ComplianceCraft

ПОД/ФТ
Санкционный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс

📌Коллеги из канала The Sanction Times сообщили, что компания Refinitiv закончил интеграцию в свою базу данных World-Check информации из 🇵🇦 Panama Papers и 🇱🇺 Luxembourg Papers от 🕵️ Международного консорциума журналистов-расследователей (ICIJ). Указанные категории источников информации называются PAICIJ-WC и LUXOL-WC соответственно.

❗️Refinitiv, конечно, сделали оговорку, что:
«подписчики должны самостоятельно проводить комплексную DD проверку любых организаций, приведённых под ключевым словом PAICIJ-WC, поскольку существуют и законные способы использования офшорных компаний, фондов и трастов. Включение этих данных не предполагает и не подразумевает, что какие-либо лица, компании или другие организации, включенные в утечки ICIJ, нарушили закон или иным образом действовали неправомерно»

✅В период расследования прокурора Мюллера в США на предмет российского вмешательства в выборы в Соединенных Штатах в 2016 году и наличия подозрительных связей между соратниками Трампа и российскими должностными лицами. Расследование было завершено 22.03.2019, в процессе расследования был сформирован т.н. «список Мюллера», который в период расследования был интегрирован в сервис X-Compliance от Интерфакс.

➡️Аналогичным образом, X-Compliance предлагает также проверку по т.н. «Кремлевскому списку», который был опубликован Минфином США в январе 2018 года. Список включает высокопоставленных чиновников и бизнесменов, которых Вашингтон считает близкими к руководству России, а также содержит специальную оговорку:
«Доклад составлен «исключительно по требованию CAATSA», он не является списком санкций, и включение в него физических лиц и организаций «никоим образом не должно трактоваться как наложение на них санкций», говорится в документе. Он также не «отражает намерение» ввести санкции, не вводит ни для кого препятствий, ограничений или запретов на ведение дел с этими людьми или организациями, «не свидетельствует, что у правительства США есть информация», будто эти люди вовлечены в какую-либо неправомерную или вредную деятельность»

❓Можно ли считать это трендом? И что этот тренд стоит компаниям и лицам?

👉С одной стороны это можно было бы считать overcompliance (избыточным комплаенсом), а с другой – когда стоит все же учитывать все эти списки и доклады👇

☑️ при создании систем антикоррупционного, санкционного и ПОД/ФТ-комплаенса
☑️ при планировании стратегических партнерств
☑️ при структурировании сделок M&A
☑️ при оценке комплаенс-рисков (в первую очередь санкционных, антикоррупционных, ПОД/ФТ)

❗️Ведь риски из таких списков могут реализоваться в течение нескольких лет, а в случае долгосрочных инвестиций или партнерств могут также привести к собственным проблемам уже как связанных лиц.

https://t.iss.one/sanctionstimes/901

Подробнее о Panama Papers: https://www.icij.org/investigations/panama-papers/#_ga=2.238918656.1478238180.1644224312-1245032868.1644224312&_gac=1.182223701.1644224312.CjwKCAiAo4OQBhBBEiwA5KWu_85LFou3Aion6n-6P4fONAYEgvgdGZMp5qh1tKU8wbenw80-vvilthoCrAgQAvD_BwE

О списке Мюллера: https://ru.wikipedia.org/wiki/%D0%A0%D0%B0%D1%81%D1%81%D0%BB%D0%B5%D0%B4%D0%BE%D0%B2%D0%B0%D0%BD%D0%B8%D0%B5_%D1%81%D0%BF%D0%B5%D1%86%D0%BF%D1%80%D0%BE%D0%BA%D1%83%D1%80%D0%BE%D1%80%D0%B0_%D0%9C%D1%8E%D0%BB%D0%BB%D0%B5%D1%80%D0%B0

Список Мюллера: https://www.interfax.ru/world/600384

Кремлевский список: https://ru.wikipedia.org/wiki/%D0%9A%D1%80%D0%B5%D0%BC%D0%BB%D1%91%D0%B2%D1%81%D0%BA%D0%B8%D0%B9_%D0%B4%D0%BE%D0%BA%D0%BB%D0%B0%D0%B4

#подфт
#cанкционныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс

The Sanctions Times

Новости из 🌍 мира больших 💰 денег, 🌴 офшоров и 🧑‍💼 комплаенса

Если у вас в World-Check был профиль на 1,5 странички, а теперь там их 5; или если кроме статуса OB (other bodies, «внимание со стороны органов власти») у вас там образовались ещё и PEP, LE и…

443 viewsedited 09:20