6️⃣ В марте американский DoJ (U.S. Department of Justice Criminal Division) обновил документ в отношении оценки корпоративных комплаенс-программ

Документ создан в первую очередь в помощь прокурорам для использования во время принятия решений

https://www.justice.gov/criminal-fraud/page/file/937501/download

✅Одновременность выхода всех этих непростых документов не кажется случайной, но главное посмотреть на все это в совокупности в момент структурирования сделок, проверки партнеров и принятия решений об обновлении своих комплаенс-программ

👉Понимать ужесточенный характер глубины проверок в отношении бенефициарных собственников полезно понимать и знать:
➡️ комплаенс-менеджерам
➡️ юристам
➡️ специалистам из СБ

❗️В какой мере стоит обновить свои собственные Регламенты по проверке партнеров и комплаенс-контроли зависит во многом от того, какое применимое законодательство компания определяет для себя

#санкционныйкомплаенс
#KYC
#проверкапартнеров
#UBO

Мероприятия
Антикоррупционный комплаенс
Казахстан

📌31.03.23 в Казахстане прошел Форум «Развитие антикоррупционного комплаенса в Республике Казахстан» под эгидой казахстанского антикоррупционного регулятора Агентства по противодействию коррупции (Антикор)

👉Запись форума (более 6 ч.) опубликована здесь: https://www.youtube.com/watch?v=nG66rDkXtxo

👆Чтобы сориентироваться в интересных темах, см. программу (прилагаю)

#мероприятия
#антикоррупционныйкомплаенс
#казахстан

Искусственный интеллект
Этика
Комплаенс

📌28.03.23 глава Tesla, SpaceX и Twitter Илон Маск, сооснователь Pinterest Эван Шарп и сооснователь Apple Стив Возняк, а также более 1000 экспертов на сайте организации Future of Life подписали открытое письмо с призывом остановить обучение нейросетей

👉Вопросы, которыми задаются авторы письма:
❓ Должны ли мы позволять машинам наводнять наши информационные каналы пропагандой и неправдой?
❓ Должны ли мы автоматизировать все рабочие места?
❓ Должны ли мы развивать нечеловеческие умы, которые в конечном итоге могут превзойти нас численностью, перехитрить, сделать нас ненужными и заменить нас?
❓ Должны ли мы рисковать потерей контроля над нашей цивилизацией?
❗️Такие решения нельзя делегировать неизбранным техническим лидерам

👉Основной призыв письма:
«☑️Мы призываем все лаборатории, исследующие искусственный интеллект, немедленно прекратить хотя бы на шесть месяцев тренировки систем мощнее GPT-4. Эта пауза должна быть публичной и действительной. Если же подобная приостановка не может быть сделана быстро, правительства государств должны вмешаться и ввести мораторий.
☑️Если такая пауза не может быть введена быстро, правительствам следует вмешаться и ввести мораторий
☑️Лаборатории искусственного интеллекта и независимые эксперты должны использовать эту паузу для совместной разработки и внедрения набора общих протоколов безопасности для продвинутого проектирования и разработки ИИ, которые тщательно проверяются и контролируются независимыми внешними экспертами. Эти протоколы должны гарантировать, что системы, придерживающиеся их, вне всяких разумных сомнений, безопасны»

❗️Подписанты письма ссылаются на Принципы ИИ Asilomar, координируемые FLI и разработанные на конференции Benefit AI 2017.

👉Принципы содержат:
✔️ 18 вопросов по этике и ценностям
✔️ 5 долгосрочных проблем

https://www.rbc.ru/life/news/6424457c9a7947ebee7f7534

Текст письма: https://futureoflife.org/open-letter/pause-giant-ai-experiments/

Принципы ИИ Asilomar, координируемые FLI и разработанные на конференции Benefit AI 2017: https://futureoflife.org/open-letter/ai-principles/

📌28.03.23 появилась новость, что в Бельгии покончил с собой человек (Пьер, вымышленное имя) после 6 недель общения с “Элизой” (ИИ), разговорным агентом, основанным на искусственном интеллекте (ИИ), таким как широко разрекламированный ChatGPT, но основанном на другой разговорной модели. Темой разговоров было беспокойство Пьера об окружающей среде

❗️Детали: "Манера ответа «Элизы» всегда шла Пьеру на пользу, она не ставит под сомнение его вопросы. Его опасения усиливались. И постепенно ответы робота становились все более запутанными. Разговор перешел на мистику. Пьер вспоминает самоубийство. Элиза пишет, что останется с ним “навсегда”. “Мы будем жить вместе, как один человек, на небесах”.
ИИ не сделал ничего, чтобы помешать Пьеру действовать, задаваясь вопросами о риске причинения себе вреда"

https://ria.ru/20230329/ii-1861467723.html

Оригинальная статья L'Avenir с деталями: https://www.lavenir.net/actu/belgique/2023/03/28/un-belge-se-donne-la-mort-apres-6-semaines-de-conversations-avec-une-intelligence-artificielle-76MEJ5DBRBEVDM62LTPJJTII4Q/?cx_testId=30&cx_testVariant=cx_1&cx_artPos=1#cxrecs_s

✅Мне кажется важным осознать, что мы стоим на пороге совсем другого мира, насколько он будет похож на мир мрачных антиутопий во многом зависит от каждого из нас, от желания разбираться в этих вопросам, поднимать этические, ценностные и цивилизационные вопросы и искать ответы вместе с IT-сообществом.

⚡️⚡️⚡️Вопросы законодательного регулирования, комплаенс-контролей стоят во второй очереди за формированием этических норм, смыслов и способов контроля за развитием ИИ
Оставляю эту новость на подумать.

❓И хороший вопрос: а в ваших компаниях, особенно в IT-компаниях есть ли этический контроль за разработками и моделирование этических проблем в связи с запуском продуктов?

p.s. завтра поговорим об этом в #ComplianceCraftLIVE

#искусственныйинтеллект
#этика
#комплаенс

Анонс
ComplianceCraftLIVE

📌Эфир завтра 06.04.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

👉Тема: Искусственный интеллект: регулирование, этика и ценности, обсудим:

✅ этические вопросы
✅ возможен ли комплаенс в области ИИ
✅ ИИ и комплаенс: вред и польза

🤝Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️через 30 мин начинаем, подключайтесь 🤝

ComplianceCraftLIVE
После эфира 06.04.23
По теме «Искусственный интеллект: регулирование, этика и ценности»

❗️Этот эфир скорее с вопросами, чем с ответами

👉Обсудили:
✅ потенциальные меры и подходы к контролю ИИ
✅ чему стоит учиться, если работать в сфере контроля ИИ
✅ что уже есть в т.з. контроля и этики ИИ

👉Документы:
1️⃣Кодекс этики ИИ (РФ, 2021) - https://www.aiethic.ru/code
2️⃣Проекта регламента «О европейском подходе для искусственного интеллекта» (Regulation on a European Approach for Artificial Intelligent) (ЕС, 2021) - https://zakon.ru/blog/2021/10/27/obzorproekta_reglamenta_evropejskogo_soyuza_o_evropejskom_podhode_dlya_iskusstvennogo_intellekta__re
3️⃣Глобальные этические стандарты, касающиеся развития искусственного интеллекта (на базе ЮНЕСКО, 2021): https://ru.unesco.org/news/gosudarstva-chleny-yunesko-prinimayut-pervoe-globalnoe-soglashenie-po-eticheskim-aspektam
4️⃣Принципы ИИ Asilomar, координируемые FLI и разработанные на конференции Benefit AI 2017: https://futureoflife.org/open-letter/ai-principles/

📚Книги (есть на Ozon):
✅Мир без и после ИИ – Фрэнк Герберт Цикл «Дюна», 6 книг (1965-1985)
✅Мир вместе с ИИ – Сергей Лукьяненко Цикл «Соглашение», 3 книги (2021-2022)


🎥Кино:
🎦Я, робот (2004, экранизация Айзека Азимова): трейлер https://www.youtube.com/watch?v=eChMg8721FA&t=2s
🎦Дюна (2021, 1-я часть): трейлер https://www.youtube.com/watch?v=DOlTmIhEsg0
🎦Терминатор-2, судный день (1991): трейлер https://www.youtube.com/watch?v=M-SIftG16hU
🎦Прометей (2012): трейлер https://www.youtube.com/watch?v=BzllHdG9C8g
🎦Чужой.Завет (2017): трейлер https://www.youtube.com/watch?v=BzllHdG9C8g

➡️Что почитать в канале по теме ИИ:
https://t.iss.one/compliancecraft/705 - о первой международной школе AI Ethics Summer School Университета Иннополис (лето 2022)
https://t.iss.one/compliancecraft/690 - об обнаружении сознания у нейросети LaMDA (Google)
https://t.iss.one/compliancecraft/630 - признание в Австралии авторского права за ИИ

⚡️Записи эфира:
аудио: https://t.iss.one/compliancecraft/1097
видео: https://t.iss.one/compliancecraft/1098

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

Мероприятия
Комплаенс

📌07.04.23 в рамках Института комплаенса и этики бизнеса ВШЭ прошел круглый стол по теме «ПРОФЕССИОНАЛИЗАЦИЯ В СФЕРЕ КОМПЛАЕНС: СОВРЕМЕННЫЕ ВЫЗОВЫ И ТРЕНДЫ»

👉Основные темы круглого стола:
✅ Корпоративная этика - основа корпоративного комплаенса
✅ Этико-психологические аспекты принятия решений при осуществлении мер по противодействия незаконным финансовым потокам
✅ Идеальный профиль профессионала по антимонопольному комплаенс: какой он?
✅ Актуальные подходы к формированию междисциплинарных компетенций специалиста в области комплаенс
✅ Обучение по этике для комплаенс-менеджеров
✅ Санкционный комплаенс: необходимые знания и компетенции

🖌Запись круглого стола опубликована здесь: https://www.youtube.com/watch?v=WHuOXNydl1s

❗️Подобнее о спикерах здесь: https://www.hse.ru/ma/intercomp/compliancedu/

#мероприятия
#комплаенс

Антикоррупционный комплаенс
Казахстан

📌В Казахстане сделали следующий шаг по формализации и унификации служб антикоррупционного комплаенса: Агентство по противодействию коррупции (Антикор) утвердило «Типовое положение об антикоррупционных комплаенс-службах в субъектах квазигосударственного сектора»

👉В Типовом положении предусмотрено понятие «антикоррупционный комплаенс»: «функция по обеспечению соблюдения субъектами квазигосударственного сектора и его работниками законодательства Республики Казахстан по противодействию коррупции»

👉Из интересных моментов Типового положения по организации службы (все в лучших подходах ISO 37001:2016):
☑️ «ответственное лицо, исполняющее функции антикоррупционной комплаенс-службы, определяется с учетом потенциального конфликта интересов»
☑️ «Структурное подразделение или ответственное лицо, исполняющее функции антикоррупционной комплаенс-службы, определяется решением совета директоров, наблюдательного совета (при его наличии) или иного независимого органа управления субъекта квазигосударственного сектора, в случае отсутствия указанных органов, руководителем субъекта квазигосударственного сектора»
☑️ «Антикоррупционная комплаенс-служба осуществляет свои полномочия независимо от исполнительного органа, должностных лиц субъекта квазигосударственного сектора, подотчетна совету директоров, наблюдательному совету (при его наличии) или иному независимому органу управления и является независимой»

👉Отдельно хочется подчеркнуть п.25 «Работники антикоррупционной комплаенс-службы не должны»:
⛔️ участвовать в проверках процессов, в которых они участвовали в течение предшествующих трех лет
⛔️ участвовать в деятельности, которая могла бы нанести ущерб беспристрастности проверки или восприниматься как наносящая такой ущерб
⛔️ использовать конфиденциальную информацию в личных интересах
⛔️ нарушать нормы деловой этики
⛔️ принимать подарки и пользоваться услугами, в результате которых может быть нанесен ущерб независимости, объективности и беспристрастности
антикоррупционной комплаенс-службы либо которые могут восприниматься как наносящие такой ущерб
⛔️ принимать участие в проверках, служебных расследованиях и других мероприятиях, которые могут привести к конфликту интересов

❗️Утверждение такого положения прямо предусмотрено Законом РК «О противодействии коррупции» (п.3 ст.16)
❗️Типовое положение согласовано с Министерством национальной экономики Казахстана

🤝Коллеги из Ассоциации комплаенс и деловой этики Казахстана любезно поделились текстом положения: https://t.iss.one/qaz_compliance/287

✅Казахстан активно развивает антикорруппционный комплаенс на высоком уровне и сразу видно что все лучшие мировые практики и положения стандарта ISO 37001:2016 учитываются как в процессе разработки законов, так и в подзаконных актах

➡️Положение можно использовать в качестве ориентира с учетом организационно-правовой формы и юрисдикции вашей компании с учетом вашего применимого законодательства

Закон Республики Казахстан «О противодействии коррупции» (от 18.11.2015, в редакции от 07.03.2023): https://adilet.zan.kz/rus/docs/Z1500000410

#антикоррупционныйкомплаенс
#казахстан

Антикоррупционный комплаенс
Санкционный комплаенс
Госзакупки
Космос

🚀🚀🚀С днем космонавтики! Пусть все наши добрые космические мечты станут реальность!🚀🚀🚀

👉Небольшая подборка в честь этого праздника:

1️⃣Первый международный «Договор о космосе» в области освоения космоса был подписан 27.01.1967 г. (полное название: Договор о принципах деятельности государств по исследованию и использованию космического пространства, включая Луну и другие небесные тела)

❗️Оцените преамбулу:

«Государства – участники настоящего Договора,
- воодушевленные великими перспективами, открывающимися перед человечеством в результате проникновения человека в космос,
- признавая общую заинтересованность всего человечества в прогрессе исследования и использования космического пространства в мирных целях,
- полагая, что исследование и использование космического пространства должны быть направлены на благо всех народов, независимо от степени их экономического или научного развития,
- желая содействовать развитию широкого международного сотрудничества как в научных, так и в юридических аспектах исследования
и использования космического пространства в мирных целях…»

👉Еще несколько цитат:

☑️«Исследование и использование космического пространства, включая Луну и другие небесные тела, осуществляются на благо и в интересах всех стран, независимо от степени их экономического или научного развития, и являются достоянием всего человечества» (ч.1 ст.1)
☑️«Космическое пространство, включая Луну и другие небесные тела, не подлежит национальному присвоению ни путем провозглашения на них
суверенитета, ни путем использования или оккупации, ни любыми другими средствами» (ст.2)
«Луна и другие небесные тела используются всеми государствами – участниками Договора исключительно в мирных целях. Запрещается
создание на небесных телах военных баз, сооружений и укреплений, испытание любых типов оружия и проведение военных маневров» (ч.2 ст.4)
«Государства – участники Договора несут международную ответственность за национальную деятельность в космическом пространстве, включая Луну и другие небесные тела, независимо от того, осуществляется ли она правительственными органами или неправительственными юридическими лицами, и за обеспечение того, чтобы национальная деятельность проводилась в соответствии с положениями, содержащимися в настоящем
Договоре» (ч.1 ст.6)

👉Ключевое законодательство РФ:
✔️Закон РФ № 5663-I «О космической деятельности» от 20.08.1993 (последние изменения были 29.12.22)
✔️№ 215-ФЗ от 13 июля 2015 г. «О Государственной корпорации по космической деятельности «Роскосмос» (последние изменения были 21.11.22)

❗️Русский язык учат все космонавты, посещающие МКС в рамках подготовки
❗️В МГУ есть Факультет космических исследований
⛔️После феврале 2022 года против ГК Роскосмос, связанных и вовлеченных компаний в космическую деятельность РФ, а также программ совместного сотрудничества были введены различные санкции

✅Хочется надеяться, что наша цивилизация на уровне действий вернется к тем прекрасным смыслам, которые зафиксированы в первом международном Договоре о космосе, ну а пока в космической отрасли есть много работы для комплаенс, как минимум по следующим направлениям:
🌟 этический комплаенс
🌟 антикоррупционный комплаенс
🌟 санкционный комплаенс

Подборка ООН международных договоров в отношении освоения космоса: https://www.unoosa.org/res/oosadoc/data/documents/2017/stspace/stspace61rev_2_0_html/V1703166-RUSSIAN.pdf

Сайт Факультет космических исследований МГУ: https://cosmos.msu.ru/

Хроника санкций против космической деятельности РФ (на 01.03.22): https://habr.com/ru/articles/653983/

Кино по теме:
«1-ый в КОСМОСЕ. Ю.А. Гагарин»: https://www.youtube.com/watch?v=_spAJ6GRpLA
«Космос говорит по-русски»: https://www.tvroscosmos.ru/383/

#антикоррупционныйкомплаенс
#санкционныйкомплаенс
#госзакупки
#космос

Анонс
ComplianceCraftLIVE

👉Встречаемся завтра 13.04.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

📌Поговорим про взаимодействие СБ и комплаенс (взгляд из СБ):

✅ что обычно не понимают в СБ про комплаенс
✅ почему сотрудничество функций – лучшая стратегия

в прямом эфире с:

🤝Александром Сайганов, сооснователем и генеральный директор компании "Comply", До учреждения Comply руководил функцией и совершенствовал процессы управления рисками безопасности в компаниях М.Видео, АББ Россия и СНГ, Citi, Благо

❗️Александр состоит в American Society of Industrial Security. Создатель клуба сотрудников служб безопасности Северо-западного региона РФ «СБ-Питер» в который входит более 650 членов

👉Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы Александру до эфира!


#compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️ через 30 мин начинаем! Подключайтесь 🤝