"А вы, друзья, как ни садитесь" // Последние новости ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺

Расскажем о традиционных ежегодных октябрьских перестановках и новостях в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺.

👨‍⚖️ Дин Шпильманн больше 🇱🇺 не возглавляет 1-ю Палату Суда ЕС общей юрисдикции (Первой инстанции). Он ушёл в Суд ЕС Генеральным адвокатом. Вместо него палату возглавил 🇮🇹 Роберто Мастроянни сроком на 1 год.

Все 4 судьи Первой палаты остались на месте. Пока непонятно, но вероятнее всего «русские» дела по статье 263 ДФЕС будут по-прежнему расписываться в эту палату. «Русских» решений в ближайший месяц не ожидается, будет лишь одно 🇲🇩 «молдавское», но 3 слушания по Альфа-Банку, ООО "СБК Арт" и Герману Хану в октябре проведёт 1-я палата.

С октября из Суда ЕС на уровень Суда ЕС общей юрисдикции переданы полномочия давать ответы на преюдициальные запросы по 6 группам вопросов. Сформирована целая Палата из 5 судей под председательством зампреда Первой инстанции 🇬🇷 Савваса Папасавваса.

Однако вопросы Общей внешней политики и безопасности, куда относятся санкции ЕС, сюда не входят и будут по-прежнему рассматриваться ⚖️ Судом ЕС 🇪🇺.

#СудЕС #267_ДФЕС

«Меня не пугают ни волны, ни ветер» // Капитан 🇷🇺 судна оправдан во 🇫🇷 Франции

25 февраля 2022 контейнеровоз-ролкер Baltic Leader водоизмещением 7100 тонн зашёл в порт Руан, а затем отплыл в Санкт-Петербург гружённым по одним данным – автомобилями, а по другим – деталями для ветряных электростанций.

Французские ВМС перехватили судно и направили его в 🇫🇷 Булонь-сюр-Мер, где оно было задержано за предполагаемые нарушения 🇪🇺 режима санкций ЕС: судно принадлежало ПСБ Лизинг – «дочке» попавшего под блокирующие санкции ЕС Промсвязьбанка.

По утверждениям прокуратуры, капитан знал или должен был знать о принадлежности судна 🇷🇺 санкционному лицу и действовал по его указаниям. За это она просила заочно приговорить капитана к 10 месяцам тюремного заключения.

Однако капитан был полностью оправдан судом 10 октября. Основание – в другом процессе в 🇫🇷 апелляционном суде города Дуэ было установлено, что за несколько дней до попадания под санкции ПСБ Лизинг передал права собственности на судно Трансморфлоту.

#casestudy #ответственность

#вакансия с релокацией

В крупном международном холдинге со штаб-квартирой в 🇺🇿 Узбекистане открыта позиция: санкционного комплаенс-офицера

Требования к кандидату:

✅ Высшее образование;
✅ Опыт работы в качестве комплаенс-офицера или менеджера от 3 лет

Функционал:

- составление карт рисков
- разработка и внедрение комплаенс или санкционных политик
- проверка контрагентов, санкционный due diligence
- анализ соответствия структур и сделок санкционному законодательству 🇺🇸 США, 🇬🇧 Великобритании, 🇪🇺 ЕС и др.,
- рекомендации по управлению возникающими рисками
- координация проектов по выводу из-под санкций в различных юрисдикциях
- адаптация бизнеса, попавшего под санкционные ограничения (включая изменение корпоративной структуры и участия в договорах)
- консультирование по выбору оптимального способа разрешения споров, осложненных санкционным элементом
- содействие юрфункции в разблокировке активов в иностранных юрисдикциях
- координация работы иностранных консультантов

📌 Прямое подчинение директору по юридическим вопросам
📌 Помощь с релокацией в Ташкент
📌 Зарплата выше рынка обсуждается с успешным кандидатом

Резюме направляйте Елене Холиной [email protected] или @ElenaXolina

⚡️ "Драмы больше нет" // Полина Гагарина оспорила 🇪🇺 санкции в Суд ЕС

Мы ознакомились с исковым заявлением, поступившим в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 3 сентября. Певица оспаривает включение своего имени в санкционный список ЕС в рамках 14-го пакета. Дело T-460/24 Gagarina v Council.

В поддержку своего требования заявила 4 довода:

1️⃣ Нарушение ответчиком требований статьи 296 ДФЕС в части обоснования необходимости включения её имени в санкционный список
2️⃣ Совет ЕС не доказал соответствие фактической ситуации певицы критерию d "физическое лицо материально или финансово поддерживающее принимающих решения высокопоставленных должностных лиц России или получающее выгоду от таковых"
3️⃣ Нарушение принципа пропорциональности и основополагающих прав заявительницы
4️⃣ Ущемление включением в санкционный список права свободно выражать своё мнение и свободы творчества

#СудЕС #ограничительныемеры

“Мир не прост, совсем не прост” // Александр Пумпянский не получил обеспечительные меры в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺

9 марта 2022 Александр Пумпянский вместе с отцом и ещё 12 россиянами попал в санкционный список ЕС.

В рамках дела Т-734/22 он успешно оспорил продления от сентября 2022 и марта 2023. Однако в середине марта 2024 ответчик не прислушался к суду – не исполнил решение и по-прежнему держал бизнесмена в санкционном списке с сухой отпиской, что «он сделал выводы из этого решения».

Мартовское продление этого года Пумпянский младший оспорил отдельно в рамках дела Т‑272/24. Но в этот раз он решил сопроводить иск ходатайством об обеспечительных мерах – приостановлении действия санкций до момента вынесения решения по существу.

Кроме того, подал отдельный иск о привлечении ответчика к материальной ответственности за длящееся неисполнение решения суда. Дело T-369/24.

В поддержку требования о приостановке действия санкций заявил почти те же доводы, которые мы с вами видели в письме 14 🇪🇺 адвокатов о несовершенстве санкционного правоприменения в ЕС. Ссылался на правовые позиции из успешного решения по делу своего отца от 26 июня, решение по которому ответчик также не исполнил до сих пор.

16 октября ему было полностью отказано. Согласно определению 👨‍⚖️ Марка ван дер Вуде, заявитель не доказал срочную необходимость в принятии временных обеспечительных мер: не представил никаких доказательств убытков от невозможности занятия своей профессиональной деятельностью, от социальной изоляции или ущерба своей репутации, а также причинно-следственной связи между введёнными против него санкциями и понесённым ущербом.

В отношении дела его отца председатель Первой инстанции отметил: на 13 марта его включение в санкционной список считалось законным и обоснованным; когда решение не вступило в силу, поскольку ответчик (!) подал апелляцию.

#обеспечительныемеры #СудЕС

Санкции в странах Ближнего Востока

Опрометчиво думать, что в странах Ближнего Востока нету собственных санкционных режимов.

Государства-члены ООН выполняют резолюции Совета Безопасности ООН о санкциях. Обычно эти санкции попадают в раздел списков-терористов, которые ведут компетентные органы. Смотрите, например, как подробно все описывается в ОАЭ 🇦🇪 относительно имплементации санкций ООН.

Также в Катаре 🇶🇦 администрированием санкций занимается Министерство торговли и промышленности.

Отдельно видим реестры:

1) санкции ООН
2) локальные санкции (последнее обновление в 2020 году)
3) и консолидированные списки.

Саудовская Аравия 🇸🇦 кроме санкций ООН, также администрирует и ведет локальный список санкций в соответствии с законом о ПОД/ФТ.

В Египте 🇪🇬 также выполняют санкции ООН и ведут локальный список. Местные ограничения вводятся до 5 лет с санкции суда и по предложению Генпрокурора.

Самой закрытой в этом контексте страной является Бахрейн 🇧🇭 - в публичном доступе вы не найдете санкционные списки.

‼️Относительно кого вводят санкции?

Две страны были целями местных санкций: Катар 🇶🇦, когда страны Залива и Египет ввели ограничения в отношении этой страны и Израиль 🇮🇱 - ограничения сохраняются в Саудовской Аравии.

В отношении Ирана 🇮🇷 - все куда сложнее. Например, в ОАЭ 🇦🇪 продолжают функционировать иранские банки, которые в санкциях США, но в Саудовской Аравии до последнего времени сохранялся гласный и негласный запрет на взаимодействие с этой юрисдикцией.

🚩Односторонние санкции других стран

В отношении односторонних санкций других стран ни одна из стран БВ не присоединилась к ним, однако эти санкции (включая украинские списки) рассматриваются как red flag 🚩 финансовыми институтами и как результат - отказ от взаимодействия с такими лицами (под санкциями разных стран)

#sanction #ME_law

«Как корабль назовешь, так он и поплывет» // В копилку курьёзных исков в Суд ЕС

Кроме Полины Гагариной, Романа Троценко на этой неделе канцелярия ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 опубликовала выдержки из ещё одного иска об оспаривании на этот раз секторальных санкций.

3 истца, чьи имена анонимизированы, в порядке статьи 263 ДФЕС оспаривают распространение секторального запрета на вход в порты и шлюзы ЕС для морских судов под 🇷🇺 флагом из 14-го пакета на репродукции ⛵️ старинных кораблей.

Истцы считают, что такая норма нарушает их право на уважение частной собственности и подрывает их репутацию. Иные подробности и способ подрыва репутации не приводятся.

Всех 3 заявителей представляет русскоговорящая 🇳🇱 адвокатесса Хелеен овер де Линден. Она стала известной, представляя в 2 ⚖️ инстанциях судов 🇳🇱 ... сквоттеров, захвативших особняк Аркадия Воложа в центре Амстердама.

Дело T-446/24 EV and Others v Council.

#СудЕС #курьёз #секторальныесанкции

Исключение из 🇬🇧 санкционного списка

6 декабря 2023 🇬🇧 Министерство иностранных дел, по делам Содружества наций и развития (МИД) включило в санкционный список Семёна Мкртычовича Симоняна. Отдельно отметим, что кроме ФИО не привело никакой идентифицирующей информации (дата и место рождения, № паспорта и т.д.).

Включение в санкционный список объяснялось получением выгоды от 🇷🇺 Правительства или оказанием ему поддержки. Основание – занятие им поста члена совета директоров в АО Авиамоторный Научно-технический комплекс «Союз».

17 октября он был исключён из списка в результате административного пересмотра. Ведомство допустило ошибку, поскольку г-н Симонян покинул пост ещё до февраля 2022 года.

Имеем случай пересмотра нахождения под санкциями за 8 месяцев.

#снятиесанкций #casestudy

🇮🇷 Иранский аналог Роскомнадзора проиграл в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺

В структуре 🇮🇷 Министерства информации и технологий коммуникаций Ирана с 2003 действует Служба по регулированию коммуникаций (СРК).

16 сентября 2022 в 🇮🇷 полиции нравов скончалась Махса Амини, после чего по стране прокатились масштабные акции протестов. За фильтрацию интернет-контента, в т.ч. с использованием шпионского ПО, отслеживание протестующих через мобильную связь и предоставление сведений об их активности силовикам 23 января 2023 СРК попадёт в санкционный список 🇪🇺 ЕС по основанию «за нарушения прав человека в Иране».

В Суде ЕС заявила следующие доводы: превышение полномочий Советом ЕС, неисполнение обязанности должным образом обосновать необходимость санкций, неверное установление фактов путём использования недопустимой информации, а также нарушение принципа пропорциональности.

16 октября СРК было полностью отказано в иске. Дело T‑201/23 CRA v Council. Некоторые выводы из этого дела для практики:

1️⃣ в соответствии с правилами и положениями СРК все 🇮🇷 операторы связи должны предоставить Службе прямой доступ к своей системе для запроса информации о клиентах и об изменениях объёма оказания своих услуг через веб-сервис SIAM, находящийся под контролем СРК
2️⃣ 4 источника, включая материал The Intercept, на основании которых были введены санкции, признаны внутреннее согласованными и непротиворечиво описывающими роль и возможности СРК в подавлении протестов через использование программного обеспечения SIAM, Шахкар, Шамса, Force2GNumber и ряда других
3️⃣ антииранский уклон одного эксперта не имеет правового значения если он комментирует не политические, а технические вопросы цифровой безопасности
4️⃣ невозможность допросить экспертов из публикаций в качестве свидетелей в Суде ЕС не является формой нарушения права на доступ к эффективным средствам правовой защиты по статье 47 Хартии ЕС об основных правах

#СудЕС #ограничительныемеры #casestudy

«И можно свернуть, обрыв обогнуть, но мы выбираем трудный путь» // Об апелляции ВЭБ.РФ в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺

Не согласившись с решением о полном отказе в иске об исключении одновременно из блокирующего и секторального санкционных списков, ВЭБ подал апелляцию. Дело зарегистрировано за № C-572/24 P. 21 октября канцелярия суда опубликовала выдержки из апелляционной жалобы.

Согласно документу, ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 общей юрисдикции:

1️⃣ ошибочно установил, что Совет выполнил свое обязательство по указанию и обоснованию причин и оснований введения санкций
2️⃣ совершил ошибку в оценке фактических обстоятельств и доказательств, явно исказив факты
3️⃣ незаконно не усмотрел нарушения права апеллянта на уважение частной собственности в его системной связи с нарушение принципа пропорциональности
4️⃣ проигнорировал нарушение Советом ЕС принципа равного обращения и недискриминации
5️⃣ закрыл глаза на нарушение права на доступ к эффективным средствам правовой защиты и на злоупотребление полномочиями

В данной связи апеллянт просит отменить решение первой инстанции или в альтернативе отправить дело на новое рассмотрение туда же, а также возложить на Совет ЕС компенсацию расходов и судебных издержек.

#СудЕС #ограничительныемеры #секторальныесанкции

«Не плачь Алиса, ты стала взрослой» // 🇺🇸 Дебют главы OFAC в качестве ответчика

16 октября ⚖️ федеральный суд округа Колумбия 🇺🇸 зарегистрировал иск об исключении из SDN 🇮🇷 иранского гражданина Рузбеха Захеди. Ответчиками заявлены Лайза Поллукони, OFAC и Генеральный прокурор США Меррик Гарланд.

Истец попал в SDN 3 ноября 2022 по "террористическим" основаниям как член организованной группы, занимающейся смешением иранской нефти с индийской для целей обхода 🇺🇸 санкций; и как один из спонсоров 🇮🇷 КСИР и 🇱🇧 Хезбаллы.

Более года OFAC никак не реагировал на заявление иранца об административном пересмотре в порядке 31 CFR 501.807 в связи с изменением фактических обстоятельств его жизни, что и выступило основанием обращения в суд.

18 октября Поллукони была уведомлена электронной повесткой о своём статусе ответчика (в её официальном качестве) в этом деле. Оно, кстати, так и названо: Zahedi v. Palluconi et al.

#санкции

«Сказки Андерсена» // Когда 🇳🇱 банк вправе блокировать перевод из-за потенциального обхода санкций 🇪🇺

Подписчик обратил внимание на очень интересное решение по делу о законности блокировки перевода банком в связи с подозрениями об обходе антироссийских санкций через 🇨🇳 Китай.

🇳🇱 Andersson Capital (АС) напрямую или через свою дочку поставляет авиационные двигатели, запасные части и прочую авионику. Счёт у них был открыт в ING Bank.

В 14-й пакет была включена обязанность 🇪🇺 бизнеса и банков препятствовать обходу санкций через третьи страны, включая 🇨🇳 Китай.

По договорам с Drayton Aerospace Limited (DAL) из 🇭🇰 Гонконга AC обязался поставить шасси самолётов за 💲6,600,000 и б/у двигатель за 💲500,000. DAL оплатил, однако оба перевода были подвешены ING банком из-за потенциального обхода санкций.

Основанием выступил материал iStories «Почему самолеты в России все еще летают», в котором DAL фигурировал в ТОП-10 как поставщик 5 🇷🇺 авиакомпаниям.

Если по шасси удалось убедить банк в полной законности операции на досудебной стадии, то отказ по операции в отношении двигателя выступил основанием обращения в суд с иском об обязании банка зачислить перевод. Ключевым вопросом дела стала достоверность сертификата конечного пользователя (СКП). За час до слушаний (!) АС представил новую версию сертификата, в которой конечным получателем уже значился 🇮🇩 Lion Air. Суд с подачи ответчика критически отнёсся к нему:

✅ "новый" СКП не вяжется с историей предшествующих заказов от DAL
✅ СКП был оформлен 6 августа, хотя сделка была закрыта ещё 16 июля
✅ есть сомнения в достоверности сертификата: авиадвигатель (ТН ВЭД 8407.11.00.6) предназначен для Airbus A320, а в СКП указано, что он для Boeing 737, когда Lion Air на Airbus не летает

На этих основаниях 21 октября ⚖️ окружной суд Амстердама 🇳🇱 полностью отказал в иске AC. Решение здесь. На истца возложена компенсация судебных издержек и расходов банка на представителей в размере 8,000 Евро.

#комплаенс #экспортныйконтроль

«Баба Яга против» // О возможных ограничительных мерах 🇪🇺 ЕС против 🇷🇺 России

Начиная с июля 2024 🇪🇺 ЕС не принимал новые пакеты антироссийских санкций. Во многом это связано с тем, что в Совете ЕС председательствует 🇭🇺 Венгрия.

Согласно статье 31 ДЕС требуется единогласие при принятии решения о введении новых санкций, а именно необходимо, чтобы все страны–члены 🇪🇺 ЕС проголосовали «за».

Однако, в январе 2025 пост председателя в Совете ЕС на очередные полгода займет 🇵🇱 Польша, которая уже заявила о намерении ужесточить режим санкций 🇪🇺 в отношении 🇷🇺 России. В частности, дополнительные ограничения могут быть введены в отношении поставок российской нефти и газа.

Согласно экспертам, «ЕС необходимо пересмотреть свою санкционную стратегию - и председательство Польши, безусловно, предоставляет хорошую возможность для этого».

Тем не менее, для того, чтобы новый пакет ограничительных мер был принят, необходимо, чтобы одно из 🇪🇺 государств выступило с такой инициативой и данный вопрос стоял на повестке дня в Совете ЕС.

#ограничительныемеры

«Не виноватая я!» // Спецдокладчик 🇺🇳 ООН занялась индивидуальной защитой от санкций

Спецдокладчик 🇺🇳 ООН по вопросу о негативном воздействии односторонних принудительных мер на осуществление прав человека, Елена Довгань, призвала 🇪🇺 Совет ЕС и 🇨🇭Правительство Швейцарии снять санкции с жены миллиардера Андрея Мельниченко, Александры.

По мнению Елены Довгань, использование родственных связей в качестве единственного основания введения санкций недопустимо и можно квалифицировать как коллективное наказание, запрещенное международным правом.

Блокирующие санкции ЕС были введены против Александры Мельниченко 3 июля 2022 года, а 10 июля 2022 Швейцария имплементировала обновления санкционного режима ЕС.

Отметим, что ранее Спецдокладчик не делала заявлений относительно персональных включений в санкционные списки российских лиц.

#ограничительныемеры #ООН

«Как-то летом на рассвете заглянул в соседний сад» // ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 удовлетворил иск Владимира Плахотнюка

18 декабря 2018 в постановлении по делу 🇺🇦 Николая Азарова ⚖️ апелляция Суда ЕС 🇪🇺 сформировала правовую позицию, согласно которой если Совет ЕС вводит санкции на основании фактов уголовного преследования фигуранта в третьей стране, то он должен проверить соблюден ли в рамках уголовного преследования принцип законности, не нарушено ли право на защиту и право на доступ к эффективным средствам правовой защиты в их европейском понимании.

30 мая 2023 за целый букет случаев антимолдавской деятельности под санкции 🇪🇺 ЕС попал 🇲🇩 Владимир Плахотнюк. Обосновывалось это многочисленными уголовными делами, возбуждёнными против него. В своём иске об оспаривании санкций в Суд ЕС заявил всего лишь 2 довода:

1️⃣ при введении санкций Совет ошибся в оценке фактических обстоятельств
2️⃣ нарушение основополагающих прав, предусмотренных статьями 2, 3 и 6 ДЕС, а также статьями 47 и 48 Хартии ЕС об основных правах.

В процессе Совет не смог доказать, что он самолично проверил соблюдение прав истца в 🇲🇩 молдавских уголовных расследованиях. На этом основании 23 октября ⚖️ Пятая палата Суда ЕС 🇪🇺 удовлетворила иск и отменила НПА от 30 мая 2023.

Дело Т-480/23 Vladimir Gheorghe Plahotniuc v Council.

#СудЕС #casestudy #снятиесанкций

Исключение из 🇺🇸 санкционного списка SDN

30 июля далёкого 2015 года по основаниям указа 13661 в санкционный список 🇺🇸 США была включена гражданка 🇺🇦 Украины Елена (укр. – Олена) Юрьевна Семёнова. Основанием выступило оказание материальной помощи прежде включённому в SDN Концерну «Калашников».

В тот день, кстати, в SDN попали Роман Ротенберг, сын экс-президента 🇺🇦 Украины Александр Янукович, олигарх Сергей Курченко, несколько физических и юридических лиц из-за связи с Геннадием Тимченко.

23 октября Елена Семёнова была исключена из SDN.

Судебного дела мы у неё не нашли. Сам OFAC не исключает по своей воле даже после смерти. Следовательно, сработал административный пересмотр нахождения под санкциями.

#снятиесанкций

⚡️ Турецкий государственный банк можно преследовать в уголовном порядке за обход санкций 🇺🇸

Закончилась сага о возможности спрятаться за суверенный иммунитет в уголовном деле об обходе санкций.

⚖️ Верховный суд США 🇺🇸 сначала 3 октября 2022 принял дело к своему производству, а затем 19 апреля 2023 отправил дело назад в апелляционный суд по 2-му округу в части определения – есть ли суверенные иммунитеты по общему праву, способные защитить государственный банк от уголовного преследования.

Вечером 22 октября ⚖️ апелляционный суд по 2-му округу 🇺🇸 поставил точку в этом вопросе:

✅ общее и прецедентное право не содержат норм о суверенных иммунитетах, способных освободить банк от уголовной ответственности
✅ иностранное государственное юридическое лицо не обладает абсолютным иммунитетом в вопросах уголовной ответственности за свою коммерческую деятельность
✅ общее право не защищает Halkbank от привлечения к ответственности

Все 3 судьи высказались за это решение. Особых мнений не последовало. Уголовное преследование 🇹🇷 банка на территории США за обход санкций на 💲 20 млрд будет продолжено. Постановление в деле United States v. Zarrab (Turkiye Halk Bankasi) здесь.

#ответственность #casestudy

"Пятнадцать человек на сундук мертвеца" // 🇺🇳 ООН продлил режим санкций в отношении 🇭🇹 Гаити

Поскольку ситуация в 🇭🇹 Гаити продолжает представлять угрозу международному миру и безопасности в регионе Совет Безопасности 🇺🇳 ООН в соответствии с главой 8 Устава принял резолюцию 2752 (2024), тем самым продлив на 1 год режим санкций в отношении данного государства, который предполагает следующее:

📌 Запрет на поездки и замораживание активов
📌 Оружейное эмбарго

В резолюции предусмотрены следующие исключения из оружейного эмбарго:

✅ Разрешается поставка оружия и связанных с ним материальных средств для миссии 🇺🇳 ООН или уполномоченных ООН
✅ Разрешается поставка несмертоносного военного имущества, предназначенного исключительно для использования в гуманитарных целях или в целях защиты и соответствующей технической помощи или обучению, если они предназначены для достижения целей мира и стабильности в 🇭🇹 Гаити

Совет Безопасности 🇺🇳 ООН также продлил полномочия комитета по санкциям и работу Группы экспертов на 13 месяцев.

Комитету поручено обновить перечень физических и юридических лиц, в отношении которых применяются санкции.

#ООН

Если хотите понять как работают 🇺🇸 санкции и конфискация имущества по санкционным основаниям – The Washington Post подготовил материал с картинками. Анализируется кейс Виктора Феликсовича Вексельберга и 🛥 суперяхты Tango

#ликбез #санкции #casestudy