Текущие вызовы в области комплаенс и ПОД/ФТ:
22 ноября посмотрела вебинар от Тимура Мусина на площадке Компра.

Серьёзная тема рассказана с юмором, примерами, участники закидали Тимура вопросами после вебинара, ответил на все👍

В канале Compliance Hub нашла ссылочку с записью, если не успели поучаствовать, рекомендую посмотреть.

Даже если ваша сфера не предусматривает "отмывочных" рисков и/или тема кажется очень узкой и непонятной, все равно рекомендую посмотреть - очень доступно для понимания и полезно не только для работы (мошенничества, фин.пирамиды, схемы, признаки, советы).

Кстати, в рекомендациях от Тимура был сериал Озарк (как раз досмотрела на прошлой неделе, могу смело рекомендовать). Сезоны 2-4 показались более динамичными и захватывающими (первый в какой-то момент затянутым показался), очень быстро посмотрела.
#рекомендуюсообществу #мероприятия

Для всех, кто интересуется трендами/прогнозами на 2025 - встретила в одном из чатов волшебную ссылку с подборкой

Whistleblowing: реальная история
Публикую с согласия героя

Весной 2024 года одна наша коллега оказалась в непростой ситуации.

Её контракт, заключённый годом ранее, руководитель решил не продлевать и сообщил ей об этом практически в последний момент.

Формальной причиной стали якобы жалобы руководства на её работу (сами жалобы представлены не были).

Зная, какие нарушения она находила, она понимала чем могла "не угодить" (несговорчивая).

Вместо того чтобы молчать, она рискнула отстоять свои права.

Коллега дошла до Совета директоров (это было непросто), направив письмо с просьбой объективно рассмотреть её случай.
Особых результатов первая встреча с СД не принесла.

Давление со стороны непосредственного руководства усилилось: ей заблокировали корпоративный аккаунт, коллег просили следить за её действиями.

Несмотря на это, она продолжала ходить на работу.

Все изменилось после того, как с ней связался один из членов Совета. Выяснилось, что ее начальник - руководитель внутреннего аудита скрывал критические нарушения, выявленные в её проверках.

Совет директоров начал расследование фактов, которые были озвучены аудитором. И она смогла их доказать.

Ей присвоили статус whistleblower, что защитило её от увольнения (срок ее контракта истёк в период расследования).

Руководство пыталось дискредитировать её разными способами, например, обвиняя в утечке данных, но эти обвинения не подтвердились.

Коллеги, которые поддержали её, также столкнулись с давлением.

В итоге, после нескольких месяцев расследования, её доводы были признаны обоснованными. Руководитель внутреннего аудита и его "соратники" были уволены за сокрытие информации и злоупотребления.

Эта история с хорошим концом, за которым стоит огромный стресс, мощная поддержка родных, команды и невероятная смелость.

Фраза «Сомнения порождают страхи» стала для меня мотивирующей. Также я признательна коллегам-аудиторам, которые проявили солидарность и мужество, поддерживая меня, несмотря на риск для их контрактов.
С точки зрения Совета директоров, я получила ощутимую поддержку от одного из его членов и председателя Совета директоров. Тем не менее, для остальных членов этот случай стал, вероятно, беспрецедентным, и они не были готовы к таким изменениям и их возможным последствиям. Сделал ли Совет выводы для себя, мне неизвестно, но я ощутила, что не все готовы к переменам и объективной оценке происходящего.

Не каждый решится идти до этому пути, но, возможно, кому-то важно именно сейчас прочитать об этом кейсе.

#whistleblower #этика #смелость #управление

🎄Корпоратив: скоро во всех компаниях страны))
Встретила статистику:

Социологи выяснили, что 7% начальников принимали решение уволить сотрудника, который сотворил непоправимое во время праздника. Еще 5% уходили из компании самостоятельно.

https://www.hr-director.ru/news/79524-7-kompaniy-uvolnyali-rabotnika-kotoryy-slishkom-otlichilsya-na-korporative
❓Как считаете - можно увольнять за поведение на корпоративе? Например, за что?
❓️Есть ли у вас формализованные правила поведения на корпоративах?
❓️Если б вы составляли - что бы в них включили?

#анонс #мероприятия
Друзья, рада поделиться анонсом вебинара "Интервью расследования по модели РЕАСЕ"
 
ЧТО БУДЕТ❓ 
✅ Введение в PEACE
✅ Преимущества PEACE 
✅ Актуальность PEACE в мире 
✅ Предпосылки, генезис, история и развитие PEACE
✅ 5 этапов PEACE
    
ДЛЯ КОГО:
• Контрольная функция: СБ, расследователи, forensic, CFE, аудит, КРО
• Руководители
и всех, кто хочет получить в арсенал интервьюирования еще один современный инструмент используемый во всем мире
 
*PEACE новая модель, разработанная научным сообществом для полиции, но прекрасно себя показала для интервью в бизнесе

📅 11 декабря в 19:00 (по Москве)
💻 онлайн
⏰2,5-3 часа (примерно) 
💰бесплатно
🎙спикер: Сергей Сергеев, эксперт по безопасности и расследованиям.

Ссылка (по ней нужно будет зайти в обозначенное время):
https://labsi.getcourse.ru/pl/webinar/show?id=3085443 

Коррупция - это дорого
🗞McKinsey выплатит 122,8 млн долларов и заключит соглашение об отсрочке судебного преследования для урегулирования обвинений FCPA за взятки, выплаченные в Южной Африке в 2010-х годах.

Суть кейса: McKinsey Africa передавала взятки государственным служащим в Transnet, государственной компании, которая управляет портами Южной Африки, и Eskom, государственной энергетической компании.
Взамен - McKinsey выиграла выгодные консалтинговые милионные контракты прибыли с 2012 по 2016 год.

Кроме содействия в раскрытии и выполнении ряда требований в связи с этим, компания вернула все доходы с "неэтичных" контрактов.
Источник

Интересно, какие советы McKinsey давали компаниям по выходу на международные рынки?)

#чужиеграбли #коррупция #новости

#пятничное
Кстати, напомню про обзор об итогах Всемирного Экономического Форума 2024, где впервые среди краткосрочных рисков дезинформация заняла первое место.

27 ноября побывала в "Клубе страховых аудиторов" на площадке российского ИВА и ещё не успела рассказать о впечатлениях с вебинара.

Для меня новой темой была первая часть вебинара от Катерины - про их консалтинговый проект об анализе CJM.

У многих клиентов общение через чат-бот - болезненная тема. Честно, я пока и сама предпочитаю решать свои вопросы через человека))

Запомнились выводы по итогам анализа:
➡️ про оценку качества диалогов в чат-боте;
➡️ про сообщения, поступающие в нерабочее время (к которым операторы не обращались в последствии);
➡️ про ситуации, когда клиенты не получили ответа на свой вопрос.
Мне кажется из такой проверки можно получить ценные бизнес-инсайты или, как минимум, гипотезы.

Вторая часть была про аудит hr-процессов - здесь для меня все очень знакомо - на одной волне с коллегами✊. Но для кого эта тема незнакома - у Анны по презентации можно смело набросать план проверки)).

Поддерживаю нашу традицию с коллегами делиться отзывом/мыслями по итогам вебинаров.

#мероприятия

На прошлой неделе у нас в ИВА Казахстан прошёл ежегодный вебинар - дискуссия по этике.

Хочу здесь продолжить свою мысль, но сначала, поделитесь, пожалуйста, своим мнением:

1. Нужен ли в компаниях Кодекс этики как обязательный документ?
2. В чем вы видите сейчас его реальную роль, на что он влияет, чем его наличие может помочь компании? Именно влияет, а не "должен влиять".

Чем больше ответов - тем лучше, спасибо всем, кто поучаствует👌

#этика #мероприятия

Коллеги, спасибо всем, кто поучаствовал и поделился своим мнением в чате и канале.

В поиске по слову этика, кстати, можно найти много интересных материалов - если вы не так давно присоединились.

Насчет Кодекса считаю да, нужен. Но скорее, чтоб письменно зафиксировать что именно в компании неприемлемо, чтоб можно было обозначить официальную политику компании в вопросах этики, в том числе, чтоб было основание "спросить" с нарушителя. Знакомить под роспись.

Не верю, что наличие Кодекса этики влияет на соблюдение работниками этических норм.

Не думаю, что те, кто переходит границы не знают, что они перешли черту. А вот был бы Кодекс - прочитали бы и знали - нельзя так. Ну нет))

Уверена, у всех героев рубрики в этом канале #чужиеграбли был Кодекс этики. И они знали, что такое хорошо и что такое плохо.

Но это никак не помешало им брать откаты, рисовать отчетность, игнорировать требования безопасности🤷‍♀️

#этика

✉️ Получила новый #вопросотучастника о новом руководителе в неприятной кадровой ситуации

Перешла в новую компанию на позицию руководителя. Сейчас в подчинении сейчас 2 сотрудника.
Для понимания картины - 1 из сотрудников (назовем его контролем 1) работает дольше всех, я и 2 сотрудник пришли с разницей в неделю (я пришла раньше)
В мои обязанности по мимо контроля, входит также оптимизация процессов и сокращение расходов (то есть найти «узкие» места процессов)
Контролер 1 в силу своего возраста и длительности работы - саботирует мою работу, т.е. преподносит информацию моему руководству минуя меня, определили новые шаги в процессах - не исполняет это - делает по старому, потому что до этого работали так и не было ни каких жалоб, по всем контрольным операциям не дает ни какую обратную связь, вроде как все исполнено, если надо - узнавайте самостоятельно, есть нюансы в процессах, которые я еще не успела разобрать, но контролер 1 не просвещает в них, это «сакральные» знания только для нее.
И в целом ведет себя так - что меня как руководителя она не воспринимает, как я это понимаю.

Я сейчас на испытательном сроке, в конце декабря он заканчивается, руководство моими результатами - довольно, запрашивала обратную связь. При трудоустройстве само руководство мне сказало, что контролер 1 - своеобразный человек.
Я вызвалась на разговор с руководством, где прямо сказала, что контролер 1 подрывает мой авторитет в коллективе и это сказывается на моей работе, на что получила ответ - это ваш подчиненный, решайте эту проблему.

Коллеги, посоветуйте пожалуйста методы воздействия, разговоры уже были и как я вижу - не находят отклик в данном случае

🚜🌾Субсидии в с/х
Статья об итогах гос.аудита эффективности использования государственных средств, выделенных на субсидирование сельского хозяйства

Немного цифр:
🧮142 млрд тенге неэффективного планирования и использования бюджетных средств;
🧮2 млрд тенге финансовых нарушений;
🧮экономические потери и упущенная выгода оценочно составили 5 млрд тенге;
🧮в бюджет возмещено и восстановлено почти 2 млрд тенге;
🧮по 4 фактам материалы переданы в правоохранительные органы,
🧮322 материала направлены для привлечения к административной ответственности.

Отдельно пара ссылочек на несколько выводов Председателя ВАП
1 | 2

Если в ваших процессах есть субсидирование (не обязательно с/х), то точно полезно почитать. Ну и в целом - интересные выводы и формулировки (кому сложно писать - хороший вариант для насмотренности).

#отраслевой_аудит #госаудит
#аудит_сх #субсидии #статья

#пятничное
Не забывайте отмечать успехи/вклад своей команды в общий результат - в конце года особенно актуально

Работа в компании как риск
Давно хочу поднять тему как работа в той или иной компании влияет на аудиторов - рисковиков и других специалистов контрольных функций.

Чем масштабнее компания, тем выше "публичность" и масштабы оповещения общественности, если вдруг выяснится какой-то кейс с душком.

Мало кому будет дела до аудиторов, если где-то в условном ТОО "Колобок " украли/посадили/сняли руководство за растрату, несчастные случаи и т.д.

Но если это компания с громким именем, заводами-пароходами, любой кейс (даже среди наших коллег) будет сопровождаться "куда смотрел аудит" и домыслами в эту сторону.

Плюс, если это компания с госучастием, есть опасения, что там есть большие вопросы с независимостью аудиторов.

Задумывались об этом?
Мне кажется в момент трудоустройства мы чаще всего обращаем внимание только на одну сторону медали - престижность работы в компаниях-гигантах, ресурсы на найм и обучение, хороший соцпакет.

Это, в первую очередь, касается руководителей СВА, конечно. Но "по косой" затронет и команду.

🤔А вы видите в этом риски, есть варианты как их уменьшить на этапе найма? Будете что-то узнавать дополнительно, чтобы принять решение?

Судя по новостной повестке самые уязвимые это позиции в гос компаниях / в тех, где есть миллиардные контракты с гос.компаниями и фин.сектор (банки). Добавите?

По каким симптомам бы делали вывод, что "пора" расставаться, если вдруг всё-таки рискнули))?

#карьера

Меняйся или уйди

49% членов Совета директоров хотели бы, как минимум, заменить одного из директоров в своей управленческой команде, а 25% - думают, что нужно менять двух и более членов))

Эти и другие интересные выводы можно почитать в Обзоре PWC о результатах ежегодного опроса членов СД

Как считаете, нам нужен в канале провокационный опрос - скольких аудиторов вы считаете нужно менять в наших командах?

#корпоративное_управление
#совет_директоров

🎁🎄Подарки на рабочем месте: правила, этика и штрафы: вебинар от Ассоциации комплаенс и деловой этики (Казахстан).

Коллеги обещают поделиться нюансами управления процессом дарения и получения подарков в корпоративной среде.

⏰️: 24 декабря, вторник, 16:00–17:00 по времени г.Астана
Формат: онлайн, ZOOM, бесплатно.

➡️Ссылка на регистрационную форму: https://forms.gle/Jn69CHHgF5WtZpV99

#мероприятия #вебинары #этика

🔥Какая крутая фраза
Если попали в окружение где плесень, гниль, грязь (токсичность, злоупотребления, неэтичные методы управления и т.д.) - лучше не задерживаться, есть риск "испортиться".

Верите, что можно долго оставаться "хорошим" в атмосфере где "попахивает"? Как понять, где ты ещё не перешёл границу?

Картинку подсмотрела здесь

#чужиеграбли или #стратегия бизнеса и "за деньги да"?

#этика

🎅Пришли мои подарочки от Тайного Санты - первый опыт очень приятный!

Спасибо Егору за организацию этой игры в нашем сообществе, очень многие уже успели получить подарочки из других стран/городов!

Санта, если ты читаешь, спасибо 🫶