Мероприятия
Этика
Комплаенс

📌RBEN приглашает на серию мероприятий на тему: «Неэтичные методы» в комплаенсе».

👉Иногда комплаенс-менеджер или офицер по этике сталкивается со сложным вызовом: можно ли использовать в работе "запрещенные методы", которые обычно являются неэтичными или очень спорными с точки зрения этики. Можно ли вообще обсуждать возможность применения таких методов или они должны быть категорически неприемлемыми? Как провести границу, за которую компания не должна переступать?

⏱Сессия 1. 11 августа, 17:00 - 19:00 (мск), онлайн

👉Рассматриваемые вопросы:
✅Комплаенс-амбассадоры vs информаторы
✅Вознаграждение за сообщения о нарушениях

⏱Сессия 2. 09 сентября, 17:00 - 19:00 (мск), онлайн

👉Рассматриваемые вопросы:
✅Использование полиграфа
✅Нарушения в отношении нарушителей

❗️Мероприятие бесплатное

Регистрация здесь: https://rben.ru/event-2022-08-11

❗️Организаторы предлагаю пройти 2 анонимных опроса:

Опрос 1. Плата за whistleblowing: https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSd74Dkq3YK1NLunZJ3xYDkhsMyxajUwIchezznKJCGImfRFZQ/viewform

Опрос 2. Использование полиграфа в компаниях: https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLScjHk-lukkZjotNukGucelWebYFcPrbBjGjMJTNUjkCqJ5w2w/viewform

Результаты опросов будут представлены на мероприятиях

#мероприятия
#этика
#комплаенс

Антимонопольный комплаенс

📌ФАС наложила оборотные штрафы на семь крупнейших металлотрейдеров в размере 1,7 млрд руб

💰ООО «А Групп» - 1,01 млрд руб.
💰АО «Сталепромышленная компания» - 304,95 млн руб.
💰ООО «Металлоторговая компания Красо» - 179,98 млн руб.
💰ООО «Сервисный центр металлопроката» - 151,91 млн руб.
💰ООО «Предприятие Стройтехцентр» - 55,27 млн руб.
💰ООО «Управление комплектации и снабжения» - 45,77 млн руб.
💰ООО «Уралметаллстрой» - 17,57 млн руб.

👉ФАС направила решение и материалы дела в правоохранительные органы для возможного возбуждения уголовного дела по ст. 178 УК («Ограничение конкуренции»).
максимальное наказание по этой статье — до семи лет лишения свободы

❗️Ни один из сайтов указанных компаний не содержит даже намека на наличие Антимонопольной политики, равно как и Антикоррупционной или Кодекса этики

✅Бизнес-менеджменту всегда кажется, что внедрение систем комплаенс это дорого. И да, это не просто и не дешево, но это всегда на порядки дешевле, чем оплата штрафов (особенно оборотных, как в этом случае), репутационные последствия, уголовные дела против того самого бизнес-менеджмента и акционеров

Общий объем штрафов на 7 компаний более чем 1,7 млрд.руб. – и это намного больше даже самых дорогих услуг по внедрению системы антимонопольного комплаенса на гораздо больше, чем 7 компаний.

Хороший плохой пример – будем наблюдать последует ли утяжеление последствий в виде уголовного дела, и кто в этом случае станут его фигурантами

https://pravo.ru/news/242118/

#антимонопольныйкомплаенс

Контрсанкции
Антикоррупционый комплаенс
Антимонопольный комплаенс
Налоговый комплаенс
Инициатива

📌Минфин предложил отказаться от раскрытия в ЕГРЮЛ данных об учредителях компаний в форме обществ с ограниченной ответственностью (ООО) и передать от компаний и нотариусов функцию по ведению списка собственников – регистраторам

👉Инициативы оформлены по итогам рассмотрения предложений Национальной финансовой ассоциации (НФА)

👉Это позволит исключить параллельный учет долей в ООО, а также поможет ограничить свободный доступ посторонних к сведениям о совладельцах ООО, а потому стоит подумать и об отказе от предоставления сведений о них в ЕГРЮЛ, озвучил источник Интерфакс предложения Минфина

✅В случае оформления этих предложений в законодательные инициативы все это осложнит возможности проявления как должной осмотрительности с т.з. налогового комплаенса, так и контроль и урегулирование конфликтов интересов в рамках как антикоррупционного, так и антимонопольного комплаенса

❗️Закрытие реестра ЕГРЮЛ приведет скорее всего к повышению уровня коррупционных рисков всех деловых партнеров, не предоставивших актуальные выписки перед заключением договоров. И по сути – это шаг назад в процессах и скорости работы

🔥За этой инициативой наблюдать стоит внимательно, поскольку ее принятие (еще вопрос, когда и в какой редакции, конечно) может оказать существенное влияние на бизнес-процессы комплаенс

Каких-либо документов в паблике пока нет

https://www.interfax.ru/business/853908

#констрсанкции
#антикоррупционныйкомплаенс
#антимонопльныйкомплаенс
#налоговыкомплаенс
#инициатива

Контрсанкции
Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов
Инициатива

📌Минфин опрашивает российские компании на предмет необходимости применения в новых реалиях международных стандартов финансовой отчетности (МСФО)

👉Компании агрегировано выказывают 3 позиции:
1️⃣возможность раскрытия информации о консолидированной отчетности можно сделать добровольным выбором, однако от МСФО полностью отходить не следует
2️⃣применение МСФО в новых реалиях уже нецелесообразно
3️⃣нет необходимости данных о консолидированной финансовой отчетности «в российских условиях», даже для системно значимых компаний

✅Пока нет никаких даже проектов законодательных актов по этому вопросу. Тем не менее с т.з. комплаенс всегда можно было получить дополнительную информацию о конфликтах интересов из Отчета о сделках со связанными сторонами в соответствии со стандартом IAS 24 «Раскрытие информации о связанных сторонах»

❗️Кто не пользовался этой информацией для целей контроля ситуации с конфликтами интересов – пока не отменили самое время воспользоваться и сравнить с данными в Декларациях о конфликтах интересов

https://pravo.ru/news/242377/

Текст стандарта IAS 24 «Раскрытие информации о связанных сторонах»: https://www.minfin.ru/common/upload/library/no_date/2012/IAS_24.pdf

#констрсанкции
#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов
#инициатива

Персональные данные
Регуляторный комплаенс

📌Представители IT-бизнеса попросили Минцифры в очередной раз доработать поправки к закону «О персональных данных», регулирующие оборот обезличенной информации

👉Что предлагает бизнес:
☑️ вернуть положение о необходимости заручиться согласием гражданина сразу для нескольких целей обработки его данных
☑️ бизнес выступает против передачи государству данных для развития проектов в области искусственного интеллекта (ИИ) российскими разработчиками

❗️Министерство допускает возможность внесения изменений в регулирование

✅Количество информации в отношении изменений в 152-ФЗ «О персональных данных» растет и становится все сложнее разобраться в ситуации. Для общего понимания уровня возрастающих комплаенс-рисков в этой области смотрите материалы ниже

➡️В любом случае пора делать переоценку комплаенс-рисков в отношении действий с персональными данными, общая идея, что комплаенс-риски растут и значит – имеет смысл уделить этому вопросу и внимание, и финансовые ресурсы

https://www.kommersant.ru/doc/5512995?from=top_main_3

❗️Полезные материалы по теме:

📌С 1 сентября вступает в силу ряд поправок к закону «О персональных данных», обзор изменений: https://spark.ru/startup/moe-delo/blog/91616/s-1-sentyabrya-2022-goda-obrabativat-personalnie-dannie-nuzhno-budet-po-novim-pravilam

📌Обзор заседания Общественного совета (ОС) при РКН 11 августа: https://rspectr.com/articles/dannye-personalnoj-vazhnosti?utm_source=telegram

📌Запись вебинара «Практические советы про реформу ФЗ-152 в 2022 году»: https://www.youtube.com/watch?v=epzvUDs7X_4

#персональныеданные
#регуляторныйкомплаенс

Инсайд
Финансовый рынок

📌Банк России определил перечень административных мер, которых смогут избежать компании и физические лица за нарушение антиинсайдерского законодательства, заключив соглашение с регулятором (Указание ЦБ № 6033-7 от 23.12.2022, вступает в силу 26.08.2022)

👉Регулятор не будет выдавать участникам таких соглашений предписания, приостанавливать их торговлю на бирже и аннулировать лицензию на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

👉Участник соглашения обязан уплатить в бюджет указанную в нем сумму и принять меры, чтобы установить обстоятельства, которые привели к нарушениям, устранить последствия таких нарушений и предупреждать подобные ситуации в дальнейшем

❗️Речь идет о соглашениях, заключенных в случае возбуждения административных составов ст. 15.21 «Неправомерное использование инсайдерской информации» и ст. 15.30 «Манипулирование рынком»

✅По факту ЦБ закрепил в форме ходатайства фиксацию в виде комплаенс-обязательства четких комплаенс-«мер, направленных на предупреждение и предотвращение аналогичной деятельности, операций и/или действий в дальнейшем»

➡️Это безусловно шаг вперед в развитие комплаенс-практик на государственном уровне, было бы хорошо если подобный подход был закреплен и принят другими регуляторами и правоохранительными органами в отношении экономических составов

Хотя бесспорно, что финансовый сектор всегда был лидером в области комплаенс-практик

https://cbr.ru/press/event/?id=14092

Текст Указания 6033-7 здесь: https://www.cbr.ru/Queries/UniDbQuery/File/90134/2552

#инсайд
#финансовыйсектор

Уважаемые подписчики!

❗️Я завершаю исследование на тему: «целостное развитие компетенций комплаенс-менеджеров» на основе авторской модели «БУДь!©», основанной на коучинговом подходе

👉Для завершения исследования мне необходимо еще 15 человек

👉Как проходит исследование:
☑️ в виде проведения конфиденциальной стратегической сессии
☑️ дистанционно в zoom
☑️ продолжительность 1 час (+/- 10 мин)
☑️в результатах исследования не используются ваши любые персональные данные

❗️Что получите вы:
✅ персональная карта/срез в отношении уровня ваших качеств и компетенций, необходимых для успешной карьеры в комплаенс с осознанием своих сильных сторон и зон роста (в виде презентации)
✅ результат исследования в виде презентации (ориентировочный срок – октябрь-ноябрь 2022)

➡️Кто участвует в исследовании:
✔️ сотрудники комплаенс-подразделений
✔️ сотрудники смежных подразделений, заинтересованных в переходе в комплаенс (юристы, СБ, риски, внутренний контроль, аудит)

❗️В исследовании не принимают участие представители консалтинговых и юридических компаний

🖌В случае заинтересованности, напишите мне в ТГ @Margo1919

⚡️Отзывы прошедших Стратегическую сессию:
⭐️Модель целостного развития карьерных компетенций по представленной модели позволит развить soft skills необходимые для осознанного построения карьеры и самореализации в профессии
🌟 Данная модель помогает ответить самому на те вопросы, на которые мы не обращаем внимание и увидеть всю картину в целом
🌟 Было крайне интересно познакомиться и пообщаться с опытной коллегой по цеху! Сначала кажется, что речь идёт о каких-то общих вещах, но в в конце всерьёз задумываешься о том что и как ты делаешь в своей работе, какие аспекты требуют развития
🌟 По итогу прохождения сессии были переосмыслены текущие и сфокусированы новые цели, а также проработаны слабые и сильные стороны для карьеры в комплаенсе
#комплаенс

Контрсанкции
Санкционный комплаенс

📌Росфинмониторинг получил новые полномочия: новые задачи службы связаны с санкциями и введенными в ответ на них ограничениями в отношении «недружественных» стран

👉Росфинмониторинг будет направлять в Центробанк информацию о том, можно ли российским банкам предоставлять иностранным компетентным органам по их запросам ту или иную информацию о клиентах, проводимых ими операциях, конечных бенефициарах и выгодоприобретателях клиентов банка

❗️Новые полномочия вступают в силу с 24.08.22

👉Регулятор может в отдельных случаях разрешить передачу информации, но без его одобрения банк может только сообщить иностранным компетентным органам, что российский закон не позволяет делиться информацией

👉Помимо этого, утверждено увеличение штата и бюджета Росфинмониоринга с 01.10.2022

✅В случае, если для структурирования сделок понадобятся какие-то официальные ответы от российских банков, теперь есть дополнительный риск их не получить вследствие позиции Росфинмониторинга по этому вопросу

https://pravo.ru/news/242546/

Текст указа здесь: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202208230001?index=0&rangeSize=1

#контрсанкции
#регуляторныйкомплаенс

Антимонопольный комплаенс

📌ФАС оштрафовала участников дорожного картеля на 230 млн руб.

👉Суть нарушения:
компании совместно поддерживали высокие цены на торгах по дорожному строительству в Приморском и Хабаровских краях

👉Участники картеля (сговор 2-х участников):
☑️ООО «Стройдорсервис», которая занимается строительством дорог
☑️ООО «Хабаровскдорснаб», которая производит дорожные знаки

💰Сумма заключенных госконтрактов составила свыше 9 млрд руб.

❗️ФАС передала собранные службой доказательства создания картеля в правоохранительные органы, которые могут возбудить уголовное дело об ограничении конкуренции (ст. 178 УК)

✅Еще один кейс с большим штрафом, а также с потенциальным риском уголовного преследования.

➡️На сайте ООО «Хабаровскдорснаб» каких-либо признаков антимонопольного комплаенса не обнаружено, ООО «Стройдорсервис» - не обнаружен даже сайт.

❓Хороший вопрос – каким образом эти компании вообще получали госконтракты. И что интересно (но, видимо логично) – компании являются соседями по адресу регистрации

❗️Тем не менее – еще один случай того, насколько дороже обходится несоответствие (некомплаенс).

https://pravo.ru/news/242564/

Для любознательных:

ООО «Стройдорсервис» (сайта нет, инфо о компании: https://checko.ru/company/stroydorservis-1072724001393?extra=contacts )
ООО «Хабаровскдорснаб»: https://www.habdorsnab.ru/node/12


#антимонопльныйкомплаенс

📌Уважаемые подписчики!
Благодарю вас за голосование в опросе 17.08.2022 на тему: «Какие вопросы/направления сейчас наиболее актуальны для развития комплаенс в компании?»
❗️Всего проголосовало 146 человек, голосовать можно было на за несколько направлений.

🔥Топ-3:
1️⃣Санкционный комплаенс 60%
2️⃣Автоматизация бизнес-процессов комплаенс 48%
3️⃣Конфликт интересов 28%

➡️Санкционный комплаенс не удивил, санкции продолжают оказывать большое давление на деятельность компании (в первую очередь тех, кто не под санкциями)
➡️Конфликт интересов, это, конечно отсылка одновременно и к антикоррупционному, и к антимонопольному комплаенсу, который самостоятельно набрал 14%
➡️Автоматизация показала интересный второй результат, что подтверждает в общем уже почти аксиому «комплаенс без автоматизации уже не комплаенс»

🖤(Анти) топ-3 (что актуально меньше всего):
1️⃣Экологический комплаенс 6%
2️⃣Горячая линия для деловых партнеров 7%
3️⃣Горячая линия для работников 11%

➡️Экологический комплаенс при новом тренде на кратное увеличение размеров штрафов и стоимость приведения деятельности в соответствие, пока не находится в фокусе комплаенс-подразделений
➡️Низкий % по горячим линия как вариант можно отнести к тому, что они уже работают. Но отсутствие актуальности может также свидетельствовать о снижении усилий комплаенс на продвижение горячих линий что в конечном итоге может привести к снижению эффективности функции в целом из-за отсутствия информации и понимания внутренних проблем

👉Антимонопольный комплаенс набрал неуверенные 14%, хотя для многих компаний антимонопольные риски высоки, а новости о крупных штрафах ФАС появляются почти ежедневно. Вероятно, антимонопольный комплаенс больше находится в фокусе не комплаенс, а юридических подразделений, которые ведут эти вопросы самостоятельно, без участия комплаенс

👉Добавить голосов тому, что для вас актуально все еще можно здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/722

👉О крупных штрафах ФАС 2022:
https://t.iss.one/compliancecraft/717
https://t.iss.one/compliancecraft/727

#комплаенс

Регуляторный комплаенс
Персональные данные
Реклама
Трудовой комплаенс

❇️С днем знаний! Знание не только сила, но и способ минимизировать комплаенс-риски

📌В РФ с 01.09.22 вступают силу несколько важных для бизнеса законов:

1️⃣Поправки в законодательство о персональные данных (Федеральные законы № 266-ФЗ, № 135-ФЗ, № 152-ФЗ)

👉Суть изменений:
☑️ работодателю придётся уведомлять Роскомнадзор, когда сотрудники и граждане сообщают свои фамилию, имя и отчество
☑️ компании обязаны подключиться к государственной системе обнаружения, предупреждения и ликвидации последствий компьютерных атак. Через неё нужно будет в течение 24 часов сообщать в ФСБ об инцидентах с базами персональных данных и причинах утечки личных данных
☑️ операторам данных запретили отказывать в услугах, если человек не хочет соглашаться на обработку данных, когда это необязательно.
💰Штрафы за принуждение к передаче персональных данных теперь такие:

✔️от 5000 до 10 000 рублей для должностных лиц;
✔️от 30 000 до 50 000 рублей для компаний


2️⃣Маркировка рекламы (Федеральный закон № 347-ФЗ, приказ Роскомнадзора от 11 апреля 2022 № 63)

👉Суть изменений:
☑️ интернет-рекламу на территории России нужно будет маркировать
☑️ Маркировка коснётся рекламодателей, рекламных систем, сайтов с рекламой и посредников
☑️Операторы будут передавать данные об участниках рынка, рекламных креативах, статистике на площадках, документах по созданию и размещению рекламы в единый реестр интернет-рекламы Роскомнадзора, а также в ФНС и ФАС. Большая часть информации будет отправляться автоматически

❗️Исключения для маркировки:
❇️рассылки по электронной почте
❇️ пуш-уведомления на сайте
❇️ социальная реклама

❗️За неподачу или недостоверную отправку сведений будет грозить ответственность, но пока конкретные меры не определены

3️⃣Обмен кадровыми документами через госуслуги (Федеральный закон № 377-ФЗ, постановление правительства РФ от 1 июля 2022 № 1192)

👉Суть изменений:
☑️ работодатели, сотрудники и соискатели смогут обмениваться электронными кадровыми документами. Оформлять, подписывать электронной подписью и отправлять их работодателю через личный кабинет Госуслуг

👉Какими документами можно обмениваться через Госуслуги:
☑️ трудовые договоры, дополнительные соглашения и приложения к договорам;
☑️ приказы о приёме на работу и переводах внутри компании;
☑️ заявления на отпуска и вычеты по налогам;
☑️ различные уведомительные документы

❗️При этом сохраняется обязанность вести в бумажном виде:
✔️ трудовые книжки;
- акты о несчастном случае на производстве;
✔️ приказы или распоряжения об увольнении работника;
✔️ документы, подтверждающие прохождение сотрудником инструктажей по охране труда
4️⃣Обязательный инструктаж по охране труда измениться (Постановление правительства № 2464 от 24 декабря 2021):

👉Суть изменений:
☑️ вводится пять видов обучения по охране труда, которые сотрудник должен пройти в течение 60 дней после трудоустройства
☑️ Вместо журнала регистрации инструктажа по охране труда теперь работодатель может вести личные книжки работника и фиксировать обучение в них

👉Новые виды обязательного обучения:
✔️ инструктажи по охране труда, в том числе вводный, целевой и инструктаж на рабочем месте;
✔️ обучение требованиям охраны труда;
✔️ обучение применению средств индивидуальной защиты;
✔️ обучение по оказанию первой помощи пострадавшим;
✔️- стажировка на рабочем месте
💰Ответственность:
от 15 000 до 25 000 рублей для должностных лиц и ИП;
от 110 до 130 тысяч рублей для юридических лиц

✅Все эти изменения могут повлиять на уровень комплаенс-рисков по этим направлениям, и уже пора делать переоценку с учетом новых вводных

❓Хороший вопрос, а есть ли эти комплаенс-риски на вашей карте комплаенс-рисков?

Подробнее:

👉О подключении к гос.системе обнаружения по перс.данным: https://www.scrf.gov.ru/security/information/document131/
👉О маркировке рекламы: https://www.garant.ru/article/1560293/
👉Об обмене через Госуслуги: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202207050018
👉Об инструктажах: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202112290004

Санкционный комплаенс

📌Parvo.ru подготовила короткий обзор ситуации на рынке в отношении запуска санкционного комплаенса после 24.02.2022 «Санкционный комплаенс: история, тренды, перспектива»

❗️Обзор базируется на мнениях юридических консультантов

👉Коллеги-юристы, выделили следующие сложности с организацией санкционного комплаенса:
☑️ Стало критически много санкций, разных в зависимости от вводивших их юрисдикций
☑️ Иностранные юристы массово прекращают работать в целом с компаниями из России. Если не привлекать иностранных коллег, то сложно консультировать по зарубежным санкциям. Часть вопросов можно решить самим, но далеко не все
☑️ Для построения санкционного комплаенса нужны базы данных и автоматизация процессов. Лучшие решения, по сути, в руках узкого круга иностранных поставщиков, таких как Dow Jones. Но теперь и они уходят. Смогут ли российские решения полноценно занять их нишу — большой вопрос
☑️ Анализ и решение возникающих ситуаций не сводятся к праву. Простой ответ «Так нельзя», как правило, не устраивает
☑️ Источники стали многочисленны, увеличилось число запретов и исключений. Но весь этот материал не отличается ясностью. Его части неочевидно соотносятся друг с другом и с действующим законодательством

✅Организация любого вида комплаенса (и санкционный не исключение) – это игра вдолгую, требующая серьезной перенастройки бизнес-процессов, введения новых контролей и даже изменения мышления как руководства, так и сотрудников, которые в свою очередь должны быть обучены, чтобы понимать, что нужно искать решения, а не способы нарушения

➡️В нашем последнем опросе в августе на тему «Какие вопросы/направления сейчас наиболее актуальны для развития комплаенс в компании?» как раз в 2 первые позиции и заняли «санкционный комплаенс» и «автоматизация бизнес-процессов», что отражено в обзоре через комментарий «Смогут ли российские решения полноценно занять их нишу — большой вопрос», хотя наличие готового решения по проверке контрагентов не равно автоматизация бизнес-процессов санкционного комплаенса, а скорее лишь первый шаг на этом пути

🌟Также важно понимать, что любая система комплаенс и санкционный комплаенс тоже – это часть большой системы риск-менеджмента компании в большей части, чем часть правового сопровождения бизнеса

https://pravo.ru/story/241243/

Результаты опроса здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/729

#санкционныйкомплаенс

Статья
ESG

📌Статья-размышления о том куда движется ESG-повестка как в России, так и в мире от Владимира Герасимова «ESG: раскрываться нельзя молчать»

👉Статья акцентирует внимание читателя на следующих моментах:
❇️ обзор ESG-повестки (как развивалась история вопроса)
❇️ ESG в России на текущем этапе
❇️ ESG-бюджеты – что будет дальше

🖌Цитата: «Несмотря ни на что, крупнейшие российские компании пока считают ESG-повестку для себя актуальной: важной для успешной конкуренции, демонстрации долгосрочного подхода к развитию бизнеса. Они не хотят терять накопленные компетенции и рассматривают раскрытие нефинансовой отчетности как правило хорошего тона. В пользу ESG говорят и утилитарные соображения. На нефинансовые показатели обращают внимание не только в Европе и США, но и на азиатских рынках, где российский бизнес активно ищет новых партнеров. Гонконгская биржа, например, движется к введению обязательного ESG-раскрытия с 2025 г.»

✅Сейчас вопросы и про ESG-бюджеты и про комплаенс-бюджеты стоят на повестке и далеко не всегда топ-менеджмент, финансовые директора и акционеры готовы продолжать развитие этих направлений в том объеме, в котором это планировалось, например в начале 2022.

❗️Тем не менее нужно продолжать размышлять, искать свои ответы и аргументы, ведь профессионалы знают – это работает и приносит пользу

https://rben.ru/column-22-08-28

#статья
#esg

📌Уже в пт 09.09 в 17.00 мск пройдёт второй круглый стол RBEN из серии «Неэтичные методы в комплаенс» по следующим непростым темам:

✅Использование полиграфа
✅ Нарушения в отношении нарушителей

По ссылке 👆 можно пройти опрос и зарегистрироваться, результат опроса будет презентован на мероприятии

Мероприятие бесплатное

#мероприятие
#этика
#комплаенс

Контрсанкции

📌Президент России установил для лиц из недружественных стран особый порядок операций с долями в российских обществах с ограниченной ответственностью (ООО)

👉Суть нового порядка:
☑️решено установить особый порядок осуществления между резидентами РФ и иностранными лицами из недружественных стран "сделок, влекущих за собой прямо или косвенно установление, изменение или прекращение прав владения, пользования или распоряжения долями в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью либо иных прав, позволяющих определять условия управления такими ООО или условия осуществления ими предпринимательской деятельности"
☑️ Упомянутые сделки "могут осуществляться на основании разрешений, выдаваемых Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций и при необходимости содержащих условия их исполнения"
☑️ ООО с прямым или косвенным участием российских стратегических компаний, являющихся пользователями недр, "вправе не предоставлять информацию о своей деятельности участникам таких обществ с ограниченной ответственностью, являющимся лицами иностранных государств, совершающих недружественные действия"

❇️мера не касается банков и некредитных финансовых организаций, а также компаний сферы ТЭК (топливно-энергетический комплекс)

❗️официальные разъяснения по вопросам подписанного указа дает Минфин

❗️кабмин РФ в 10-дневный срок должен утвердить порядок выдачи правкомиссией по иностранным инвестициям разрешений по сделкам, которые регулирует новый документ

✅Российское контрсанкционное законодательство становится все сложнее, и значит все текущие и планируемые сделки необходимо проверять на новые запреты и комплаенс-риски еще более тщательно

➡️Все, кто еще не ведет базу контрасанкционных указов, связанных с деятельность компании и присущими рисками – самое время начать


https://tass.ru/ekonomika/15698689

Текст указа здесь: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202209080027

Связанные контрсанкционные указы:
№ 81 от 01.03.2022 https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202203010083
№ 95 от 05.03.2022 https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202203050062
№ 416 от 30.06.2022 https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202206300033
№ 520 от 05.08.2022 https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202208050002


#контрсанкции