Вітаємо Вас на каналі Комплаєнс Комітету Асоціації Правників України – мережі, що об'єднує більше 6 тисяч правників у сильну та впливову професійну спільноту.  

Комплаєнс Комітет створено з метою об’єднання професіоналів у сфері комплаєнс та етики, обміну знаннями і досвідом, удосконалення законодавства, що регулює окремі аспекти сфери комплаєнс, підвищення доброчесності й етичності ведення бізнесу.

🔥🔥 Долучайтесь, якщо саме Ви зацікавлені в побудові успішної кар’єри в професії комплаєнс офіцера – професії майбутнього! 🔥🔥

👉👉 ЧОГО ЧЕКАТИ НА КАНАЛІ 👈👈

-         Важливих міжнародних та національних новин у сфері комплаєнс
-         Ексклюзивної інформації щодо цікавих вакансій та ринку праці
-         Практичних порад та корисних матеріалів «Бібліотеки комплаєнс фахівця»
-         Можливостей щодо долучення до роботи міжнародних  робочих груп та ініціатив.

Додавайтесь! 👍👍👍

#стандарти_комплаєнс #DOJ #regulatory_changes #новини #news

Наприкінці жовтня Міністерство юстиції США (Department of Justice (#DOJ), що вважається основною установою, що визначає стандарти світових підходів до комплаєнс, заявило про значні зміни підходів.

Зокрема, відомство планує розширення застосування інституту корпоративних моніторів та вимагає від компаній [для зменшення фінансових санкцій] наявності эффективної працюючої комплаєнс програми не тільки на момент порушення, але й значно раніше.

Це найбільш вагома зміна в діяльності DOJ з моменту випуску Керівництва з ефективності комплаєнс програм у червні 2020 року, тож - не пропустіть: https://www.radicalcompliance.com/2021/10/29/justice-dept-unveils-big-compliance-shifts/

#комплаєнс_програма #заходи
Колеги, зацікавлених у розвитку міжнародних корпоративних програм ділової етики та комплаєнсу, та дотичних до сфери форензік, запрошуємо до участі в онлайн заході Ethisphere "Шлях до ефективних глобальних розслідувань" (A RoadMap to Conducting Effective Global Investigations)
Коли: 16 листопада 2021 р.
1:00 PM EDT - 19:00 за Київським часом
Долучитись: https://ethisphere.com/event/a-roadmap-to-conducting-effective-global-investigations/

19 років🥳

💥 Минув черговий етап нашої історії – позаду вражаючий шлях, який ми пройшли разом. Нас тисячі, ми різні, однак маємо спільні мету, прагнення та принципи.

Щодня ми з вами творимо історію, яка впливає на майбутнє країни.
19 років наполегливої праці задля втілення принципу верховенства права, вдосконалення законодавства, розбудови правової держави, об‘єднання юристів усіх професій в сильну, впливову та незалежну спільноту!

Нам є чим пишатися і є до чого прагнути✨

❤️Дякуємо кожному члену Асоціації, який творить успішну історію разом із нами та працює на благо країни!

Запрошуємо учасників, друзів та партнерів Глобального договору ООН в Україні провести з нами Антикорупційний тиждень!

9 грудня, з ініціативи ООН, світ щорічно відзначає Міжнародний день боротьби з корупцією.

Корупція визнана однією із найбільших проблем у світі, що створюють перешкоди для досягнення Порядку денного у сфері сталого розвитку до 2030 року. Вирішенню цієї проблеми присвячена 16-та Ціль сталого розвитку ООН і 10-ий Принцип Глобального договору ООН.

Цьогоріч День боротьби з корупцією на глобальному рівні пройде під гаслом “Твоє право, твоя роль: Скажи ні корупції!”.

А заходи, проведені у межах Антикорупційного тижня від ГД ООН в Україні з 6 по 10 грудня, будуть  зосереджені на сприянні прозорості та доброчесності ведення бізнесу в контексті соціального виміру Порядку денного у сфері сталого розвитку до 2030 року.

Розклад заходів

- 7 грудня - високорівневий захід «Доброчесний бізнес - запорука сталого економічного розвитку країни».

Коли: 11:00 - 14:30

Де: Освіторія Хаб (м. Київ, вул. Московська, 2)

У межах цього заходу українські компанії, державні органи та неурядові організації, які ще не підписали Меморандум про спільні дії з антикорупції в Україні, зможуть це зробити. 

До участі у цьому високорівневому заході запрошується топ-менеджмент компаній, представники Уряду і керівники громадських організацій.

Реєстрація: https://bit.ly/32uyrZI

- 10 грудня - індустрійний захід "Комплаєнс: глобальний тренд чи реальна необхідність?"
Коли: о 15:00 - 17:00
Де: Академія ДТЕК (вул. Дорогожицька, 3; UNIT City, корпус B12)

Подія включатиме експертні панельні дискусії та презентаційні сесії за участі директорів з юридичних і регуляторних питань та комплаєнсу українських компаній. 

Під час цього заходу ми також прозвітуємо про досягнення робочої групи Глобального договору ООН в Україні з розробки антикорупційного відеокурсу на основі Типової антикорупційної програми юридичної особи від НАЗК. Буде презентовано збірку з викладом напрацювань робочої групи, що міститиме рекомендації для МСП в Україні з впровадження антикорупційної політики в діяльність бізнесу.

До участі запрошуються професіонали у сфері комплаєнсу та боротьби з корупцією: комплаєнс-директори, адвокати і партнери профільних фірм, експертні радники і менеджери проєктів.

Реєстрація: https://bit.ly/32kc1Kq

3 грудня 2008 року було викрито найбільшу в історії фінансову піраміду (схему Понці) Бернарда Мейдоффа. Крім усього іншого, цікавим було те, що в його компанії Головним комплаєнс офіцером був його рідний брат Пітер, а за дотримання процедур та політик відповідала його рідна племінниця (дочка Пітера).

Цікаво й те, що прокурор, який поклав життя на розслідування схеми та виявлення постраждалих (їх точну кількість, як і загальний розмір схеми досі невідомі), негайно вийшов у відставку 14 квітня 2021 року - в день, коли помер Берні Мейдофф.

Ця справа стала чи не найбільшим поштовхом для розвитку комплаєнс підходів та їх важливості не тільки в США, а й в усьому світі.

Нові санкції у відношенні білоруських фізичних та юридичних осіб

Міністерство фінансів США внесли у санкційний список по Білорусі 20 фізичних та 12 юридичних осіб - https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20211202

Серед фізичних осіб – середній син президента Олександра Лукашенко Дмитро Лукашенко та чиновники, включаючи керівництво прикордонного комітету Білорусі та МВС. «Вказані особи сприяли cхваленому режимом проникненню мігрантів до ЄС, брали участь у придушенні громадянських свобод та демократії, а також фінансово підтримували режим», - йдеться у релізі.

У списку юридичних осіб сировинні експортери країни – «Білоруська калійна компанія» та «Славкалій». Крім того, у списку і компанія «Центркурорт», яку пов'язували з транзитом біженців до Європи через Білорусь, авіакомпанія «Трансавіакспорт» та ряд підприємств, пов'язаних з ВПК – ВАТ «Пеленг» (оптика), 140 ремзавод (бронетехніка) та завод «Агат» (військовий зв'язок).

Окремо США запровадили санкції проти держборгу країни, заборонивши громадянам США операції з новими борговими зобов'язаннями з терміном погашення понад 90 днів, випущеними 2 грудня чи пізніше.

Водночас санкції проти Білорусі запровадили ЄС та Великобританія

#анти-корупція #документи

6 грудня опубліковано нову стратегію США по боротьбі з корупцією

В документі йдеться про 5 базових міри з протидії корупції:

1.       Модернізація, координація та забезпечення ресурсами зусиль уряду США по боротьбі з корупцією.

2.       Обмеження незаконного фінансування.

3.       Притягування до відповідальності корумпованих діячів.

4.       Збереження та укріплення багатосторонньої антикорупційної архітектури.

5.       Поліпшення дипломатичної взаємодії та мобілізації ресурсів іноземної допомоги для досягнення цілей антикорупційної політики.

Третя міра включає в тому числі і бізнес-корупцію. Так, в планах запуск нової ініціативи по залученню країн-партнерів до виявлення та унеможливлення хабарництва за кордоном.

Документ зазначає, що застосування FCPA вимог стане більш жорсткішим, більш того, США буде промоціювати прийняття подібного законодавства в інших країнах (тобто, потрібно чекати ініціатив й в Україні).

В стратегії підкреслюється досвід Kleptocracy Asset Recovery Rewards program у мінфіні. Програма буде забезпечувати виплати фізичним особам за інформацію, що сприяє виявленню та поверненню украдених активів, пов’язаних з корупцією в іноземному уряді, які зберігаються у фінансових установах США.

Також підкреслюється роль комплаєнсу: «Робота з приватним сектором над поліпшенням міжнародного ділового клімату шляхом сприяння прийняттю та забезпеченню додержання антикорупційних комплаєнс програм американськими та міжнародними компаніями».

В Міжнародний день боротьби з корупцією Комплаєнс Комітет АПУ пропонує відповісти на декілька питань🧐

#ISO #документи #стандарти_комплаєнс

Опубліковано практичне керівництво із застосування стандарту *ISO 31000:2018* з ризик-менеджменту - https://www.iso.org/publication/PUB100464.html?fbclid=IwAR0gUFan8hMytNT2PGPDOrfO5QLr8K2-_nJk_eySdvoPbPcwxWoVZkVeJEs