Антикоррупционный комплаенс
Казахстан

📌Пока весь мир и все каналы заполнены одной лишь санкционной повесткой, в Казахстане Президент Токаев в своем послании к нации сделал важное заявления с т.з. дальнейшего развития противодействия коррупции и анткоррупционного комплаенса:

⚡️❗️Для ближайших родственников президента введут запрет на занятие руководящих должностей в госорганах и в квазигосударственном секторе

✅Казахстан последовательно развивает антикоррупционный комплаенс.

➡️В июне 2021 году были приняты прогрессивные поправки закон о госзакупках для отдельных субъектов квазигосударственного сектора (то что в РФ называют «госкомпании»).
Суть поправок: закрепление функции антикоррупционного комплаенса как независимой от менеджмента

➡️В начале февраля 2022 года в Казахстане опубликована Концепция антикоррупционной политики Республики Казахстан на 2022 - 2026 годы

Видео Послания здесь: https://www.youtube.com/watch?v=lGj0Z4K2Ckg

О Концепции антикоррупционной политики Республики Казахстан здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/527

О поправках июня 2021: https://t.iss.one/compliancecraft/315

#антикоррупционныйкомплаенс
#казахстан

Антимонопольный комплаенс
Казахстан

📌Агентством по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан подготовлены методические рекомендации, которые направлены на оказание методологической помощи участникам рынка по внедрению ими комплаенс-систем

Подробнее в канале казахстанских коллег👇

👉Для кого новость актуальна:

✅ у кого есть дочерние компании в Казахстане
✅ кто задумывается о выходе на рынок Казахстана
✅ кому интересно правоприменение по антимонопольным комплаенс-рискам в различных юрисдикциям

❗️Из интересного: по информации от казахстанских коллег – Агентство по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан обязано в течение 1 месяца рассмотреть и дать ответ субъектам рынка по проекту Антимонопольной политики (или аналогичному документу)

https://t.iss.one/qaz_compliance/77

Прямая ссылка на документ: https://adilet.zan.kz/rus/docs/G22X0000117 (база законодательства, кстати бесплатная, но в Казахстане есть и платные ресурсы)

#антимонопольныйкомплаенс
#казахстан

Мероприятия
Антикоррупционный комплаенс
Казахстан

📌31.03.23 в Казахстане прошел Форум «Развитие антикоррупционного комплаенса в Республике Казахстан» под эгидой казахстанского антикоррупционного регулятора Агентства по противодействию коррупции (Антикор)

👉Запись форума (более 6 ч.) опубликована здесь: https://www.youtube.com/watch?v=nG66rDkXtxo

👆Чтобы сориентироваться в интересных темах, см. программу (прилагаю)

#мероприятия
#антикоррупционныйкомплаенс
#казахстан

Антикоррупционный комплаенс
Казахстан

📌В Казахстане сделали следующий шаг по формализации и унификации служб антикоррупционного комплаенса: Агентство по противодействию коррупции (Антикор) утвердило «Типовое положение об антикоррупционных комплаенс-службах в субъектах квазигосударственного сектора»

👉В Типовом положении предусмотрено понятие «антикоррупционный комплаенс»: «функция по обеспечению соблюдения субъектами квазигосударственного сектора и его работниками законодательства Республики Казахстан по противодействию коррупции»

👉Из интересных моментов Типового положения по организации службы (все в лучших подходах ISO 37001:2016):
☑️ «ответственное лицо, исполняющее функции антикоррупционной комплаенс-службы, определяется с учетом потенциального конфликта интересов»
☑️ «Структурное подразделение или ответственное лицо, исполняющее функции антикоррупционной комплаенс-службы, определяется решением совета директоров, наблюдательного совета (при его наличии) или иного независимого органа управления субъекта квазигосударственного сектора, в случае отсутствия указанных органов, руководителем субъекта квазигосударственного сектора»
☑️ «Антикоррупционная комплаенс-служба осуществляет свои полномочия независимо от исполнительного органа, должностных лиц субъекта квазигосударственного сектора, подотчетна совету директоров, наблюдательному совету (при его наличии) или иному независимому органу управления и является независимой»

👉Отдельно хочется подчеркнуть п.25 «Работники антикоррупционной комплаенс-службы не должны»:
⛔️ участвовать в проверках процессов, в которых они участвовали в течение предшествующих трех лет
⛔️ участвовать в деятельности, которая могла бы нанести ущерб беспристрастности проверки или восприниматься как наносящая такой ущерб
⛔️ использовать конфиденциальную информацию в личных интересах
⛔️ нарушать нормы деловой этики
⛔️ принимать подарки и пользоваться услугами, в результате которых может быть нанесен ущерб независимости, объективности и беспристрастности
антикоррупционной комплаенс-службы либо которые могут восприниматься как наносящие такой ущерб
⛔️ принимать участие в проверках, служебных расследованиях и других мероприятиях, которые могут привести к конфликту интересов

❗️Утверждение такого положения прямо предусмотрено Законом РК «О противодействии коррупции» (п.3 ст.16)
❗️Типовое положение согласовано с Министерством национальной экономики Казахстана

🤝Коллеги из Ассоциации комплаенс и деловой этики Казахстана любезно поделились текстом положения: https://t.iss.one/qaz_compliance/287

✅Казахстан активно развивает антикорруппционный комплаенс на высоком уровне и сразу видно что все лучшие мировые практики и положения стандарта ISO 37001:2016 учитываются как в процессе разработки законов, так и в подзаконных актах

➡️Положение можно использовать в качестве ориентира с учетом организационно-правовой формы и юрисдикции вашей компании с учетом вашего применимого законодательства

Закон Республики Казахстан «О противодействии коррупции» (от 18.11.2015, в редакции от 07.03.2023): https://adilet.zan.kz/rus/docs/Z1500000410

#антикоррупционныйкомплаенс
#казахстан

Статья
Антикоррупционный комплаенс
Этика
Казахстан

📌На портале Zakon.kz вышло интервью Даурена Акшалова, главы комплаенс Фонда «Самрук-Казына»

👉В интервью Даурен озвучил наиболее острые проблемы внедрения антикоррупционного комплаенса в Казахстане:
1️⃣Низкая вовлеченность как органов управления, так и исполнительного органа субъектов квазигосударственного сектора в вопросах противодействия коррупции, то есть отсутствие «Тона сверху»
2️⃣Некорректное понимание роли комплаенс функции в структуре компании
3️⃣Низкая корпоративная культура в организациях, отсутствие цифровизации бизнес процессов
4️⃣Отсутствие квалифицированных специалистов комплаенс на рынке, непонимание и отсутствие веры в справедливость и отсутствие высоких этических ценностей у персонала

🖌Небольшая цитата:
«В соответствии с современным пониманием, роль комплаенс функции не ограничивается вопросами соблюдения антикоррупционного законодательства. Комплаенс помогает компании внедрять эффективные инструменты обеспечения соответствия ее деятельности всем применимым регуляторным требованиям и, что не менее важно, принятым на себя обязательствам перед заинтересованными сторонами, понятие комплаенс рисков значительно расширено»

⚡️С 2021 года в Казахстане вступили в силу поправки в законодательство, которые делают обязательными для компаний квазигосударственного сектора:
☑️ наличие службы/ответственного лица антикоррупционного комплаенса
☑️ подотчетность службы антикоррупционного комплаенса Совету директоров (обеспечение независимости)

⚡️В 2023 году в Казахстане вступили в силу поправки в законодательство (Изменения затронут Уголовный, Уголовно-процессуальный, Трудовой кодексы РК, Законы РК "О государственных секретах", "О государственной защите лиц, участвующих в уголовном процессе"), которые обеспечивают защиту информаторов (заявителей, лиц, которые раскрывают информацию о фактах коррупции и финансового мошенничества в компаниях)

👉Интервью здесь: https://online.zakon.kz/m/app/document?doc_id=37674237&pos=32%3B-23.5723876953125%23pos%3D32%3B-23.5723876953125

Подробнее о поправках 2021 года: https://t.iss.one/compliancecraft/315

Подробнее о поправках 2023 года: https://ustinka.kz/kazakhstan/society/82343.html

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
#этика
#казахстан

Антикоррупционный комплаенс
Оценка рисков
🇰🇿Казахстан

📌В Казахстане 15.10.2023 года вступили в силу Правила проведения внешнего анализа коррупционных рисков. Правила раскрывают порядок проведения внешнего анализа коррупционных рисков в деятельности государственных органов и организаций, субъектов квазигосударственного сектора

👉Интересные моменты:
☑️ объект оценки (компания гос.сектора) и Антикоррупционная служба (регулятор) принимают «совместное решение» о проведении внешней оценки

☑️ Правила устанавливают закрытый перечень оснований для принятия такого «совместного решения»:
1. результаты антикоррупционного мониторинга
2. инициативного обращения объекта внешнего анализа коррупционных рисков и решения уполномоченного органа о его проведении
3. поручений Президента, Премьер-Министра, Администрации Президента, решений и рекомендаций консультативно-совещательных органов при Президенте
4. результатов социологического исследования

☑️ Внешний анализ коррупционных рисков проводится в срок до 30 раб. дней рабочей группой, созданной совместным решением
- К проведению внешнего анализа коррупционных рисков, а также к обсуждению его результатов и мониторингу реализации рекомендаций по
устранению выявленных коррупционных рисков привлекаются члены Общественного совета, в случае его наличия при объекте внешнего анализа
коррупционных рисков, а также специалисты и (или) эксперты иных субъектов противодействия коррупции

👉Этапы внешнего анализа:
1️⃣сбор, обобщение и анализ информации
2️⃣согласование и подписание аналитической справки
3️⃣принятие мер по устранению коррупционных рисков в соответствии с утвержденным планом мероприятий

👉Направления внешнего анализа:
1️⃣выявление коррупционных рисков в правовых и иных актах, затрагивающих деятельность объекта
2️⃣выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности объекта

👉Ключевые бизнес-процессы для анализа:
1) управление персоналом
2) урегулирование конфликта интересов
3) оказание государственных услуг
4) выполнение разрешительных функций
5) реализация контрольно-надзорных функций
6) разработка и эксплуатация информационных систем
7) иные вопросы

✅Интересный документ, вполне можно взять на заметку как комплаенс-офицерам, так и службам внутреннего аудита, перед которыми стоит задача проаудировать процессы противодействия коррупции в компании.

⚡️Безусловно, дословно брать не стоит, но, например, перечень ключевых бизнес-процессов вполне можно использовать как базовый для фокуса своей деятельности для развития антикоррупционного комплаенса

❗️Вообще у коллеги из Казахстана много интересных нормативных наработок, имеет смысл читать и анализировать все, что принимается в Казахстане

Правила здесь: https://gos24.kz/uploads/documents/2023-10/Правила_проведения_внешнего_анализа_коррупц.рисков_с_15.10.23г..pdf

👉Еще почитать по теме антикоррупционного законодательства Казахстана:

Подробнее о поправках 2021 года: https://t.iss.one/compliancecraft/315
Подробнее о поправках 2023 года: https://ustinka.kz/kazakhstan/society/82343.html
Статья 2023 года о трендах антикоррупционного комплаенса в Казахстане: https://t.iss.one/compliancecraft/1230

#антикоррупционныйкомплаенс
#оценкарисков
#казахстан

Мероприятия
Комплаенс
🇰🇿Казахстан

📌Коллеги из Казахстанской Ассоциации комплаенс и деловой этики поделились материалами со своего ежегодного форума, прошедшего 29.11.23 в Алмате

👉Среди тем:
✅Использование ИИ в комплаенс-сфере
✅Крипто-комплаенс и проверка цифровых активов
✅Харрасмент
✅Эмоциональная устойчивость

Подробнее о мероприятии здесь: https://t.iss.one/qaz_compliance/379

#мероприятия
#комплаенс
#казахстан