерского учета. Об этом подробно расскажем на нашем вебинаре.

📘 В рамках вебинара будут рассмотрены следующие вопросы:
1. Схемы корпоративного мошенничества и возможности их типизации;
2. Основные средства выявления злоупотреблений в бизнесе в России и в мире;
3. Анализ подходов к автоматизации выявления мошенничества в основных бизнес-процессах;
4. Обзор продуктов fi.center по автоматизации средств выявления мошенничества;
5. Мошенничество выявлено — что дальше? Опыт привлечения мошенников к ответственности;
6. Форензик переходит в комплаенс: использование продуктов fi.center при работе с правовыми рисками бизнеса и уголовными рисками первых лиц.

👥 Спикеры:
➡️ Сергей Ефимов, управляющий партнер fi.center, к.э.н., более 25 лет в экономической экспертизе.

• 15 лет работы в ЭКЦ МВД, в том числе в статусе заместителя начальника управления экономических и строительно-технических экспертиз;
• 500+ экспертиз по многомиллиардным налоговым преступлениям, коррупции и хищениям высокопоставленных чиновников;
• в 2018 году совместно с Павлом Черновым основал fi.center. Созданы уникальные продукты по финансово-экономической экспертизе, налоговой реконструкции и финансовым расследованиям;
• 1500+ реализованных проектов.

➡️ Павел Чернов, управляющий партнер fi.center, к.э.н., более 13 лет работы в экономической экспертизе.

• более 700 реализованных проектов в области форензика и экономических экспертиз;
• автор методик финансовых расследований в отношении деятельности организаций в сфере производства, торговли, строительства, банковской сферы;
• один из разработчиков модуля к 1С для автоматического выявления признаков мошенничества в учетной информации.

🗓 5 июня, с 16:00 до 17:30 МСК. Вебинар будет проходить на портале fi.center и является бесплатным.

↖️ Регистрация

📖Любителям фреймворков:
COSO опубликовала проект Corporate GovernanceFramework (пока на обсуждении).
Скачать

Модель представляет собой круг, вокруг центра которого находятся 6 компонентов:
- надзор
- стратегия
- культура
- люди
- коммуникация
- устойчивость.

В основе круга 4 группы, связанных с элементами выше:
- СД
- менеджмент
- акционеры
- прочие стейкхолдеры.

Плюс 24 принципа, распределенных по компонентам:

📌Oversight (Надзор):
1. Установить структуру совета директоров и осуществлять надзор
2. Назначить руководство совета и членов совета
3. Назначить CEO и делегировать полномочия
4. Сформировать исполнительную структуру и эффективно управлять
5. Эффективно организовать работу совета
6. Обеспечивать права акционеров и подотчетность

📌Strategy (Стратегия):
7. Определить цель и основные ценности
8. Разработать и донести стратегию
9. Реализовывать стратегию
10. Оценивать исполнение стратегии и вносить корректировки

📌Culture (Культура):
11. Формировать и демонстрировать культуру и поведение
12. Продвигать этику, уважение и открытую коммуникацию
13. Оценивать и адаптировать культуру

📌People (Люди):
14. Реализовать стратегию в области персонала и планирование преемственности
15. Управлять персоналом и системой вознаграждения
16. Повышать эффективность и развивать сотрудников

📌Communication (Коммуникация):
17. Обеспечивать качество информации
18. Стратегически взаимодействовать с заинтересованными сторонами
19. Эффективно коммуницировать внутри организации
20. Эффективно коммуницировать вне организации

📌Resilience (Устойчивость):
21. Управлять рисками и возможностями
22. Управлять вопросами соответствия требованиям
23. Установить и оценивать систему внутреннего контроля
24. Отслеживать эффективность корпоративного управления.

Я пока в процессе чтения, удивило, что технологии "внутри", а не выделены в отдельный элемент. Ну может им там виднее..

#governance #coso

Коллеги, классная тема от экспертов чата:

💼Тревожный карьерный чемоданчик (не обязательно для аудиторов, но тут точно будут нюансы).

Понятно, что это виртуальная история и не надо в офисе держать чемодан))

Как собрать?
Что "включить"?
Когда хватать и вперед?

Напомню контекст для тех, кого нет в чате:
тема возникла после новости об увольнении аудитора за то, что он делал свою работу. Далее мы обсудили, что у каждого есть свой этический компас, с которым мы сверяемся и понимаем - когда нельзя оставаться.

Мои предложения по наполнению "чемоданчика" из серии банально - очевидно:
• репутация в проф.среде
• широкий круг общения в своей и смежной сфере
• определенный набор навыков, которые востребованы сейчас.

#карьера

✉️#вопросотучастника про нужность внутреннего аудита и алгоритм общения с людьми/подразделениями, которые её не признают

Хочу собрать топ аргументов в пользу нужности аудита. У нас с одним подразделением периодически возникает холивар 😂 на тему - и без аудита проживем, вот производственные отделы пашут и зарабатывают, а вас не будет и ничего не изменится.

Друзья, получила такой запрос от участника чата - 💯все сталкивались, как реагируете обычно?

🧳История с тревожным чемоданчиком для карьеры получила продолжение..

🌎В рамках нашего проекта мы придумали - что ещё в него положить, если вы нацелены на международный рынок.

Это - умение проходить многоступенчатый отбор в глобальные корпорации.

Это не вебинар, не лекция, а точная копия реального процесса найма в компании уровня LEGO с заявками кандидатов, тестовым заданием, презентацией и panel-интервью.
На месте кандидата - вы.

Важное отличие: не будет атмосферы "на экзамене".
Вы получаете возможность в комфортном формате узнать как устроен этот процесс, протестировать свою готовность, забрать с собой новые навыки.

🎁Дополнительный бонус: разбор ошибок/сильных решений, подсказки по итогам.

Всё это будет проходить бесплатно 14 июня в нашей рубрике #карьерный_фитнес.

Условия и ссылка на анкету участника

Как и в жизни участники пройдут конкурсный отбор.
Обязательно напишите, почему хотите поучаствовать.

Мы выберем одного кандидата, а остальные участники смогут наблюдать, делать заметки, задавать вопросы.

🎉International Weblogger's Day - Международный день блогера — неофициальный праздник, посвященный создателям цифрового контента, который ежегодно 14 июня отмечает интернет-сообщество.

Ведёте блог? Поздравляю, коллега!

Зачем вести профессиональный блог, канал, соцсети с проф.контентом экспертам, чья основная деятельность формально далека от публичности, маркетинга, продаж?

Проф.блог - это возможность:
⭐️стать "заметнее" в профессии (и все прилагающиеся к этому потенциальные плюшки от приглашения на ивенты/работу до выпуска книги);
⭐️найти "своих": обмениваться опытом, объединяться, чтоб обсуждать и решать общие проблемы, запускать совместные проекты;
⭐️системно фиксировать и сохранять наблюдения/мысли, отслеживать новости, тренды в своей профессии;
⭐️расти и развиваться через интересную деятельность;
⭐️иметь классное хобби, а если оно приносит пользу профессии / коллегам - это уже интеллектуальное волонтерство.

Если вы ведёте проф.блог (вне зависимости от масштабов и площадки), поделитесь, пожалуйста:
🟢какая тема, что вам дал блог?
🟢что было самым трудным и как преодолели?

Может кто-то только начинает вести свой проф.канал и это опыт будет полезен.

Всем, кто пока думает, пробуйте (это интересно!), перестать всегда можно.

Я - амбассадор подготовки
(к встречам, вебинарам, докладам для руководства, проверкам, собеседованиям).

3 ситуации, в которых без подготовки не обойтись:

1️⃣Готовиться к проверке - это ключевой фактор успеха.
Да, у нас у всех не хватает времени, проверка за проверкой. И на полноценную подготовку времени может не быть. Но слабая подготовка команды или (ещё хуже) руководителя это прям плохая практика.
Не хватает времени - перераспределите ресурсы.

2️⃣К презентации результатов работы.
У нас уже очень давно введена "репетиция" докладов для правления по итогам проверок.

Это помогает:
🔘заранее понять/настроить фокус, акценты, которые нужно сделать;
🔘отметить и обсудить острые углы, которые важно смягчить;
🔘убедиться, что не будет "сюрпризов" от выступающего коллеги в виде незнания важных подробностей;
🔘подготовить ответы на возможные каверзные вопросы руководства.

3️⃣К собеседованию.
Вчера мы впервые на площадке AIM провели карьерную симуляцию на тему отбора в крупные международные компании.

Считаю, у нас получилась классная подготовка к реальности. Особенно для тех, кто нечасто ходит на собеседования. Это была не публичная "прожарка", а репетиция с разбором с элементами страт.сессии, менторства и коучинга.

✏️Собираетесь на собеседование?
Точно рекомендую:
• порепетировать перед кем-то как вы будете презентовать себя и свой опыт;
• именно оформить (не в голове держать), а затем выучить несколько кейсов по STAR, которые структурированно раскрывают ваши компетенции, релевантные для будущей позиции.

❓Если у вас есть свой подход/лайфхаки к подготовке перед важными событиями или серьёзной проверкой - делитесь в комментариях.

Как ChatGPT помогает мошенникам реализовывать убийственные схемы мошенничества

Свежая #статья с примерами и ссылкой на июньский отчет от OpenAI о пресечении вредоносного использования ИИ.

Почитать статью и прикинуть масштабы того, что нас ждёт дальше.

Важный вывод в статье:

Несмотря на все ограждения, которые компании ИИ установили, чтобы предотвратить эксплуатацию своих технологий, похоже, они неэффективны.

🔥Глобально-дискуссионный вопрос к вам:
как считаете, компании сами должны нести ответственность за то, как мошенники используют их технологии?

Мы сегодня в нашем проекте AIM анонсировали проведение воркшопа о применении ChatGPT аудиторами. И я после этой статьи и отчета всё четче понимаю, что нам как профессии не перегнать мошенников и близко в освоении ИИ, в т.ч. из-за разных корпоративных ограничений и рисков.

Наш опрос, кстати ещё продолжается.
Кто не покупает воркшоп, поучаствуйте в исследовании))

А если серьёзно, что думаете, коллеги:
📍прилетит ли компаниям за последствия, если суммы потерь и дальше будут расти (а они будут)?
📍какие мысли насчет сокращения разрыва между "белым" использованием ИИ и использованием в преступном мире?
Ещё одна интересная статья о стартапе, цель которого помогать обманывать с помощью ИИ.

#почитаем
#искусственныйинтеллект
#ИИ

🚩FINRA ввела санкции против двух бывших сотрудников Canaccord за провал в AML-системе

Свежая статья об ответственности и рисках в профессии комплаенс (для аудиторов финансового сектора те же риски, вспомним присказку #куда_смотрел_аудит).

📍Дайан Дейли — бывший Глава комплаенс в Canaccord Genuity, штраф $10 000 + дисквалификация на 1 год от AML-должностей
📍Николас Лоренцо — заместитель Дейли, руководитель группы, ответственной за соблюдение правил торговли, штраф $5 000 + дисквалификация на 9 месяцев от compliance-должностей

Обоим руководителям вменяется:
• не обеспечили реальный контроль над выполнением обязанностей своих команд;
• делегировали ключевые задачи младшим сотрудникам без проверки/контроля, что они действительно выполняются.

⚡️Выводы которые полезны всем:
• должность не освобождает от проверки исполнителей;
• надзор/контроль — это не "назначил и забыл", а системная работа и активное вовлечение;
• отсутствие достаточных компетенций в команде - это риск;
• важно иметь подтверждение, что контроль был не на бумаге;
• проверьте, как оформлены роли и задачи в вашей команде.

⚡️Важное примечание в статье: возможно версия FINRA не раскрывает всей картины и ситуации в компании (не исключено давление менеджмента/ограничения).

#статья
#чужиеграбли #штрафы #compliance #AML
#карьерные_риски