Контрсанкции

📌Президент России установил для лиц из недружественных стран особый порядок операций с долями в российских обществах с ограниченной ответственностью (ООО)

👉Суть нового порядка:
☑️решено установить особый порядок осуществления между резидентами РФ и иностранными лицами из недружественных стран "сделок, влекущих за собой прямо или косвенно установление, изменение или прекращение прав владения, пользования или распоряжения долями в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью либо иных прав, позволяющих определять условия управления такими ООО или условия осуществления ими предпринимательской деятельности"
☑️ Упомянутые сделки "могут осуществляться на основании разрешений, выдаваемых Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций и при необходимости содержащих условия их исполнения"
☑️ ООО с прямым или косвенным участием российских стратегических компаний, являющихся пользователями недр, "вправе не предоставлять информацию о своей деятельности участникам таких обществ с ограниченной ответственностью, являющимся лицами иностранных государств, совершающих недружественные действия"

❇️мера не касается банков и некредитных финансовых организаций, а также компаний сферы ТЭК (топливно-энергетический комплекс)

❗️официальные разъяснения по вопросам подписанного указа дает Минфин

❗️кабмин РФ в 10-дневный срок должен утвердить порядок выдачи правкомиссией по иностранным инвестициям разрешений по сделкам, которые регулирует новый документ

✅Российское контрсанкционное законодательство становится все сложнее, и значит все текущие и планируемые сделки необходимо проверять на новые запреты и комплаенс-риски еще более тщательно

➡️Все, кто еще не ведет базу контрасанкционных указов, связанных с деятельность компании и присущими рисками – самое время начать


https://tass.ru/ekonomika/15698689

Текст указа здесь: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202209080027

Связанные контрсанкционные указы:
№ 81 от 01.03.2022 https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202203010083
№ 95 от 05.03.2022 https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202203050062
№ 416 от 30.06.2022 https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202206300033
№ 520 от 05.08.2022 https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202208050002


#контрсанкции

Контрсанкции
Импорт

📌В Валдайском клубе прошла дискуссия, посвящённая вопросам импортозамещения в условиях антироссийских санкций

👉Обсуждаемые вопросы:
☑️ какой степени отечественная промышленность готова к импортозамещению?
☑️ Что необходимо сделать государству для поддержания промышленности?
☑️ Какие отрасли наиболее уязвимы, и в каких отраслях импортозамещение можно провести в кратчайшие сроки?

✅Вопросы, важные для многих отраслей бизнеса, - интересен взгляд не только со стороны комплаенс-повестки, но и мнения представителей регуляторов.

❗️В дискуссии приняли участие представители:
➡️Минэкономразвития
➡️Департамента развития промышленности социально-значимых товаров Минпромторга
➡️Центра изучения и развития континентальной интеграции «Северная Евразия» (Белоруссия)

Посмотреть дискуссию можно здесь: https://ru.valdaiclub.com/events/own/importozameshcheniye-2022/

#контрсанкции
#импорт

Регуляторный комплаенс
Контрсанкции
Законопроект

📌Минфин опубликовал на regulation.gov.ru пакет законопроектов, выстраивающих систему контроля за выполнением бизнесом и гражданами контрсанкционных требований ради «обеспечения финансовой стабильности»

👉Подготовлены поправки:
✔️к закону о контрсанкциях (127-ФЗ от 04 июня 2018 года «О мерах воздействия (противодействия) на недружественные действия…»)
✔️к закону о контроле и надзоре (248-ФЗ)
✔️к статье КоАП о несоблюдении контрсанкционных мер — о новых штрафах за нарушения контрсанкционного периметра

👉Законопроекты разработаны совместно с ЦБ и создает законодательную конструкцию, в которой есть стимулы для соблюдения новых требований

👉Суть поправок:
➡️с июля 2023 года надзорные полномочия за соблюдением контрсанкционных требований должны получить сразу три госоргана — ФНС, ФТС и Банк России.
➡️В конструкции Минфина ФНС и ФТС предписывается контролировать операции граждан и юрлиц, за исключением финансовых и кредитных организаций — надзор за банками и финансовыми организациями остается в контуре Банка России
➡️ФТС и ФНС смогут направлять запросы документов и информации гражданам и юрлицам (порядок предоставления такой информации правительство определит отдельно)

❗️Такая конструкция позволит замкнуть контроль за операциями резидентов: ФНС — налоги, ФТС — таможенные платежи (импорт), ЦБ — расчеты

👉Предлагаемые меры ответственности:
💰Для граждан и юрлиц речь идет о штрафе в размере от 20% до 40% суммы операции с нарушениями, для должностных лиц эта сумма не должна превышать 30 тыс. руб.
💰При отсутствии денежного выражения штраф для граждан составит 1–1,5 тыс. руб., для индивидуальных предпринимателей и должностных лиц — 2–3 тыс. руб., для юрлиц — 20–30 тыс. руб.

✅Пока это только законопроекты, которым предстоит еще пройти долгий круг согласований. Тем не менее, стоит изучить и понимать суть контрсанкционных новых бизнес-процессов и сделок, чтобы, когда финальное решение будет принято и утверждено – было легко и быстро (ну или легче и быстрее❗️) сделать оценку комплаенс-рисков

https://www.kommersant.ru/doc/5570005?from=main


Текст законопроект к 127-ФЗ здесь: https://regulation.gov.ru/projects#npa=131470

Текст законопроекта в КОАП здесь: https://regulation.gov.ru/projects/List/AdvancedSearch#departments=3&npa=131468

#контрсанкции
#регуляторныйкомплаенс
#законопроект

Контрсанкции
Ответственность
ПОД/ФТ
Регуляторный комплаенс

📌Президент РФ подписал закон об внесении изменений в АПК (Арбитражный процессуальный кодекс) и в ГПК (Гражданский процессуальный кодекс) с целью предоставления прокурорам дополнительных полномочий по вступлению в процесс

👉Суть изменений в АПК (ст. 52 «Участие прокурора в деле») - дополнительное основание для обращения прокурора в суд
1️⃣ «с иском о признании недействительности сделок, совершенных с целью уклонения от исполнения обязанностей и процедур»:
- по законодательству о ПОД/ФТ
- налоговому законодательству
- валютному законодательству
- таможенному законодательству
2️⃣с «иском о признании недействительности сделок, совершенных с целью нарушения законодательства:
- устанавливающего специальные экономические меры
- меры воздействия (противодействия) на недружественные действия иностранных государств
В обоих случаях «и с применением последствий недействительности таких сделок»

❗️Прокурор теперь вправе вступить в дело на любой стадии арбитражного процесса

👉Суть изменений в ГПК (ст. 45 «Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора») – появление права прокурора вступить в дело на любой стадии для дачи заключения по своей инициативе или по инициативе суда по следующим категориям:
1️⃣ о признании недействительности сделок, совершенных с нарушением законодательства, устанавливающего специальные экономические меры, меры воздействия (противодействия) на недружественные действия иностранных государств
2️⃣ при рассмотрении заявления о выдаче исполнительного листа по решению третейского суда, иностранного суда и иностранного арбитражного решения
3️⃣ в случае, если выявлены обстоятельства, свидетельствующие о нарушении:
законодательства о ПОД/ФТ
- налогового законодательства
- валютного законодательства
- таможенного законодательства
- законодательства, устанавливающего специальные экономические меры, меры воздействия (противодействия) на недружественные действия иностранных государств

✅Контрсанкционное законодательство РФ усложняется и постепенно добавляются полномочия различным органам, устраняя пробелы и возможности для обхода различные требований.

➡️Эти изменения добавляют дополнительный критерий с т.з. потенциальных санкций при реализации различных категорий комплаенс-рисков, связанных с несоблюдением указанных направлений законодательства при совершении различных категорий сделок

Интересно как будет складываться практика, первые несколько дел это покажут

Текст изменений здесь: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202210070018?index=0&rangeSize=1

#контрсанкции
#ответственность
#подфт
#регуляторныйкомплаенс

Законопроект
Контрсанкции
Регуляторный комплаенс

📌ФАС опубликовала проект поправок к Положению о правкомиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций

👉Суть предлагаемых изменений:
✔️ предлагает при согласовании иностранных инвестиций учитывать мнения Минобороны и ФСБ.
✔️ Минобороны и ФАС вместе с профильными ведомствами будут направлять в ФАС обоснование, нуждается ли сделка в одобрении правкомиссией или нет

👉Каких компаний это касается -имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства:

☑️ участник национального проекта и (или) федерального проекта, входящего в состав национального проекта, в случае, если совершение сделки планируется до окончания срока реализации данного проекта
☑️ градообразующей организацией (в соответствии с ст. 169 ФЗ № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)
☑️ занимающей доминирующее положение на товарном рынке
☑️ имеющей статус гарантирующего поставщика электрической энергии, и (или) гарантирующего поставщика, осуществляющего холодное водоснабжение и (или) водоотведение, и (или) единой теплоснабжающей организации, и (или) регионального оператора по обращению с твердыми коммунальными отходами
☑️ единственных производителей или поставщиков продукции (работ, услуг) на территории Российской Федерации, которые не находятся под контролем иностранного инвестора
☑️ оказывающим услуги спутниковой связи на территории Российской Федерации и (или) российским организациям
☑️ имеющего стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, в случае, если совершаемая иностранным инвестором сделка в отношении такого общества не подлежит обязательному согласованию в порядке ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства»
☑️ осуществляющей пользование участком недр, отнесенным к участкам недр федерального значения, в том числе с дополнительными критериями
☑️ осуществляющей работы по созданию и (или) реконструкции морского порта и (или) речного порта

❗️Минобороны и ФСБ должны в течение 30 дней предоставить ответ, учитывая последствия сделки для контролируемой ими сферы деятельности

В пресс-службе ФАС сказали, что поправки распространятся только на вновь возникающие отношения и не коснутся 95% инвестиций, которые осуществляют в открытые сферы экономики

✅Новый уровень государственного контроля в отношении сделок иностранных инвесторов, по сути, ФАС до принятия своего решения, основанного на соответствия/несоответствия условий сделок антимонопольному законодательству (антимонопольные риски), вводит контроль за другой категорией рисков, связанных с безопасностью и обороной страны, передавая это соответствующим ведомствам

➡️Насколько заявленные сроки останутся пока неясно. Критерии, по которым эти сделки будут проверяться со стороны Минобороны и ФСБ – в этом документе не указаны.

https://pravo.ru/news/243834/

Наблюдать за принятием Проекта изменений от ФАС здесь: https://regulation.gov.ru/Projects/List#npa=133153

Действующее положение о правкомиссии: https://pravo.gov.ru/proxy/ips/?docbody=&nd=102123106&rdk=&backlink=1

#законопроект
#контрсанкции
#регуляторныйкомплаенс

Законопроект
Контрсанкции
Финансовый сектор

📌Госдума приняла в первом чтении законопроект, который даст Банку России право согласовывать планы кредитных организаций по переходу на отечественное программное обеспечение

👉Суть законопроекта (изменения вносятся в ФЗ «О центральном банке»:
☑️ ЦБ получает право согласования «планов мероприятий кредитных организаций по переходу на преимущественное применение российского программного обеспечения на значимых объектах критической информационной инфраструктуры и заявок кредитных организаций на согласование закупок иностранного программного обеспечения и услуг» (ст. 57.51)
☑️ ЦБ получает право согласования «планов мероприятий некредитных финансовых организаций по переходу на преимущественное применение российского программного обеспечения на значимых объектах критической информационной инфраструктуры и заявок некредитных финансовых организаций на согласование закупок иностранного программного обеспечения и услуг» (ст. 76.4-21)

❗️Для реализации этой идеи также потребуется принятие нормативного акта Правительства, проект которого должен быть представлен ко второму чтению.

Второе чтение должно быть в середине декабря.

✅Еще один шаг в сторону импортозамещения, смотреть и оценивать последствия и условия нужно будет с учетом:
✔️ финальной редакции законопроекта
✔️ проекта акта Правительства
✔️ и после принятия: вероятно, может появится акт ЦБ о порядке согласования

Наблюдать за законопроектом можно здесь: https://sozd.duma.gov.ru/bill/164428-8

#законопроект
#контрсанкции
#финансовыйсектор

Контрсанкции

📌Президент России до 31 декабря 2023 года продлил действие своего мартовского указа № 126 от 18.03.22 об обеспечении финансовой стабильности в России

👉Что продляется:
запрет на осуществление без разрешения ЦБ РФ сделок по покупке резидентами долей в иностранных компаниях

Текст указа здесь: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202211230042

#контрсанкции

Санкционный комплаенс
Контрсанкции

📌Арбитражный суд Нижегородской области арестовал имущество Volkswagen Group в России по иску «ГАЗ»

👉Предмет иска:
☑️ признание недействительным расторжение Соглашения о контрактной сборки 2011 года
☑️ взыскание убытков на сумму 15 574 846 000 руб.

👉Обеспечительная мера - арест имущества на 15 + млрд. руб.:
⛔️Недвижимое имущество (50 объектов)
⛔️Доли в дочерних компаниях
⛔️Производственное оборудование

❗️Рассмотрение назначено на 18.04.23

✅Дело, за которым стоит наблюдать пристально и внимательно. После 24.02.22 было заключено множество таких «соглашений о расторжении» с подсанкционными лицами и, скорее всего, на тот момент это казалось лучшим решением по управлению санкционными рисками с точки зрения западных компаний

❗️Если это дело закончится взыскание убытков через имущество и доли в компаниях – скорее всего последуют следующие иски от других компаний с аналогичными требованиями

О деле ГАЗ-Фольцваген:
https://www.forbes.ru/biznes/486362-sud-arestoval-aktivy-volkswagen-v-rossii-po-isku-gaza?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop

Отслеживать дело здесь: https://kad.arbitr.ru/Card/a0f2fbd9-596b-4918-a1de-4369487ffb95

Определение об аресте здесь: https://kad.arbitr.ru/Document/Pdf/a0f2fbd9-596b-4918-a1de-4369487ffb95/02d53a27-4211-43c0-b45b-36d612fd8941/A43-6651-2023_20230317_Opredelenie.pdf?isAddStamp=True


📌Другое дело с иском подсанкционного лица с обеспечительной мерой в виде ареста имущества с обратным результатом:

👉АО "ГАЗПРОМНЕФТЬ-МОСКОВСКИЙ НПЗ" просил наложить арест на активы французского банка Credit Agricole Corporate and Investment Bank в пределах суммы его иска (5 540 129,85 евро)

👉Предполагался арест следующего имущества:
✔️ денежные средства в российской и иностранной валюте
✔️ ценные бумаги
✔️ финансовые инструменты
✔️и иное имущество (в том числе в виде будущих поступлений) Credit Agricole Corporate and investment Bank

👉Арест предполагался в рамках иска со ссылкой на ст. 248.1 АПК («Исключительная компетенция арбитражных судов в Российской Федерации по спорам с участием лиц, в отношении которых введены меры ограничительного характера»). Норма позволяет перевести в российский суд спор с подсанкционным лицом

❗️АСГМ (Арбитражный суд города Москвы) посчитал, что АО «Газпромнефть – Московский НПЗ» не представило доказательств о необходимости наложения ареста на имущество ответчика

✅Что имеет в связи с этими делами освежить в памяти и посмотреть сквозь призму всего что произошло после 24.02.22 - мероприятие «Арбитражные споры с участием подсанкционных лиц. Уроки для России и ЕС» проходило 17.02.22, видео и материалы мероприятия здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/537

О деле: «Газпромнефть-Московский НПЗ» - Credit Agricole Corporate and Investment Bank: https://pravo.ru/news/245690/

Отслеживать дело здесь: https://kad.arbitr.ru/Card/00e6b379-93c4-4965-a622-94aefe562e2f

Определение об отказе ареста: https://kad.arbitr.ru/Document/Pdf/00e6b379-93c4-4965-a622-94aefe562e2f/90958363-f87d-4ce4-a645-2bdf2aa6ecf1/A40-19954-2023_20230313_Opredelenie.pdf?isAddStamp=True

#санкционныйкомплаенс
#контрсанкции

Санкционный комплаенс
Контрсанкции

📌25.04.23 Президент РФ подписал Указ № 302 о временном управлении некоторым имуществом

👉Указ принят в качестве ответной меры на изъятие российских активов за рубежом

👉Временное управление вводится в отношении следующих компаний:
☑️83,73% акций АО «Юнипро», принадлежащего Uniper SE
☑️68,88% акций ПАО «Фортум», принадлежащего Fortum Russia B.V.
☑️28,34% акций ПАО «Фортум», принадлежащего Fortum Holding B.V.

⚡️ПАО «Фортум» - одним из ведущих производителей и поставщиков тепловой и электрической энергии на Урале и в Западной Сибири (7 теплоэлектростанций)
⚡️ПАО «Юнипро» - компания в секторе тепловой генерации электроэнергии в РФ (5 электростанций)
⚡️Uniper SE -крупнейший в Германии покупатель российского природного газа
⚡️Fortum Corporation — финская государственная энергетическая компания

👉Предыстория:
14.11.2022 Правительство Германии национализировало бывшую «дочку» «Газпрома» - компанию SEFE
14.11.2022 Правительство Польши взяло под принудительное управление активы «Газпрома» на территории страны. Решение коснулось принадлежащих «Газпрому» долей в системе транзитных газопроводов компании EuRoPol GAZ
21.12.22 Fortum завершил продажу акций Uniper SE немецкому государству

👉26.04.23 Совет директоров ПАО «Фортум» по требованию Росимущества принял решение о переизбрании генерального директора (информация уже опубликована на сайте компании)

❗️Срок временного управления не указан, временное управление может быть прекращено на основании решения Президента РФ

✅Это первое решение в отношении временного управления. Интересно как это буду толковать юристы в контексте потенциального толкования этого указа как национализации

Указ Президента № 302: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202304250033?index=0&rangeSize=1
О национализации активов Газпрома в Германии и Польше: https://www.forbes.ru/biznes/481120-pravitel-stvo-germanii-nacionalizirovalo-byvsuu-docku-gazproma
Сайт Фортум: https://www.fortum.ru/

📌28.04.23 Президент РФ подписал Закон № 157-ФЗ ("О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации"), которым вводится новый уголовный состав:
«ст.284.3 Оказание содействия в исполнении решений международных организаций, в которых РФ не участвует, или иностранных государственных органов»

👉Речь идет о решениях:
☑️ об уголовном преследовании должностных лиц органов публичной власти РФ в связи с осуществлением служебной деятельности
☑️ об уголовном преследовании иных лиц, в связи с прохождением ими военной службы или пребыванием в добровольческих формированиях

❗️Важные акценты:
- решения иностранных государственных органов (каких?)
- какие формы «содействия» подразумеваются – неясно

✅Вообще в РФ действует процедура признания решений иностранных судов. Различаются основания и процесс по разным категориям решений.

В отношении решений по уголовным делам как правило используется принцип взаимности на основе международных договоров.

❓С тем как будут применяться этот новый состав пока неясно. Будем наблюдать за правоприменительной практикой, скорее всего из первых нескольких дел можно будет сделать вывод насколько этот состав влечет риск для сотрудников компаний и в связи с какими действиями от имени компании (в РФ уголовной ответственности для юридических лиц нет, так что реализация риска может быть только в отношении конкретных сотрудников)

Поправки в УК и УПК: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202304280051?index=0&rangeSize=1
Статья о признании иностранных судебных решений: https://law-journal.hse.ru/data/2020/07/20/1595943730/Марышева.pdf

#санкционныйкомплаенс
#контрсанкции

Мероприятия

📌В Санкт-Петербурге с 11 по 13 мая проходит XI Петербургский международный юридический форум (ПМЮФ)

❗️В рамках форума много интересных тем и дискуссий. Кто не смог присутствовать – есть возможность посмотреть в записи большинство дискуссий.

👉Деловая программа здесь: https://legalforum.info/programme/business-programme/?t=days&day=1

👉Ссылки на несколько интересных тем:

☑️Специальное правовое регулирование в финансовой и корпоративной сферах в условиях санкционного давления: https://legalforum.info/programme/business-programme/2799/

☑️Роль антикоррупционной экспертизы в нормотворческой практике государства: https://legalforum.info/programme/business-programme/2827/

☑️Правовое регулирование искусственного интеллекта: от возможности к необходимости: https://legalforum.info/programme/business-programme/2766/

☑️Законодательство о контроле как драйвер экономического роста: https://legalforum.info/programme/business-programme/2730/

☑️Снижение рисков предпринимательской деятельности как фактор обеспечения экономической безопасности России в условиях внешних и внутренних угроз: https://legalforum.info/programme/business-programme/2739/

☑️Школа цифрового права: подготовка, развитие, сохранение и приумножение специалистов в сфере правового регулирования цифровой экономики и кибербезопасности в России: https://legalforum.info/programme/business-programme/3572/

☑️Уголовная ответственность юридических лиц: проблемы и перспективы: https://legalforum.info/programme/business-programme/3333/

☑️Как измерить платежеспособность контрагента? https://legalforum.info/programme/business-programme/2787/

☑️Блокчейн, криптовалюты и майнинг: новые экономические вызовы и перспективы: https://legalforum.info/programme/business-programme/2742/


#мероприятия
#регуляторныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#санкционныйкомплаенс
#контрсанкции
#искусственныйинтеллект
#криптовалюта