ComplianceCraft
1.76K subscribers
99 photos
50 videos
41 files
1.03K links
Канал о комплаенс, комплаенс-рисках для бизнеса. Знаковые кейсы, законы, публикации, информация о мероприятиях в области комплаенс и др. от Маргариты Хоменко (по вопросам сотрудничества - @Margo1919) и компании Центр комплаенс-решений Compliance Elements.
Download Telegram
Санкционный комплаенс

Коллеги из The Sanction times подготовили краткий обзор из 3-х частей в отношении новых санкций США:

1️⃣ https://t.iss.one/sanctionstimes/454
2️⃣ https://t.iss.one/sanctionstimes/455
3️⃣ https://t.iss.one/sanctionstimes/456

Санкционный комплаенс с нами надолго. Кто еще не ввел у себя эти процессы - пора начинать, чтобы не было поздно. «Минное поле» продолжает увеличиваться, в связи с новыми санкциями необходимо провести ревью своих партнеров на предмет связей с санкционными компаниями и лицами. Новые санкции блокирующие.

#санкционныйкомплаенс
Комплаенс

Статья Маргариты Хоменко для The Paragraph Magazine «Квест: Комплаенс с нуля» (краткое пособие по выживанию).

Из каких этапов состоит этот квест и как остаться в живых в процессе и после:

0️⃣ Компас
1️⃣ Лабиринт
2️⃣ Выживание
3️⃣ Принятие и выгода

👇

https://www.theparagraph.ru/business/komplaens/kvest-komplaens-s-nulya/

#комплаенс
#почитать
Этика

Об образах-2

Вот все и стало ясно:
👇👇👇
«это не реклама Альфа Банка, а собственный контент блоггера».

Такова позиция Банка в отношении скандального «клипа за 10 Лямов» после:

👉 разбирательства с ФАС в связи с недостоверной рекламой и созданным в ролике образом работниц Банка
👉 возбуждения против Моргенштерна административного дела по ч. 1 ст. 6.13 КоАП (пропаганда либо незаконная реклама наркотических средств)



https://www.rbc.ru/society/17/04/2021/607aabf19a79471689378d83?from=from_main_4

Мы писали ранее о деле ФАС vs.Альфа банк https://t.iss.one/compliancecraft/267

#этика
Регуляторный комплаенс

Законопроект, запрещающий иностранцам владеть больше 20% в онлайн-видеосервисах, будет отозван и внесен в уже новой редакции. В ней планируется учесть предложение участников рынка отказаться от ограничений по структуре владения сервисами, введя вместо этого изменения в управлении ими по примеру «Яндекса».

В чем проблема для рынка:
⛔️ сложности с получением доступа у российских компаний к глобальному фондирования через выход на IPO
👉🏿 проигрыш российских сервисов в конкуренции с глобальными игроками

Последствия трансформации (в случае нахождения компромисса между интересами бизнеса и государства) онлайн-видеосервисов приведут к усложнению корпоративных структур, что с т.з. комплаенс означает:

➡️ потенциальные дополнительные сложности при идентификации конфликтов интересов
➡️ изменение списков инсайдеров
➡️ расширение перечней инсайдерской информации

📌А в случае выходов на IPO:
➡️ дополнительные антикоррупционные требования для исполнения российскими онлайн-видеосервисами (например, FC PA если выход будет совершен на американскую биржу)

https://www.kommersant.ru/doc/4781388

Текст законопроекта здесь: https://sozd.duma.gov.ru/bill/1078725-7

Что сделал Яндекс в 2019: https://meduza.io/feature/2019/11/18/chtoby-nas-ne-tryaslo-yandeks-pridumal-novuyu-strukturu-upravleniya-kotoraya-ustroit-gosudarstvo

#регуляторныйкомплаенс
Мероприятия

22-23 апреля RBEN приглашает на 2-х дневную конференцию по теме: «Этика и комплаенс в государственных организациях»

➡️ 22 апреля, 15:00-18:00 (МСК)
Этика государственной службы: проблемы институционализации

➡️ 23 апреля, 14:00-17:00 (МСК)
Развитие антикоррупционного комплаенса в государственных организациях

Мероприятие бесплатное.

Регистрация по ссылке:
https://rben.ru/event-2021-04-22-23

#этика
#комплаенс
ComplianceCraft pinned «Комплаенс Статья Маргариты Хоменко для The Paragraph Magazine «Квест: Комплаенс с нуля» (краткое пособие по выживанию). Из каких этапов состоит этот квест и как остаться в живых в процессе и после: 0️⃣ Компас 1️⃣ Лабиринт 2️⃣ Выживание 3️⃣ Принятие…»
Compliance Soft Skills
Переговоры

Во многих профессиях искусство ведения переговоров важно. В комплаенсе много коммуникаций и также не меньше переговоров.

В России появился интересный Некоммерческий исследовательский и просветительский проект российских ученых, призванный сформулировать научно достоверный взгляд на теорию и практику переговоров.

👉🏿 На сайте проекта интересная подборка статей про переговоры, а также, в частности, есть интересное исследование на тему онлайн-переговоров.

Сайт проекта: https://negotiationslab.ru/

Результаты исследования NSLab и Accenture, направленное на изучение особенностей онлайн-переговоров можно скачать здесь: https://yadi.sk/i/Qr5bbBVVFHn_pg

#compliancesoftskills
Экологический комплаенс

Президент Владимир Путин поручил ускорить изменения в законодательство, которые установят полную финансовую ответственность бизнеса за экологический ущерб.

📌Ключевые тезисы Президента:

📍 Нужно в ближайшее время установить и ответственность производителей и импортеров за утилизацию товаров и упаковки
📍 Глава государства призвал Росприроднадзор и другие контролирующие ведомства действовать жестко
📍 Путин предложил «окрасить» экологические платежи и целевым образом направлять их на ликвидацию вреда для природы и рекультивацию окружающей среды
📍 предложил распространить квотирование вредных выбросов на все города России, где остро стоит проблема качества воздуха
📍 За предстоящие 30 лет накопленный объём чистой эмиссии парниковых газов в России должен быть меньше, чем в Евросоюз

Если перевести на язык комплаенса, то:
➡️ появятся новые/или ужесточатся действующие комплаенс-обязательства в сфере соблюдения экологических норм
➡️ ждать «пощады» от регуляторов больше нельзя, штрафы будут и будут большие
➡️ вероятно план проверок или уже готов или срочно будет готов
➡️ наблюдать за законопроектами в этом направлении целесообразно на ранней стадии, поскольку внедрение требований долго и дорого (нужно будет успеть)
➡️ внимание к экологическим комплаенс-рискам должно быть повышено до проведения внутреннего аудита в этом направлении (кто еще не начал, уже пора)
➡️ блок экологического комплаенса станет заметнее и не исключено что в будущих годовых отчетах этому будет посвящено больше внимания

❗️И также потребуются хорошие и грамотные юристы, умеющие «продираться» сквозь технические требования.

👉🏿Что еще важно:
🤝 усилить взаимодействие комплаенс с GR и юристами по законопроектам
🤝 усилить взаимодействие комплаенс со службами эксплуатации и другими техническими службами

https://pravo.ru/news/231119/?auto_mob_news_1=

Примеры крупных штрафов по делам 2020:
1️⃣ Норникель (146,2 млрд.руб.) – подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/247
2️⃣ Газпром Перероаботка (225 млн.руб.) – пока тянется судебная волокита в связи с попыткой дочки Газпрома перевести дело по подсудности в другой суд. Кому интересно понаблюдать за делом, см. здесь: https://kad.arbitr.ru/Card/addc89a8-4ecd-4a71-b133-bce03f72fc1a , о сути дела мы писали здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/93

#экологическийкомплаенс
Кино
Этика
Юристы

Мавританец - новый фильм, основанный на реальных событиях, по тяжелейшей теме в области защиты прав человека.

☑️ О силе духа
☑️ О вере в закон
☑️ О справедливости
☑️ Со сложными этическими дилеммами
☑️ Закон vs. Система

(Мини-спойлер: речь в суде пробирает до каких-то глубинных слоев)

⛔️ Слабонервным не смотреть, есть очень жёсткие сцены.

И тем не менее - очень доброе и вдохновляющее кино ❤️❤️❤️

https://youtu.be/UNQ_W8m-nCk

#воскресное
#кино
#этика
Конфликт интересов
Законопроект
Антикоррупционный комплаенс
Госзакупки

В 223-ФЗ планируют внести изменения в части дополнительных мер по предотвращению конфликтов интересов.

📍Ключевые предложения:

⛔️ запрет на участие в закупочных комиссиях лиц, имеющих личную заинтересованность
👉🏿 введение обязанности членов закупочных комиссий о незамедлительном информировании о личной заинтересованности
👉🏿 в случае выявления в составе комиссии указанных лиц заказчик обязан незамедлительно их заменить
👉🏿 изменение понятия конфликта интересов для целей 223-ФЗ

Что это значит с т.з. процессов комплаенс для всех лиц, попадающих под действие 223-ФЗ в случае введения в действие предлагаемых поправок:

➡️ изменения в Кодекс этики, Антикоррупционные политики и иные документы, в которых указано понятие конфликта интересов и иные положения в связи с регулирование конфликтов интересов
➡️ введение обязательной проверки членов закупочных комиссий на конфликт интересов в отношении каждой закупки
➡️ проведение постоянного и углубленного обучения лиц, попадающих в группу повышенного коррупционного риска, в области конфликтов интересов

Напоминаем, что Минтруда в прошлом году разработало отдельные Методические рекомендации по определению личной заинтересованности в закупках.

Текст законопроекта: https://ivo.garant.ru/#/document/77518257/paragraph/29:0

Методические рекомендации Минтруда по определению личной заинтересованности: https://mintrud.gov.ru/ministry/programms/anticorruption/9/19

#конфликтинтересов
#антикоррупционныйкомплаенс
#законопроект
#госзакупки
Регуляторный комплаенс
Законопроект

Роспотребнадзор подготовил проект положения, которое должно будет служить для должностных лиц ведомства основанием для эффективного контроля в отношении юрлиц и ИП, осуществляющих свою деятельность на основе закона о защите прав потребителей.

❗️Роспотребнадзор предлагает проверять в т.ч. на соответствие «критериям добросовестности».

Что предлагается включить в эти критерии:

1️⃣ Соблюдение обязательных требований (учитывается отсутствие нарушений требований, выявленных по итогам контрольных (надзорных) мероприятий, производств по делам об административных правонарушениях, привлечение к уголовной ответственности, отсутствие случаев объявления контролируемому лицу предостережений о недопустимости нарушений обязательных требований)
2️⃣ Своевременное представление информации регулятору
3️⃣ отсутствие удовлетворенных судами исковых заявлений о защите прав потребителей
4️⃣ реализация мероприятий, направленных на профилактику нарушений обязательных требований (о которых сообщили регулятору)
5️⃣ наличие декларации соблюдения обязательных требований

👉🏿 А среди профилактических мероприятий регулятора планируется ввести следующие «меры стимулирования добросовестности»:

1️⃣ выдвижение представителей компаний/ИП в общественные и иные органы при контрольном (надзорном) органе
2️⃣ возможность проведения инспекционного визита, выездной проверки с использованием средств дистанционного взаимодействия
3️⃣ присуждение компании/ИП репутационного статуса, обозначающего добросовестное соблюдение им обязательных требований

📌 Срок действия репутационного статуса, обозначающего добросовестное соблюдение обязательных требований - три года с момента присвоения указанного статуса.
📌 Также проект положения поясняет каким образом можно будет проводить «самообследование» с целью добровольного определения компанией/ИП уровня соблюдения ими обязательных требований. По проведению самообследований будем ждать специальных методических рекомендаций.
📌 Декларации о соблюдении обязательных требований возможно будет размещать на сайте и использовать в рекламе.

В случае принятия положения в предложенной редакции потребуется уделять больше внимания как в целом соблюдению комплаенс-обязательств, так и каким-то образом обобщить всю работу и коммуникации с Роспотребнадзором с целью контроля уровня риска и минимизации частоты проверок.

📍Юридическим службам совместно с комплаенс потребуется уделять гораздо больше внимания искам от потребителей, ведь каждый проигранный иск в случае принятия проекта положения будет делать компанию/ИП автоматически как бы «менее добросовестной». Раньше это было ясно на бытовом уровне, сейчас – это должно превратиться в новые комплаенс-KPI как для юристов (по защите интересов компании в суде), так и для бизнеса (при разработке продуктов и организации бизнес-процессов работы с потребителями).

❗️Этот проект хорошая иллюстрация того насколько важно изучать не только комплаенс-обязательства, вытекающие из законов и постановлений правительства, но и из положений регуляторов. В данном случае – этот проект не устанавливает, как таковых комплаенс-обязательств, но изменяет «правила игры» с потребителями и регулятором, а также существенным образом может изменить многие бизнес-процессы и создать новые.

Самообследование – поможет в работе комплаенс-служб и внутреннего аудита в первую очередь.

Будем наблюдать за проектом положения.

https://pravo.ru/news/231453/

Текст проекта здесь: https://regulation.gov.ru/projects#search=02/07/05-21/00115703&npa=115703

#регуляторныйкомплаенс
#законопроект
Этика

Статья Президента Сколково Андрея Шаронова на тему этики и этического лидерства.

Интересный взгляд на сложности внедрения этики и этического лидерства в Российских компаниях вследствие давления советского прошлого.

Статья тем не менее оставляет надежду на внедрение этических принципов ведения бизнеса.

📌Цитата: «в нашей стране уже довольно много людей — физических носителей этих культур. Это и экспаты, и наши соотечественники, которые получили опыт за рубежом и возвращаются в Россию. В этом смысле я оптимистичен: слава богу, что у нас нет того железного занавеса, который был раньше, из-за которого мы были лишены разнообразия выбора и существовали в моноповестке».

https://www.vtimes.io/2021/04/20/kak-viglyadit-novoe-eticheskoe-liderstvo-a4558?fbclid=IwAR3yNFMLiblveVxTyrhuMuMXSNWRxWfqvXKlyZ29QXgEchVsVIn1RY-4xok

#этика
Антимонопольный комплаенс
Apple кейс

ФАС рассматривал дело по заявлению «Лаборатории Касперского», которая пожаловалась на Apple из-за злоупотреблений доминирующим положением на рынке мобильных приложений на операционной системе iOS

📌Результат дела:
1️⃣ оборотный штраф в размере 906 299 392,16 руб. (более $12 млн)
2️⃣ предписание об устранении нарушения, согласно которому организация должна удалить из своей документации положения, дающие ей право отклонять (не допускать) в App Store приложения сторонних разработчиков по любой причине, даже если они соответствуют всем требованиям

👇Продолжение истории:

👉🏿 Арбитражный суд города Москвы принял 7 мая исковое заявление об оспаривании постановления от 27 апреля 2021 года по делу № 11/04/14.31-54/2020 и приложенные к заявлению документы от Apple Inc. к ответчику ФАС России. Суд назначил на 21 июня предварительное судебное заседание.

👉🏿 Против Apple также начинается рассмотрение дела в Британии:

Авторы иска требуют от Apple возместить убытки своим британским клиентам. Общий ущерб оценивается до 1,5 млрд фунтов стерлингов. В иске утверждается, что право на компенсацию могут получить 19,6 миллионов пользователей из Великобритании.

☑️ На официальном сайте Apple тем временем вместо Антимонопольной политике размещен Policy Statement на 1 стр. с общим обязательством «Apple is committed to conducting business ethically, honestly, and in full compliance with applicable laws and regulations, including U.S. and international antitrust and competition laws».

Что интересно, крупнейшие IT-гиганты буквально привыкли к сверхприбылям и установлению «удобных» (но далеко не обязательно законных с точки зрения антимонопольного регулирования) для бизнеса правил, по сути, загоняя в угол пользователей и разработчиков, рекламодателей и производителей.
Пока идут бесконечные суды по оспариванию штрафов регуляторов, антимонопольные нарушения будут продолжатся.

Подробнее на РБК:
https://www.rbc.ru/business/27/04/2021/608805829a7947fa85a07d73

Буквально недавно также Государственное управление Китая по регулированию рынка (SAMR) оштрафовало Alibaba на $2,8 млрд (18,23 млрд юаней) за нарушение антимонопольного законодательства (мы писали об этом ранее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/272 ).

Британское дело против Apple (подробнее здесь): https://www.theguardian.com/technology/2021/may/11/apple-accused-of-breaking-uk-competition-law-by-overcharging-for-apps

Антимонопольная «политика» Apple здесь: https://s2.q4cdn.com/470004039/files/doc_downloads/gov_docs/Policy-Statement-Dec-2018.pdf

Отслеживать дело Apple vs.ФАС здесь: https://kad.arbitr.ru/Card/9ece0244-336b-48c0-b62a-3e09064db5ea

#антимонопольныйкомплаенс
Этика
Антикоррупционный комплаенс

Интересный кейс о репутационных последствиях расследования финансовых махинациях и коррупции в Ассоциации иностранной прессы (НFPA), члены которой выбирают лауреатов и номинантов премии «Золотой глобус».

Последствия для HFPA на данный момент:
⛔️ отказ от сотрудничества со стороны лидеров рынка (уже об этом заявили Netflix, Amazon Studios, HBO и др.) до принятия реформ в Ассоциации
⛔️ актеры отказываются участвовать в мероприятиях (включая резкую реакцию Тома Круза, который вернул 3 статуэтки)

Чем отвечает HFPA👇
1️⃣ изменение Этического кодекса
2️⃣ найм консультанта по многообразию (комплаенс-офицер, по сути)
3️⃣ создание специального совета, который будет контролировать реформы (фактически аналог Аудиторского комитета)
4️⃣ увеличение количества журналистов на 50%

Киноиндустрия таким образом не отстаёт от других отраслей в отношения внедрения этических стандартов, инклюзивности и многообразия.


https://www.kinopoisk.ru/news/4004551/

#этика
#антикоррупционныйкомплаенс
Конфликт интересов
Антикоррупционный комплаенс

Интересная статья руководителя уголовно-правовой практики АБ «Егоров, Пугинский, Афанасьев и партнеры» Виктории Бурковской на тему вариантов защиты активов от ареста.

📌Цитата:
«Существует тенденция, с которой мы в последнее время часто сталкиваемся: бывшие чиновники, которые покинули государственную службу достаточно давно, но при этом в период, когда ограничения антикоррупционного законодательства о конфликте интересов уже начали действовать, неожиданно начинают добиваться возбуждения уголовных дел в России, а кроме того, и предъявлять иски за рубежом»

Виктория кроме прочего описывает два подхода в отношении имущества бывших чиновников, нажитое в противоречии с антикоррупционными положениями законодательства о конфликте интересов.

1️⃣ Подход:
Иски Генеральной прокуратуры об изъятии имущества у должностных лиц и членов их семей в связи с нарушением законодательства о коррупции. В 100% случаев эти иски основаны на материалах уголовных дел, которые используются еще до проверки их судом и вынесения приговора.

2️⃣ Подход:
когда бывший чиновник заявляет о том, что якобы передал бизнес в доверительное управление (при этом оставаясь фактическим владельцем компании), и требует многомиллиардных компенсаций вреда. По сути, таким образом через гражданский иск в уголовном процессе легализуется то имущество, на которое он претендует в результате незаконного участия в предпринимательской деятельности.

Кроме этого, статья раскрывает некоторые схемы, по которым активы компаний могут быть арестованы (в т.ч. на долгие годы).

https://www.kommersant.ru/doc/4802413?from=left_prilozheniya

#конфликтинтересов
#антикоррупционныйкомплаенс
Кино
Этика

Запах женщины

Многие смотрели этот фильм, многие выросли на нем, многие показывают его своим сыновьям.

Кино в том числе и о том как важен вкус к жизни, правильное отношение к событиям и людям и ещё - как остаться честным с собой и не разменивать свои принципы на конформистские выгоды.

Кино легко можно использовать для обучающих этических тренингов и встреч, ведь как минимум два этических кейса точно есть (кто не смотрел, простите за мини-спойлер):

1️⃣ Дилемма: «сдать»/«не сдать» своих сокурсников
2️⃣ Предложение: «сдать» в обмен на выгодные последствия и шантаж - в случае «не сдачи» - фатальные негативные последствия для будущего и репутации.
👇
И не просто предложение и шантаж для каждого из участников - а только и в отношении (условно) «слабого» участника (без связей и без денег)

Знакомо?

Фильм даёт свои ответы и в том числе моральные ориентиры.

Отдельное удовольствие - финальная речь Полковника.

https://youtu.be/losLAzU9YCk

Русский трейлер здесь: https://youtu.be/zbFkB3B4qwc

#этика
#кино
#воскресное
Персональные данные
Коммерческая тайна
Инсайд

Госдума в третьем окончательном чтении приняла закон, который увеличивает размер штрафов за разглашение информации, право на доступ к которой нарушитель получил в силу исполнения служебных или профессиональных обязанностей. Соответствующие поправки вносятся в КоАП.

В КОАП таким образом появляется новая статья 13.14 и состав «Незаконное получение информации с ограниченным доступом»
⛔️Исключения (только если это не уголовный состав) по составам касающимся:
☑️ данных из кредитных историй (ст. 5.53)
☑️ составов по обработке персональных данных (ч. 1 и 2 ст. 13.11)
☑️ данных кредитного отчета (ст. 14.29)
☑️ записей репозитария в отношении договоров репо и др. (ч. 5 ст. 15.19)
☑️ данных в отношении судей и сотрудников различных правоохранительных органов РФ (ч.2. ст. 17.13 в новой редакции)

Обновлена редакция ст. 17.3 «Незаконное распространение сведений о защищаемых лицах».

📌К информации с ограниченным доступом относятся различные типы информации, вт.ч.:
➡️ коммерческая тайна
➡️ персональный данные
➡️ инсайдерская информация
➡️ банковская тайна
➡️ тайна усыновления
➡️ тайна завещания
➡️ адвокатская тайна
➡️ тайна связи и многие другие.

Изменение размера штрафов вполне может привести к переоценке уровня риска в отношении, например, персональных данных клиентов.

https://pravo.ru/news/231747/?desc_news_15=

Текст в 3-й редакции здесь: https://sozd.duma.gov.ru/bill/1023005-7

#персональныеданные
#коммерческаятайна